禁的是国门，断的是国运
公元1407年10月13日，郑和首次下西洋归来。
郑和不仅完成了永乐帝交给他的访问使命，而且还将「明朝海盗王」——陈祖义押上朝堂。
永乐帝在诸位大臣和各国使臣面前，当场斩杀陈祖义。
陈祖义所代表的，是明朝猖獗的海盗集团——不仅有中国海盗、日本海盗，明朝中后期还有西班牙、葡萄牙、荷兰海盗的加入。
为了抓住陈祖义，郑和杀掉的海盗就超过了五千人。
这是一个非常惊人的数字，而陈祖义所在的海盗集团，鼎盛时期甚至人数过万。
然而在郑和下西洋之前，明朝已经实行了二十多年的海禁政策。
那么，为什么海禁无法消灭海盗？为什么明朝海盗如此猖獗，甚至发展为大规模集团？
海盗本来没有那么多，恰恰是海禁导致很多人被逼成「盗」。
明朝官员谢杰说过：
「寇与商同是人，市通则寇转为商，市禁则商转为寇。」（《虔台倭纂》）
明朝海盗之盛，让一些学者将明朝称为海盗的「黄金时期」。
陈祖义属于明初海盗首领，鼎盛时部下超过1万人，抢掠船只超过1万艘，活跃于南海、台湾、日本、印度洋等海域。明太祖朱元璋为了捉拿陈祖义赏银50万两，而永乐帝为了捉拿陈祖义赏银750万两。
明朝中期海盗汪直，更是拥有数百艘巨舰，部众最多时超过10万人，号称「徽王」、「靖海王」。
被称为「中国船长」（Captain China）的明朝晚期海盗李旦，据传曾资助过日本江户时代首任幕府将军德川家康统一日本。
明朝海盗人数之多、势力之大、足迹之广，远远超过其他朝代。
然而，如果不是越来越严苛的海禁政策，也很难有如此大规模的海盗。
宋元时期也曾有过海禁政策，但严厉程度、持续时间都不如明朝海禁。
宋朝海禁始于976年，结束于1079年，虽然看起来持续时间很长，但其实海禁政策比较宽松。该时期海禁的主要原因是维护朝廷海外贸易权利，打击民间走私活动。
元朝海禁政策断断续续，从1292年到1322年之间，约有11年的时间实行海禁，但并不严厉。元朝海禁一方面为防止战争期间海商向国外泄露情报，另一方面是为了维护元朝政府对于海外贸易的控制，同时防止违禁物品流向国外。
而明朝的海禁政策，从1370年一直持续到1567年，时间跨度接近200年，超过明朝统治时间的2/3。在此期间，海禁政策还经过了多次的强化。而海禁越严，海盗也就越多。
朱元璋在位时，屡次发布海禁政策。
如1371年规定「片板不许入海」，下令「濒海民不得私出海」（《明太祖实录·卷70》）。
1381年，以防范倭寇为名下令「禁濒海民私通海外诸国」（《明太祖实录·卷139》）。
1394年，禁止民间买卖、使用番货。
此外，朱元璋还将海禁政策写入了《大明律》，对违反海禁政策的处罚做出了详细规定，如携带重要违禁物品下海处绞刑。
永乐年间（1403-1424年），海禁政策出现过短暂的宽松时期，泉州、明州、广州三地市舶司恢复，还有郑和下西洋，但该时期海禁并未取消。
永乐帝之后，海禁政策继续恢复到此前的严厉状态。从1424年到1521年之间，再没有出现过海禁放松的情况。
嘉靖帝时（1522-1566），明朝的海禁政策达到极度严厉的状态。这一时期不仅禁止海上私人贸易，而且还禁止制造、使用大型船只。海禁的处罚从此前的「个人责任制」变成「邻里连坐」制度。
之前的海禁只是阻断私人海上贸易，而嘉靖帝时期的海禁则阻断了沿海居民的日常生计。这一禁令，导致更多沿海居民被迫下海为盗。对此，谢杰的形容是：
从明初到明朝中后期的海禁政策之所以长期不绝，可以归结为以下三个原因：
第一，防范倭寇。
