随着时代的进步，从“科学”到“技术”再到“市场”演进周期缩短，各研发阶段边界模糊，技术更新和成果转化更加快捷。为适应新技术革命和产业变革的要求，需要着力改变现有传统科技计划按不同研发阶段设置和部署的做法。国家重点研发计划，正是适应时代的一个新生事物，其凝练设立的项目，瞄准国民经济和社会发展各主要领域的重大、核心、关键科技问题，按照基础前沿、重大共性关键技术到应用示范进行全链条重新设计，组织产学研优势力量协同攻关。“十三五”期间，国家启动了国家重点研发计划，中国电力科学研究院微电网团队成功申报首批国家重点研发计划项目“分布式可再生能源发电集群灵活并网关键技术及示范应用”( 简称“国重1.3”)，聚焦“光伏扶贫”这一重大民生工程，针对大量分布式可再生能源发电无序接入电网带来的并网、调控、消纳等问题，从源网协同规划、并网关键设备、光伏集群调控等方面展开深入研究，在国家电网公司等单位的支持下，取得了一系列原创性成果，突破了高比例分布式发电灵活并网与高效消纳的关键科学技术难题，建成了安徽省金寨区域分散型和浙江海宁区域集中型两大示范工程，形成了一整套具有自主知识产权的分布式可再生能源发电集群灵活并网技术体系。事非经过不知难。面对国家重点研发计划这一新生事物，我们在项目推进和管理过程中遇到很多困惑和难题，我们也做了很多尝试和探索，有成功，也遇到过挫折。虽然我们圆满完成了项目的全部工作，成为“十三五”首批通过综合绩效评价的项目，仍有许多经验与教训值得认真总结。很多单位、很多项目组非常关注我们项目的全过程执行情况，大家遇到的困难有的和我们一样，有的还有新的困惑，这些都一定程度妨碍了国家项目的高质量执行。于是，我们决定写这本《》（吴鸣，郑楠，张兆华编著. 北京：科学出版社，2022.12），为广大国家重点研发计划的科研和管理人员工作的优化与提升，尽我们一点绵薄之力，为共同推进我国的科技事业做出更大的贡献。
全书共分为八篇，分别为申报篇、角色篇、执行篇、成果篇、测试篇、数据篇、财务篇、评价篇，系统回答了国家重点研发计划从项目申报到项目综合绩效评价全过程可能遇到的各类问题，内容翔实、逻辑清晰、条理分明，力争做到“有用、实用、好用”。本书主要由吴鸣、郑楠撰写，张兆华参与了申报篇、执行篇的撰写。刘嘉对本书的主要章节内容、邵莉对财务篇进行了审核，并提出宝贵的修改意见。
本书总体结构
申报篇国家重点研发计划代表了我国科研项目的前沿水平，引领所在领域的发展，项目申报竞争激烈，如何在众多优秀的科研团队中脱颖而出，成功申报项目，项目团队一定要做好充分充足的准备，统一思想，凝聚共识，明确分工。项目团队既要有较高的政治站位和全局意识，对项目指南有深刻的理解；也要清楚项目申报的流程和要求，充分展示项目团队的担当意识和团队实力。
认真学习与领悟指南，细致全面地做好各项工作是项目成功申报的关键。本篇分概况与背景、申报指引两部分进行介绍，共计21 个问题，希望能够为项目申报提供一定的参考，为项目的顺利启航打下良好的基础。
一、概况与背景
1.国家重点研发计划是什么？2.国家重点研发计划项目申报指南是如何产生和发布的？3.国家重点研发计划项目包括哪些类型？4.国家重点研发计划项目实施模式包括哪些？
二、申报指引
