《犯罪研究》2022年第6期要目

专

题

研

讨

01

《中国反贿赂合规调查报告（原版）》

及相关说明

赵  军（北京师范大学）

内容摘要：覆盖9大行业171家企业的全国性线下抽样调查显示，我国企业反贿赂合规体系已初步具备一定的组织、制度及机制基础，但整体水平仍然较低。其中，民营企业、“非优势行业”、中小型企业的合规水平大幅落后于国有企业、“优势行业”、大型企业。企业人员对贿赂（关联）行为的容忍度普遍较高，反贿赂合规的正向企业文化氛围远未达成。企业主动查处员工行贿的可能性不大，企业及相关国家机关查处贿赂行为的实际力度/影响效果较为有限。进一步改善企业营商环境，是推进我国企业反贿赂合规体系建构的关键前提，也是衡量我国反腐败斗争成效的关键指标。

02

企业合规建设的实践问题与

完善路径

潘书鸿  谢  艺（上海恒建律师事务所）

内容摘要：我国涉案企业合规建设尚处于试点摸索阶段。从当前试点工作来看，合规建设存在立法不全、定位不明、不起诉适用存在困难、第三方评估机制准入与退出机制不完善、合规有效性标准模糊等问题；同时，刑事律师与商事律师没有将各自擅长的业务很好地结合起来。从完善合规制度出发，涉案企业合规建设应当拓展附条件不起诉适用范围、细化第三方评估名录条件等；通过设立单行法的形式，对涉案企业合规建设及第三方评估组成人员作出详细规定，以推进我国涉案企业合规建设进程。

03

企业合规有效性检测

[美]布兰登·加赖特（美国杜克大学法学院 ）

[美]格利高里·米歇尔（美国弗吉尼亚大学）著

夏  菲（华东政法大学）译

内容摘要：近三十年来，合规已经成为现代企业监管的核心。美国量刑指南明确对具有有效合规项目的犯罪企业从宽处罚，行业监管部门、检察官在执法时都会将企业合规作为其决定如何执法以及是否起诉的重要考量因素。但是，现有法律推动形成的是一种愿望基础型合规模式，企业合规项目的有效性未得到实证检测，监管者和企业都深陷合规陷阱。只有建立强制性、秘密的合规有效性报告制度，推动企业形成合规卡特尔以及进行内部合规测试、数据挖掘分析、审计、匿名举报制度建设等，实现向循证合规模式的转变，才能真正推动有效合规项目的发展。

理

论

研

究

01

监狱文化建设遇到了什么问题？

——基于扎根理论的质性研究探索

王雪峰（中央司法警官学院）  

内容摘要：开展监狱文化建设有助于提升罪犯改造质量，有利于做好犯罪防治工作。经过几十年发展，中国监狱文化建设取得了一系列成绩，但也面临诸多问题。立足扎根理论，采用深度访谈法获取经验材料，通过三级编码确定核心范畴。结果显示，人的因素是监狱文化建设的首要影响因素，资金状况和使用制度是制约性客观因素，文化建设偏离监狱中心工作、深度不够、系统性差、特色不鲜明是主要问题。监狱文化建设与所在地区文化水平、监狱领导的文化观念具有一致性，文化建设水平是地区和监狱整体发展水平的反映。监狱文化建设关键在“人”，文化影响人的精神并体现人的精神，为“改造人”服务是监狱文化建设的最高追求。

02

刑事第二审启动制度探析

马贵翔  陈昱霖

（复旦大学）

内容摘要：刑事第二审启动制度以“限制检察官上诉、禁止被告人无理上诉以及正当程序”为原则，其功能在于通过限制控辩双方上诉权的滥用实现公正和效率的双赢。检察官上诉的限制情形包括轻微程序错误、证据瑕疵、轻微案件以及对死缓、无期徒刑上诉的限制等。被告人上诉的禁止情形包括无理上诉、在一审中自愿认罪认罚等。启动程序是指审查法官对上诉进行审查，以确定案件是否可以进入第二审正式审判的程序。该程序以书面审理为原则，听证审理为例外；审查法官作为审查权力主体不得由主审法官担任；审查决定采用一次处决原则。

03

我国未成年人网络犯罪研究

（2000—2022）的回顾与展望

井世洁  王 宇

（华东政法大学）

内容摘要：本文运用CiteSpace软件对2000—2022年收录在中国知网数据库（CNKI）中未成年人网络犯罪研究领域的994篇文献进行可视化分析，探究我国未成年人网络犯罪的研究现状及发展脉络。研究结果显示：我国未成年人网络犯罪研究可大致划分为起步探索（2000—2006年）、曲折研究（2007—2017年)和探析发展（2018—2022年）三个阶段。回顾过去，研究热点多从法律、犯罪主体、犯罪载体等视角展开学理层面探讨，并且研究视角正经历从法学到心理学的转变。展望未来，未来研究应给予被害人更多关注，开展干预实务研究，研究视角、研究领域也需进一步拓展，同时研究方法的“质”与“量”亟须提升。如此，我国未成年人网络犯罪研究才能不断纵深推进。

检

察

官

论坛

01

知识产权权利人实质性参与

刑事诉讼制度研究

上海市人民检察院课题组

内容摘要：加强知识产权权利人等市场创新主体合法权益维护，是营造市场化、法治化、国际化营商环境大势所趋。因知识产权的特殊性，知识产权权利人参与刑事诉讼与一般刑事案件被害人相比有所区别。在当前刑事诉讼实践中，知识产权权利人的知情权、参与权、表达权等权益保障尚待进一步加强。检察机关可以通过深化权利义务告知，探索开展合理赔偿，引导权利人发表意见、协助取证，保障权利人自诉权，注重跟踪回访等举措，助力知识产权权利人实质性参与刑事诉讼过程，提升知识产权综合性司法保护质效。

02

检察机关轻伤害案件一体化

办理机制构建

曹  化  徐  清  王小曼

（上海市闵行区人民检察院）

内容摘要：近年来轻伤害案件整体呈现出多发高发、案发原因集中、犯罪情节轻微、多为轻缓化处理、信访矛盾突出等特征。轻伤害案件办理存在对刑事司法政策的理解贯彻有待加强，聚焦诉源治理、化解社会矛盾的意识有待提高，检察一体化履职的工作格局尚未形成等问题。构建轻伤害案件一体化办理机制，应以严格依法办案、贯彻落实宽严相济刑事政策、注重矛盾化解和诉源治理为基本要求，立足依法办案支撑点，统筹各项检察职能，扩宽能动履职覆盖面，实现对轻伤害案件的专业化、集约化、一体化办理。

《犯罪研究》杂志是由上海市社会科学界联合会主管、上海市犯罪学学会主办，华东政法大学承办，经国家新闻出版署批准出版的专业性理论刊物，刊号为CN31-1809/D。本刊创刊于1981年，原名《刑侦研究》，于1983年成为上海市犯罪学学会会刊。《犯罪研究》密切关注犯罪研究动态的前沿热点问题，跟踪及时的立法动态，强调理论与实践的对接性，综合犯罪学、心理学、社会学、侦查学等学科理论，多方位、多视角、多层次地研究犯罪问题，并结合当前社会现状，综合目前研究成果，为打击和预防犯罪，打造和谐社会、平安社区提供实践指导和理论依据。

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