14世纪中叶，日本进入南北朝时期，出现了诸侯割据的混乱局面。经过数十年的斗争，南朝逐渐被北朝打败。失败的南朝大名（日本对古代封建领主的称呼），组织武士、浪人、商人等到中国抢掠、走私。
1467年，日本进入战国时代，明朝官方和日本的贸易制度遭破坏，未能获得官方贸易许可的封建主开始从事海盗活动。
嘉靖时期，中国海禁政策越发严格，日本倭寇也越发猖獗。
从明初到明末，倭寇之患几乎未曾停止过。《明史》第322卷为《日本传》，整卷记载的都是倭寇掠夺中国的事件，导致明人甚至用倭寇来吓唬小孩。
倭寇之所以长期劫掠中国，一方面是因为明朝海禁影响了中日民间正常贸易，一方面是因为日本当时的手工业并不发达，药材、布匹、丝线等都要依赖中国。
第二，防止海内外勾结。
倭寇劫掠中国，给了明朝少部分叛乱分子内外勾结的机会。元末起义领袖张士诚死后（1367年），其余部就曾勾结倭寇侵扰沿海边关。
除了叛乱分子和倭寇勾结，甚至还有朝中大臣和倭寇串通。著名的胡惟庸案中，因明州卫指挥林贤通倭被抓牵扯出胡惟庸，最后以谋反、通倭的名义诛杀胡惟庸及其党羽，死者3万余人。
明朝中晚期，则有海盗勾结倭寇。
事实上，当时明朝海盗的80%都是中国商人。海盗「引倭寇为助」，更多的是海商和倭寇之间进行贸易。而戚继光抗倭时，有很大一部分倭寇是中国人。
第三，维护传统社会稳定。
中国传统社会以农业为主，「重农抑商」是很多统治者的基本政策。
朱元璋认为农业才是大明王朝的根本，商业不如农业重要，尤其是民间的海外贸易最应该禁止。
然而，明朝处于海外贸易迅速发展的阶段，因有利可图才有大量民众参与其中。
但私人贸易增多之后，影响了传统农业社会的稳定结构，扰乱了社会治安，增加了朝廷对于社会控制的难度。
此外，明朝虽禁民间私人贸易，但却有官方的「朝贡贸易」——别国进贡，明朝廷回赠，但回赠物品的价值是进贡物品的数倍。郑和下西洋，即属于这种贸易形式。
控制农业和商业，由官方掌握经济命脉，以维护统治、维护社会稳定，促成了明朝海禁政策的实施。
不过，从明朝海禁屡次颁布、多次强化可以发现，海禁终究是难以执行的。
因为其阻隔了沿海民众求利之路，后期甚至阻断了沿海民众的求生出路。
海禁越严格，商人转为海盗的人数越多。
宋元明都有海禁政策，但只有明朝才出现大规模的海盗。
这并不是历史的偶然，而是全球航海贸易时代来临导致的。
在西欧国家致力于探索海外贸易渠道时，明朝海禁政策的不断加强，与这一时代潮流格格不入。明朝中后期的海禁最严，海盗也最盛，因为国际贸易的规模更大、频率更高。
是什么原因导致了全球航海贸易时代的开启呢？
最主要的原因是是欧洲人对香料、贵金属、丝绸等有很高的需求，而当时的陆路通道、海上通道都受到了限制。
陆路通道受制于沿路国家的政治环境，而且不够便利、运输能力有限，通向亚洲的海上航道则被威尼斯所掌握。
这种局面刺激了西欧国家探索通往东方新的航道。
另外，造船技术的进步为满足欧洲人的需求提供了基础。伊比利亚半岛（Ibérian Peninsula）出现的「卡拉维尔帆船」（Caravel），速度快、稳定性好，很适合远洋航行。
既有动力，也有技术，有国家开始行动了。
15世纪初，葡萄牙最先开始航海探索。
当时的葡萄牙，刚刚收复了被穆斯林占据的领土，比西班牙率先实现「光复」，在14世纪末逐步形成现在的疆土范围。
逐步强大的葡萄牙，出于快速发展的需求，率先举起了航海的大旗。
恩里克（Henrique）王子在萨格里什（Sagres，今葡萄牙法鲁区比什普镇）开设了世界上第一所航海学校，并于1415-1448年，多次派人进行海上航行。