5.项目申报主要包括哪些阶段？需要多长时间？6.项目申报过程主要包括哪些工作？7.项目申报单位的资格有什么要求？8.项目（课题）负责人的资格要求是什么？9.项目（课题）负责人、骨干、其他研究人员限项要求是什么？10.如何组建项目团队？11.联合申报协议要体现哪些内容？12.哪些单位可以作为推荐单位？13.编写预申报书需要注意哪些事项？14.编写项目正式申报书需要注意哪些事项？15.项目正式申报阶段，预算金额的确定有哪些要求？16.项目正式申报阶段，哪些内容不允许修改或者调整？17.项目正式申报阶段，哪些内容允许修改或者细化？18.准备答辩汇报材料需要注意哪些事项19.正式答辩一般是什么形式？每个项目的答辩时间是多少？20.正式答辩采取什么样的评审方式？21.正式答辩时需要注意哪些问题？角色篇国家重点研发计划是高度复杂的科研项目，涉及的学科专业多，参与的团队人员也多，项目组是复杂的社会技术系统，包含了项目负责人、项目牵头单位等多种角色。在项目的全生命周期中，每个角色对于项目都会起到不可或缺的作用，对项目的成败产生不同程度的影响。
组织角色的关键是在更高层面上帮助与支持项目团队，个人角色的关键是每位成员都做到既主动又高效。本篇分组织角色和人员角色进行梳理，共计18 个问题，介绍了各类型组织、人员在项目中的职责和定位。
一、组织角色
22.在国家重点研发计划的管理中，科技部的职责是什么？23.在国家重点研发计划的管理中，项目管理专业机构的职责是什么？24.国家重点研发计划的项目管理专业机构有哪些？25.项目牵头单位的职责是什么？26.项目管理团队（组、办公室）的定位和职责是什么？27.课题承担单位的工作职责是什么？课题参与单位的工作职责是什么？28.什么是项目相关单位？29.项目的组织架构是什么？
二、人员角色
30.项目负责人的定位和职责是什么？31.项目专员的工作职责是什么？32.项目责任专家的定位和职责是什么？33.项目（课题）顾问的角色和定位是什么？34.课题负责人的定位和职责是什么？任务负责人的定位和职责是什么？35.项目联系人的职责是什么？课题联系人的职责是什么？36.项目（课题）科研财务助理的定位和职责是什么？37.项目（课题）骨干、其他研究人员的定位是什么？38.项目（课题）临时人员的定位是什么？39.项目科研助理的定位是什么？执行篇承担国家重点研发计划项目既是荣誉更是责任，项目团队既要不忘初心，牢记申报时的决心，将责任与信念贯穿项目始终；也要脚踏实地，立足项目任务书，勇于创新，攻坚克难，持续积累，通过不断地完成一个个小目标，实现项目的大目标，让项目的成功助力国家科技事业的发展。
目标明确、方法可行、管控有效、流程合理是项目顺利完成的关键，本篇主要包括项目启动、项目执行和调整变更三个部分，共计33 个问题，希望可以帮助项目团队解答在执行过程中的一些困惑，更高质量地完成项目。
一、项目启动
40.国家重点研发计划项目执行管理的国家文件、政策依据有哪些？41.立项通知书下达后，需要开展哪些工作？42.如何让项目有一个成功的开局？43.项目（课题）任务书的编制需要注意哪些事项？44.项目实施工作方案如何编制？45.如何设置项目里程碑？46.如何设置课题里程碑？47.项目管理办法包括哪些内容？48.项目启动会的作用是什么？如何筹备项目启动会？49.课题启动会的作用是什么？如何筹备课题启动会？
二、项目执行
50.项目执行过程中，如何髙质量推进项目执行？51.项目执行过程中，如何建立有效的沟通机制？52.项目执行过程中，需要召开哪些会议？会议的目标是什么？53.项目执行过程中，项目组需要参加项目管理专业机构组织的会议有哪些？54.项目执行过程中，哪些事项需要及时向项目管理专业机构报告？55.项目执行过程中，哪些风险需要及时识别和应对？56.项目执行过程中，如何防范安全风险？57.项目执行过程中，关于保密方面需要做哪些工作？58.项目执行过程中，项目承担单位出现重大变故如何处理？59.项目执行过程中，如何保障项目的研究进度？60.项目执行过程中，如何保障项目的研究深度？61.项目执行过程中，哪些资料应该及时收集归纳？62.哪些项目需要进行中期检查？检查内容有哪些？63.如何推进项目研究需要的示范工程落实？64.项目执行后期，需要关注哪些问题？
