科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲（2019年度修订）》

（有更新的版本）　　2019年6月25日，中国证券投资基金业协会发布《基金从业资格考试大纲（2019年度修订）》，包括科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲（2019年度修订）》、科目二《证券投资基金基础知识考试大纲（2019年度修订）》和科目三《股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试大纲（2019年度修订）》。自2019年9月份基金从业资格考试全国统考开始，中国证券投资基金业协会将使用新版考试大纲组织考试。

　　一、总体目标

　　基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。

　　二、能力等级

　　能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：

　　⒈掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

　　⒉理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

　　⒊了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

　　三、考试内容与能力要求

　　考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。

　　四、其他参考法规及自律规则

　　⒈《证券期货市场诚信监督管理办法》（中国证监会令第139号）；

　　⒉《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（中国证监会令第145号）；

　　⒊《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》（中国证监会公告[2017]16号）；

　　⒋《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》（中国证监会公告[2018]10号）；

　　⒌《私募投资基金管理人登记和备案办法（试行）》（中基协发[2014]1号）；

　　⒍《私募投资基金信息披露管理办法》（中国证券投资基金业协会，2016年2月4日发布）；

　　⒎《私募投资基金服务业务管理办法》（中国证券投资基金业协会，2017年3月1日发布）；

　　⒏《私募投资基金管理人内部控制指引》（中国证券投资基金业协会，2016年2月1日发布）。

　　注1：本文封面照片取自王彦朋友圈，特别感谢！

　　注2：本文将归档在本公众号的“公募基金－公司管理－人员管理”栏目。

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