航行的目的，是绕过被穆斯林占领的北非地区，从海上前往西非开展贸易。
恩里克王子的探索是成功的，1448年时，他在阿尔金岛（Arguim，今属于毛里塔尼亚）建立西非海岸葡萄牙第一个殖民地。随后，葡萄牙人又在塞内加尔（Senegal）地区建立黄金与奴隶贸易。
此后，葡萄牙人航海的足迹越来越远。1487年，迪亚士（Dias）发现了非洲南端的「好望角」。1498年，达伽马（Da Gama）绕过好望角，发现了前往印度的新航线。
◆ 1497年7月达伽马从葡萄牙出发，途径加纳利群岛、好望角、莫桑比克等地区，在1498年5月到达印度西南部的卡利卡特（Calicut）。此后，葡萄牙人和印度人进行香料贸易，再将香料贩卖到欧洲，积累了大量资本。
16世纪时，葡萄牙的触角从非洲伸向了亚洲地区。1511年占据马六甲，1543年登陆日本，1553年占据澳门。
然而，葡萄牙的胃口太过庞大，以至于自己都无法完全「咀嚼」。
在葡萄牙迅速崛起的过程中，西班牙也在积极竞争。
葡萄牙光复之后，西班牙也于1479年成立，并在1492年彻底完成光复。
逐步强大起来的西班牙，自然不会错过海外殖民的机会。
1492年西班牙航海家哥伦布发现新大陆之后，西班牙进入海外殖民的时代。
强大起来的西班牙想要和葡萄牙划分世界，两国在1494年签订《托德西利亚斯条约》（Tratado de Tordesillas）。
◆ 1494年6月，葡萄牙和西班牙在教宗亚历山大六世的调解之下，罔顾其他西欧国家的存在，于西班牙托德西利亚斯小镇签订了瓜分世界的条约。该条约将1493年教皇规定的子午线（紫色虚线）向西移动270里格，以新的子午线（途中紫色实线）为界，西边归西班牙，东边归葡萄牙。
由于在美洲并没有找到所需的香料，受制于该条约的西班牙，只能寻找新的前往亚洲的航线。
1519年，葡萄牙人麦哲伦（Magellan）在西班牙王室的资助下，从西班牙出发向西航行，想要寻找另一条（不同于葡萄牙）到香料群岛（今属于印度尼西亚）的航海路线，最终阴差阳错完成了全球航行。
◆ 麦哲伦曾效力于葡萄牙，但在1513年清剿海盗时一条腿落下残疾，向国王请求增加俸禄无果，离开自己的职位。1517年，麦哲伦前往西班牙。1518年3月和西班牙王室签订航海协议。1519年9月20日，麦哲伦从西班牙出发向西航行。然而，1521年4月27日登陆菲律宾麦克坦岛（Mactan Island）时，舰队和当地土著发生冲突，麦哲伦被反抗的土著杀死。麦哲伦死后，他的舰队由埃尔卡诺（Juan Sebastián Elcano）指挥，完成了全球航行。
一系列的地理大发现促进了西班牙的殖民活动。16世纪时，西班牙殖民地巅峰时期的领土遍布欧洲、非洲、亚洲、北美洲、南美洲、大洋洲，比英国更早号称「日不落帝国」。直到1588年西班牙的无敌舰队被英国打败，西班牙的地位才逐渐开始衰落。
继西班牙的地理探索之后，英国、法国、荷兰也在16世纪末陆续完成环球航行。从此，海外殖民、航海贸易，成为这些国家新型的扩张模式。
15世纪葡萄牙的地理探索、海外殖民，开启了人类的大航海时代。
16世纪多个国家全球航行的完成，让人类进入了全球航海贸易时代。
而当时的明朝，虽然一味想要海禁，却禁不住这汹涌的时代潮流。
1517年，葡萄牙人通过海路率先到达中国沿海，此后西班牙、荷兰等国也陆续到达。
这些国家对中国的丝绸、陶瓷等需求量很大，开始和中国进行海上贸易。但因为海禁，当时的很多贸易并未经过官方许可，只能以走私的方式实现。