三、调整变更
65.项目执行过程中，可能出现哪些调整事项？66.项目执行过程中，调整事项的处理原则是什么？67.项目执行过程中，项目承担单位是否可以调整？68.项目执行过程中，项目成员如果调整了工作单位或岗位，是否需要调整？69.项目执行过程中，任务和指标难以达到或不能完成，是否可以调整？70.项目执行过程中，研究方案和技术路线是否可以调整？71.项目执行过程中，项目实施周期是否可以调整？72.项目执行过程中，出现哪些情况项目可能会撤销或终止？成果篇国家重点研发计划项目在执行过程中会产生很多的研究成果和知识产权，这些都是项目团队智慧和汗水的结晶。在项目综合绩效评价时，对研究成果和知识产权有认定的基本原则和具体要求，项目团队要尽早清楚这些原则和要求，避免高质量的成果不能作为项目评价或验收的对象，给项目团队留下遗憾。
项目研究成果和知识产权是评价项目执行质量的关键要素。本篇由研究成果和知识产权两部分组成，共计25 个问题，梳理了项目研究成果和知识产权的相关要求，供项目团队参考。
一、研究成果
73.项目成果主要有哪些类型？对应的考核指标是什么？74.项目研究成果确定的基本原则是什么？75.新理论、新原理、新技术、新方法、新工艺、新产品分别指什么？76.应用解决方案是指什么？77.示范工程具体有哪些要求？78.科技报告有哪些类型？具体有哪些要求？79.科技报告的公开类别及时限有哪些具体规定？80.标准包括哪些类型？81.标准成果的具体要求是什么？82.标准成果的提交形式是什么？83.人才培养包括哪些内容？具体有哪些要求？84.项目产出的成果归谁所有？
二、知识产权
85.项目知识产权主要包括哪些？86.项目产出的知识产权归谁所有？87.论文成果的具体要求是什么？88.论文代表作制度的要求是什么？89.论文成果的提交形式是什么？90.什么是“三类髙质量论文”？如何认定？91.论文的发表费用支出有额度限制吗？92.专利成果的具体要求是什么？93.专利成果的提交形式是什么？94.软件著作权成果的具体要求是什么？如何提交软著成果？95.专著的具体要求是什么？如何提交专著成果？96.专著出版的价值和意义是什么？97.专著出版的注意事项有哪些？测试篇测试可以定量的描述成果的状态和特征，是项目研发过程中的一个必要环节，第三方测试与评议是评价项目成果的重要手段。
客观、专业、权威的第三方测试是科学评价项目成果的关键。本篇就第三方测试、见证测试等相关内容进行介绍，共计13 个问题，希望能够帮助项目团队明确项目成果第三方测试的相关要求和注意事项。 98.评价考核项目软硬件成果的测试方式有哪几种？99.哪些成果需要进行第三方测试？100.第三方测试机构的选取原则是什么？101.第三方测试有哪些要求？102.第三方测试时，一般需要注意哪些问题？103.第三方测试过程中是否需要录制视频作为凭证，测试波形和过程要全程记录吗？104.第三方测试过程中，被测设备出现故障如何处理？105.如何才能取得盖CNAS、CMA印章的第三方测试报告？106.能否在项目承担单位及其相关单位进行第三方测试？107.现场见证测试的过程是什么？有哪些要求？108.同行评议的过程是什么？有哪些要求？109.现场见证测试、同行评议需要提交哪些资料？110.测试完成的时间有什么要求？数据篇科学数据汇交工作的进行，将提升我国科学数据工作水平，发挥国家财政投入产出的综合利用效益，提高科技创新、经济社会发展、国家安全、人民健康等方面的支撑保障能力。国家重点研发计划项目在完成科学数据汇交工作后，方可进行项目综合绩效评价。
