干货！学术论文文献综述的写作步骤和内容要求

文献综述在学位论文的写作过程中处于极为重要的地位，它是保障学位论文写作顺利进行的前提。写好一篇文献综述应当明确文献综述的含义、特征，把握文献综述写作的基本规则，遵循文献综述的写作步骤和内容要求，避免文献综述写作中的误区。

一、文献综述的基本介绍

文献综述是一类区别于读书笔记和科研论文的特殊 文体。在学位论文中，文献综述的写作必不可少，同时它也是关系到论文成败的重要环节。研究文献综述的写作问题，首先应当明确文献综述的含义、特征、地位、基本撰写规则等方面的内容。

1.1 文献综述的含义与特征

按照文献综述的独立性与自足性标准，可以将其划分为两大类:一类是自成文体的综述性文章，这是与研究报告、调查报告相并列的一种特殊文体;另一类是学位论文开题报告或者学位论文导论构成部分的文献综述，这是学位论文(尤其是硕士与博士学位论文)写作的必经阶段。在接下来的论述中，我们将以第二类文献综述作为依据。为此，本文中所指的文献综述，主要是指论文选题确定后，在对与论文选题有关的资料进行消化、吸收的基础上，对选题领域的研究现状进行梳理、归纳、分析、评价，提出自己的评判性见解进而确定论文研究方向的一种文体。

理解文献综述的含义，还需要掌握文献综述的特征。归纳已有的研究资料，可以总结出文献综述的特征主要有:

(1)综述性：文献综述是对某一时期特定研究领域成果的集中梳理、归纳和概括，因此需要对与选题有关的研究资料进行综合性的描述。

(2)评价性：文献综述是“述”与“评”的结合。 “述”是基础，“评”是重点。文献综述的评价性要求对选题有关的研究资料进行分析与评价，发现以往研究的优势与不足，得出自己的见解和结论。

(3)指引性：文献综述既是自己掌握本领域研究状况的基础，也是读者了解论文选题价值的前提。文献综述既展现了论文选题领域的现状，也预示了论文选题领域的研究方向与未来发展趋势。这些都是文献综述指引性的体现。

1.2 文献综述的地位与作用

文献综述是学位论文撰写的必要环节，它的地位举足轻重。国内多所大学直接将博士学位论文的文献综述作为论文评议的重要评估指标，占百分制分值的 12%。文献综述之所以具有如此高的地位，受到学界的一致重视，与其自身的作用密不可分。归纳起来，这些作用主要包括:

(1)文献综述能够帮助、促进乃至于迫使研究生掌握最新研究动态和学科前沿性成果，进一步判断自己的论文选题是否新颖，是否具有较大的学术研究价值。

(2)文献综述是研究者在阅读大量资料、对资料进行消化、吸收的基础上写作而成的。文献综述使得研究者对论文选题形成清晰和系统的认识，同时为下一步的论文撰写提供思路，因此对提高学位论文质量将起到客观的保证作用。

(3)文献综述是对论文选题领域的系统梳理和总结、评价。文献综述的顺利开展将为研究者提供研究的逻辑起点与方向。

(4)文献综述的综述性、评价性和指引性特征保证了读者对论文选题的理解和把握，避免因信息不对称造成的沟通与理解困难。

1.3 文献综述的基本撰写规则

文献综述的撰写需要遵循基本的规则，这些规则包括:

(1)搜集文献资料应尽可能完全。丰富全面的文献资料是写好文献综述的前提和基础。

(2)引用文献要忠实于文献内容。文献综述是“述” 与“评”的结合，“评”必须在“述”的基础上进行。 因此，在撰写文献综述时，就要分清作者的观点和文献的内容，不能对文献的内容进行篡改。