于是，国外商人对中国沿海官员进行贿赂，购买商品之后从无人管制的海岸离开，或者在无人管制的岛屿继续交易。
如今浙江舟山的六横岛（当时称为「双屿岛」），在16世纪中叶是中国海外贸易的繁华之地，每天往来船只1200多艘。
因为很多商品只能走私，故而价格水涨船高。沿海商人在高额利润的诱惑之下铤而走险，从事走私贸易的商人越来越多。
这就导致了嘉靖时期更为严厉的海禁政策，以及对走私活动的严酷镇压活动。
1547年，朱纨被任命为浙江、福建两省提督，负责海防军务、对抗倭寇。
1548、1549年，朱纨帅兵对双屿岛、金门岛的海商进行治理，数百海商被杀，其余逃亡。
军事治理后，采取了「十户连坐」的「牌甲法」政策。十户为牌，轮流监督，但凡有一户走私，其余九户都要承担责任。
此策一出，原本从事非法秘密走私的部分商人，直接变为进行公开掠夺的海盗。
因此，海盗的出现，是明朝官方海禁政策和全球航海贸易时代冲突下的产物。
在海外贸易不被官方许可的情况下，商人只能通过走私、海盗的形式，来获取利润、维持生活。
其实，海盗之中也不乏有识之人。汪直认为自己当海盗的目的是：「要挟官府，开港通市。」
只不过，明朝统治者出于对其统治的维护，是很难被威胁的。
然而，明朝海禁影响的不仅是明朝的统治，更影响了中国从古代到近现代社会的过渡。
西欧国家因贸易需求而航海，明清则因反对海外贸易而海禁。其结果，天壤之别。
前者通过航海贸易而逐步强大，明清因为海禁而闭关自守、日趋衰微。
明清统治者对于航海贸易的意义，整体上处于「沉睡状态」，这从嘉靖皇帝处置海盗汪直就可见一斑。
嘉靖帝曾派胡宗宪招降过海盗汪直，汪直给出的条件是要求朝廷能够通商互市。
然而，在汪直投降之后，等来的不是朝廷的通商互市，而是自己的死期。
胡宗宪对汪直的判决是：
「直等勾引倭夷，肆行攻劫，东南绎骚，海宇震动，臣等用间遣谍，始能诱获。」（《明世宗实录·卷478》）
嘉靖帝给汪直所下的诏书是：
「直背华勾夷，罪逆深重，命就彼枭示。」（《明世宗实录·卷478》）
从宣判书和诏书可见，汪直最严重的罪行其实是背弃华夏、勾结蛮夷。这是古老的华夷之辩在明朝统治者心中的延续，也是明朝官方长期不支持海外贸易的心理背景之一。
此前郑和下西洋看似开明，实则暗藏隐患。
这种朝贡贸易并未给明朝带来实际的经济效益，反而因为厚往薄来给明朝带来经济负担。厚往薄来的背后，就是华夷之辩心理在作祟。访问诸国，其实是在展示大明朝的威严。
早在春秋时期，就有「非我族类，其心必异」（《左传·成公四年》）的说法。朱元璋说：「胡元入主中国，夷狄腥膻，污染华夏，学校废驰，人纪荡然。」（《明太祖实录·卷46》）
除了防范倭寇、维护传统社会稳定等因素，这种华夷之辩心理也是海禁政策的原因之一。
基于这种文化优越感的心理，导致明朝统治者对别国采取一种防范的心态。
不可否认，海禁政策曾一度有利于边境的安全，对于防范倭寇产生过有利作用。
但长期的、严厉的海禁，甚至是军事镇压民间走私，则逼迫商人为盗，导致民间和朝廷错失了对外贸易的机会。
直到1567年明穆宗隆庆帝即位时，明朝海禁政策才有所松动，史称「隆庆开关」。
据统计，从1567年到1644年之间，流入明朝的白银数量为3亿3千万两，大约相当于世界白银总量的1/3。
如果明朝前期、中期没有海禁，中国的海外贸易有可能更为繁荣。
但是，隆庆开关其实只开放了福建漳州府月港这一个小港口，其余地方仍然处于海禁状态。而且即便在月港，也不允许和日本进行贸易。海禁仍然是统治者贸易政策的主导。