项目团队具备科学数据汇交的意识和科学数据收集、制备的习惯是高质量完成科学数据汇交的关键。本篇就如何完成科学数据汇交进行介绍，共计15 个问题，希望能够帮助项目组了解科学数据汇交的具体要求与工作流程。 111.科学数据汇交是什么？112.科学数据汇交的政策依据有哪些？113.为什么要进行科学数据汇交？114.科学数据汇交的基本原则是什么？115.科学数据汇交有哪些流程？116.如何制定科学数据汇交计划？117.如何进行项目科学数据制备？118.哪些数据不需要进行数据汇交？119.如何进行汇父材料的提父？120.什么是科学数据实体？121.什么是元数据？122.科学数据质量信息报告主要包括哪些内容？123.科学数据审核包括哪些工作？124.如何选择科学数据汇交机构？125.如何使用开放共享的科学数据？财务篇国家重点研发计划的执行离不开科研经费的支撑，如何更高效地管理和使用好项目资金，是项目高质量执行的必要条件。一方面相关部门下放权限，简化流程，切实给科研人员减负，让科研人员能够潜心从事科学研究；一方面项目承担单位要设计出科研经费管控的有效措施，守住底线，划清边界，提高资金的使用效益，保证财政资金的安全。
项目承担单位落实好法人主体责任，按照《国家重点研发计划资金管理办法》和国家相关财经法规及财务管理规定，完善相关内控制度是项目经费合规使用的关键。本篇分基本要求、编制与使用、审计与评价3 部分进行介绍，共计40 个问题，希望能够帮助项目团队解答一些和项目相关的财务问题，供项目团队参考。
一、基本要求
126.在项目申报和执行过程中，财务预算编制与管理的国家文件、政策依据有哪些？127.为什么要做好项目预算？128.预算编制的基本原则是什么？129.预算编制中各单位职责如何划分？130.预算编制需要的准备工作有哪些？131.预算主要有哪些科目？各科目经费有比例要求吗？132.项目中央财政资金拨付流程是什么？133.拨付的中央财政资金经费是否需要开具发票？134.项目资金管理包括哪些环节？中央财政资金和其他来源资金的管理有什么区别？135.什么是单独核算？同一家单位承担多个课题，课题之间需要单独核算吗？136.项目由上级单位申报，经费能否在子公司或分公司执行支出？137.实行包干制的项目如何进行经费管理？
二、编制与使用
138.预算各科目的主要用途是什么？139.设备费的预算编制和使用需要注意哪些事项？140.材料费的预算编制和使用需要注意哪些事项？141.测试化验加工费的预算编制和使用需要注意哪些事项？142.燃料动力费的预算编制和使用需要注意哪些事项？143.出版文献/信息传播/知识产权事务费用的预算编制和使用需要注意哪些事项？144.会议/差旅/国际合作交流费用的预算编制和使用需要注意哪些事项？145.中央财政资金的会议费支出内容和标准依据是什么？146.中央财政资金的差旅费支出内容和标准依据是什么？147.中央财政资金的国际合作交流费支出内容和标准依据是什么？148.其他支出的预算编制使用需要注意哪些事项？149.劳务费的预算编制和使用需要注意哪些事项？150.中央财政资金的专家咨询费支出标准依据是什么？151.中央财政资金的间接费用预算编制和使用需要注意哪些事项？152.财务支出凭证上需要承担单位的课题（任务）负责人确认或审核签字吗？153.项目组需要重点关注哪些特殊支出业务处理？154.如何进行预算调剂？155.如何避免经费不合理支出？156.如何避免经费使用滞后？157.如何管理与使用项目形成的资产？158.使用专项经费购买的设备、材料等增值税发票进项税能抵扣吗？