(3)引用的文献要具有代表性。在特定的研究领域往往存在着数量庞大的研究资料，这时就应当选取那些具有典型性和代表性的研究资料进行着重分析与评价。

(4)引用的文献要具有科学性与可靠性。文献综述中的主要文献应当是反映最新情况的近期文章，并且一般以档次较高的学术期刊论文为好。

(5)文献必须是自己看过全文的，不可只根据摘要即加以引用，更不可从二手资料来判定原文观点的正误。

(6)综述要围绕主题对文献的各种观点作比较分析，不要教科书式地将有关的理论和学派观点简要地加以汇总陈述。

(7)文献综述最后要有简要的总结，表明前人为该领域研究打下的工作基础，同时还要间接提出作进一步研究的必要性和理论价值。

(8)参考文献不能省略。文献综述中的参考文献不得省略，而且参考文献必须是文中引用过的，或虽未直接引用但也是正文中评论过的，能反映主题全貌且是作者直接阅读过的文献资料。

二、文献综述写作的步骤

文献综述在整个论文的写作过程中都具有重要的作用，我们必须重视文献综述的写作。在文献综述的写作中，写作步骤的问题在很大程度上决定了文献综述质量的优劣，影响论文写作的具体开展，因此有必要详细介绍。总结已有的文献资料和上课、讲座的内容，可以梳理出文献综述写作的具体步骤:

2.1围绕选题，搜集资料

文献综述写作的基本前提是对文献资料的充分占有。搜集文献是第一个步骤。需要指出的是，这里的文献搜集不是一蹴而就的，它是一个循环往复的过程。在选题确定后要进行大量的文献资料搜集，在文献综述的写作过程中可能还会根据分析、论证的需要进行文献资料的补充搜集。此外，文献资料的搜集一定要结合选题集中进行，避免出现脱离主题的资料“大杂烩”。同时，文献资料的搜集也不得出现遗漏的现象，要选择多个关键词反复变换进行检索，以保证文献资料的充实和完整。

2.2整理资料，形成总体思路

围绕选题的基本资料搜集完毕后，就需要对资料进行梳理、归纳和总结。这种对资料的整理过程既是掌握选题领域研究现状的必经步骤，也是发现问题、评价现象，进而形成文献综述写作总体思路的过程。

2.3列出“文献树”，拟定写作提纲

经过资料整理的步骤后，接下来需要做的就是对选题资料进行深度分析和思考，列出“文献树”，拟定综述的写作提纲。这是整个文献综述写作的关键环节，它决定着文献综述的撰写思路和逻辑构成。具体说来，就是依据研究的主题对选题资料进行划分，分门别类地纳入到“文献树”的相应位置，并据此拟定综述的写作提纲。

2.4文献综述的正式写作

文献综述的正式写作是在综述提纲的指导下进行的，它是文献综述写作的具体展开。在文献综述的正式写作过程中，需要我们注意以下几点:一是文献综述的写作要在清晰、严密的逻辑思路下进行，避免出现综述内容的空缺或重复。二是文献综述的写作是对选题资料的深度分析，要对选题领域的研究状况进行创造性的概括和总结，并提出自己的思考和见解。三是文献综述的结构要合理，行文要流畅，术语要专业。

2.5文献综述的修改与完善

文献综述的初稿完成后，需要对其进行修改与完善。对文献综述的修改与完善重点在于查看文献综述的内容是否完整，是否囊括了选题领域的主要观点，是否包括了梳理、总结和展望等内容;文献综述的结构是否合理，是否存在前后不衔接、结构比例失调等问题;文献综述的语言是否规范，是否存在含糊、笼统和非学术化等言语问题。

三、文献综述撰写的基本要求与内容

文献综述是一类既不同于读书笔记，也不同于科研论文的特殊文体。文献综述在具有特殊性的同时，也具有与其他文体一样的要求，即都需要具备一定的基本内容。文献综述的基本内容包括前言、正文、总结和参考文献。

(1)前言：文献综述的前言是文献综述写作展开的前提和铺垫。前言部分撰写的基本要求是简明扼要地概述选题领域的基本情况，为综述主体部分的写作奠定基础，引导读者阅读与思考。前言部分的基本内容包括选题的目的、选题的理论意义、选题的实践意义、综述的范围与焦点、对选题的基本思考与见解等。