清朝延续了明朝的海禁政策，甚至更为严厉。
清初的海禁，主要是防止郑成功和明朝旧部勾结。
康熙帝收复台湾之后，海禁取消，设立闽、粤、江、浙四大海关。
但这一政策持续并不久，因为开海禁又重新导致了沿海倭寇之患以及西方势力的入侵。
1716年，康熙帝又重新实施海禁政策。此番海禁，不仅禁止贸易，也禁止百姓下海捕鱼。
雍正帝时，闽、粤、江、浙海关一度重新开放，但乾隆时期因洪任辉事件影响，只开放广州口岸，史称「一口通商」。
直到鸦片战争以前，清朝都延续着这一政策，并且制定了一系列的针对外国人的防范政策，如增加征税、禁止国外商人在广州过冬、禁止五谷和金银出洋等。
清朝的海盗政策同样导致了严重的海盗问题，18世纪末的郑七、郑一、张保、蔡牵等大型海盗集团，兵力达数万，战舰近千艘。
清朝中期的海禁，除了出于沿海安全考虑，另一个重要原因也是是「华夷之辩」所造成的文化心理的影响。
1793年，英国人乔治·马戛尔尼（George Macartney）访问中国，和乾隆皇帝协商开放口岸进行贸易。但乾隆皇帝认为英国人目的不纯，只是为了减少关税，因此拒绝了马戛尔尼的请求。乾隆皇帝说：
直到鸦片战争之前，中国人可能还沉睡在这种「天朝上国」的美梦里。
自以为是的经济自足，自视甚高的文化优越感，让清朝时期的中国，逐渐落后于西欧国家的发展节奏。
15世纪到17世纪的航海贸易之后，西欧各国积攒大量资本，为18世纪的工业革命奠定了基础。此后，人类迎来了技术爆炸的19世纪和20世纪。
然而，海禁却让明清两朝错过了大力发展航海贸易的机会。在新的时代潮流面前，明清的统治者偏于保守，对外国人防范心理很重，对航海贸易的不确定性充满担忧。
此外，海禁还导致了明清时期中国近海海权的逐步丧失，并导致中国错过了远海海权的争夺，引发了今日的南海问题和钓鱼岛问题等。
当然，中国并非唯一实施闭关锁国政策的国家。
江户时代的日本，也实施了严格的海禁政策。江户幕府（也称为「德川幕府」）只允许日本人和中国、朝鲜等少数几个国家贸易，驱逐其他国家的商人、传教士，而且只开放了长崎作为通商口岸。
直到1853年黑船事件之后，日本才被迫结束闭关锁国。
日本的海禁政策和明清如出一辙，而且同样导致日本错过了航海贸易的最佳机会。
不同的是，日本明治维新之后开始走上强国之路，而当时的中国则没能通过洋务运动真正强大起来，现代化进程被迫放缓。
历史证明，闭关自守只能被时代的巨浪掀翻。
而保持开放、包容的心态，才能积极的顺应时代趋势，在全球化的浪潮中大有作为。■
参考资料
陈思. 明末台海官、商、盗三角关系与台海贸易. 厦门大学学报( 哲学社会科学版). 2014-04.
王梦璐. 明朝海禁政策探析. 文史月刊. 2013-03.
马驰骋. 明清时期的海商、海禁与海盗. 经济资料译从. 2013-02.
白斌，王慕民. 明嘉靖初期的海禁政策. 2008年海洋文化与海岸带经济发展研讨会论文集. 2008-01.
徐祥民. “海禁法令”的立法目的——兼驳清朝文化封闭观点. 法学. 2000-01.
Ishikawa, Chiyo, ed. Spain in the Age of Exploration, 1492-1819. U of Nebraska Press. 2004.
Arnold, David. The age of discovery, 1400-1600. Routledge. 2013.
来知鸦APP
跟随国内300+位一流名师
学习人文、社科、自然科学方面的知识
新用户注册下载