三、审计与评价
159.国办发〔2021〕32号文发布后，在绩效评价阶段财务管理有哪些变化？160.如何认定其他来源资金？其他来源资金和任务书金额不一致如何处理？161.选择审计单位有什么要求？162.结题审计报告的主要作用是什么？主要涉及哪些内容？163.项目资金管理违规事项包括哪些？164.课题资金评议打分内容有哪些？项目组需要关注哪些事项？165.如何使用课题结余资金？评价篇项目综合绩效评价是全面考核和检查项目完成情况的重要环节，是验证项目团队兑现承诺的重要形式，是团队向国家交卷的重要时刻。项目团队需要尽早着手准备，认真梳理和总结项目各项材料，高质量提炼创新点，如实充分地展示项目取得的成果。
按期保质完成项目任务书确定的目标和任务是顺利通过项目综合绩效评价的关键。本篇就项目综合绩效评价的过程和要求进行介绍，共计17 个问题，希望能够帮助项目团队更好地完成项目综合绩效评价，取得好的成绩，为项目执行画上圆满的句号。 166.项目综合绩效评价的定位和主要内容是什么？167.国家重点研发计划项目综合绩效评价的国家文件、政策依据有哪些？168.项目综合绩效评价的基本原则是什么？169.项目综合绩效评价的时间节点要求有哪些？170.项目综合绩效评价的主要流程有哪些？171.如何进行课题绩效评价？172.课题绩效自评价报告主要包括哪些内容？173.如何进行课题结题审计？174.项目综合绩效评价申请需要提交哪些材料？175.项目综合绩效自评价报告主要包括哪些内容？176.如何准备项目综合绩效评价专家评议？177.如何准备项目综合绩效评价材料？178.财务检查主要检查哪些内容？179.项目综合绩效评价的结论有哪些？180.哪些情况下结余资金由专业机构收回？181.项目综合绩效评价完成后项目组后续还有哪些事宜？182.随机检查主要检查哪些事项？从构思到动笔，从写作到完成，这本书前后历经三年。三年多来，真心感谢大家的鼓励与支持，也为我们的坚持不懈而感动，这里有我们的思考、汗水、情怀和美好岁月时光，我们竭诚为广大科研同行提供一本有质量、有价值、有实用的参考书。只要条件允许和发展需要，我们会持续关注国家重点研发计划项目的研究与执行，不断总结经验与教训，与各位读者积极交流沟通。
这本书只是一个起点，我们想说的是：
“天下好书，当天下人共之”，科研与管理工作做好了，需要及时总结经验，持续提升，以期推动更多的新成果产出。欢迎广大读者和我们联系，我们的邮箱是gjzdyfjhxm@163.com，批评与鼓励，我们都诚挚地欢迎。我们一起肩负起科研与管理工作者的使命与担当，持续完善这本书，更好地为大家服务，为我国的科技事业贡献自己的力量。
本文摘编自《国家重点研发计划项目执行百问》（吴鸣，郑楠，张兆华编著. 北京：科学出版社，2022.12）一书“前言”“篇后语”及各篇导读。有删减修改，标题为编者所加。
本书从项目团队的角度出发，梳理并回答了国家重点研发计划项目从申报、执行到综合绩效评价各阶段可能遇到的各种类型的问题。全书共分为八篇，分别为申报篇、角色篇、执行篇、成果篇、测试篇、数据篇、财务篇、评价篇，总结并提出了在项目申报、执行、综合绩效评价全过程中出现的角色定位和职责、推进与调整、研究成果及知识产权、测试评议、科学数据汇交、财务管理等方面遇到的问题，并进行了分析与解答。本书可作为参与或计划申报国家重点研发计划项目的科研人员、项目管理人员的参考用书，也可供相关管理部门、科研机构、咨询机构、高等院校、科技企业及关心国家科技项目的人员参考。
转自：科学出版社
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