(2)正文：文献综述的正文是文献综述的核心和实质部分。正文部分撰写的基本要求是逻辑严谨、思路清晰、内容全面客观，有述有评。正文部分的基本内容包括选题的国内外研究现状、主要观点、争论焦点、有待解决的问题、发展趋势、研究方法、分析评论等。

(3)总结：文献综述的总结是文献综述的收束部分，是对选题领域研究状况的总结和概括。总结部分撰写的基本要求是对选题领域的研究现状和发展趋势进行分析和总结，体现对选题研究领域全面和准确的把握。总结部分的基本内容包括对选题领域研究现状的总结、提出有争议或有待解决的研究问题、选题领域的研究方向与发展趋势、自己对选题的基本看法等。

(4)参考文献：参考文献是文献综述必不可少的部分，它是作者掌握文献数量和质量情况的体现，是引导读者阅读有关文献的需要，也是作者尊重他人知识产权的表征。参考文献部分的基本要求是文献要典型、具有代表性，要科学合理，要著录准确。具体的编排可以按照需要依据类型、年代等进行。

四、文献综述写作中的注意事项总结

对文献综述内容与撰写要求的介绍固然有助于我们形成对文献综述撰写的基本认识，但在文献综述的具体写作中还需要有更具操作性和实践价值的写作指导。结合真实的文献综述写作案例，总结分析其中的常见错误和注意事项无疑会对我们的文献综述写作实践产生具体的指导作用。总结起来，文献综述写作中的注意事项主要包括两大方面：

4.1文献资料的搜集与著录等注意事项

该部分的常见问题又可分为两类:一是文献资料的范围问题;一是文献资料著录的规范问题。第一类问题集中变现为文献资料的范围过窄，仅搜集、归纳、分析与主题一模一样或近乎一样的文献，而对与主题相关、对主题的理解与论证有重要作用的文献则忽视或遗漏;文献资料的比例不合理，对与主题关系最为密切的核心文献和与主题有关的外围文献不加区分，同等对待，尤其是会遗漏一些权威性、代表性的核心文献。第二类问题集中表现为文献综述中的论断不加解释，没有相关的代表性观点加以佐证;在列举、分析某些观点或结论之后没有紧跟着列出文献或观点的出处，无法将作者的观点、见解与文献的内容有效地区别开来。

4.2文献综述写作过程中的注意事项

文献综述写作过程中的问题比较集中和突出，这些问题可以归纳为：

(1)在归纳、分析理论或观点时不要以作者为标准，因为这会导致研究问题的重复。正确的做法是以研究的主题为依据，按照严谨的逻辑进行归纳和分析。

(2)避免“蜻蜓点水”式的文献综述，这种综述仅仅给人表面的信息(如仅仅介绍是什么、而不分析为什么及怎么样)，没有揭示表象后的实质内容，无法向读者提供切实有用的信息。

(3)综述中引用的文献要与论文的主题有关，尤其是典型性的核心文献要进行集中和具体的论述，其他的相关文献列明即可，不得出现为凑文献数量而跑题的现象。

(4)综述的前后要有机联系，不得出现脱节的现象。比如前言中对有关的概念进行了界定，后面的内容就要涉及到对与这些概念有关内容的探讨。

(5)杜绝文献资料的简单罗列。文献综述的基本要求之一是作者在对文献资料充分理解、吸收的基础上围绕自己的研究主题，对相关研究内容进行有机地归纳和总结，有时还需要作者在总结和归纳的基础上进行评价。

(6)文献综述强调的是梳理、归纳、分析对自己的研究有帮助的研究结果和观点，而不是谁进行了哪个研究，具体干了什么事情这些细节。

(7)文献综述不是对他人研究成果的简单介绍，其应当体现作者一定的智力成果。作者应当在对文献资料总结、分析的基础上，发现已有研究的空白或不足，提出初步的完善建议或方向。

来源：姜晨《学术论文文献综述写作研究》，原文刊发于《科技经济导刊》，2016年35期

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