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证监会有关部门负责人就华信证券风险处置相关事宜答记者问（20191115）
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证监会有关部门负责人就华信证券风险处置相关事宜答记者问（20191115）
一、问：为什么要对华信证券撤销全部业务许可并实施风险处置？ 答：2018年5月9日，华信证券因违法为股东上海华信国际集团有限公司提供融资被中国证监会上海证监局采取限制股东权利的监管措施。2018年5月10日，华信证券因违规开展资管业务被中国证监会上海证监局采取责令改正并暂停资产管理业务的监管措施。华信证券2017年年度财务会计报表被审计机构出具了无法表示意见的审计结论，2018年8月8日，中国证监会上海证监局责令公司限期整改。截至目前，公司2018年年度财务会计报表再次被审计机构出具无法表示意见的审计结论，公司仍未完成相关整改工作。2018年8月，中国证监会对华信证券违法违规行为立案稽查。经查明，华信证券存在以下违法事实：一是将自有资金为股东提供融资；二是以购买和租赁房产名义向股东关联方划款；三是以证券资产管理客户的资产为股东提供融资。华信证券违法为股东及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标不符合规定且至今未改正，严重损害客户合法权益，公司已不符合持续经营证券业务规定。按照《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》有关规定，中国证监会依法作出撤销华信证券全部业务许可的行政处罚及相应的监管措施，并对华信证券进行行政清理和托管。中国证监会将有序推进处置工作，切实保护投资者合法权益。 二、问：华信证券风险处置工作如何开展？答：依据《证券公司风险处置条例》的规定，华信证券的风险处置包括以下工作：一是撤销全部业务许可，进行行政清理和托管。行政清理组负责管理华信证券的财产、印章、账簿和文书等资料，核实资产负债有关情况，依法追收被占用资金。同时，行政清理组将在中介机构评估的基础上按照依法合规、市场化的原则转让证券经纪等业务相关证券类资产。在此过程中，托管组将继续保障证券经纪等业务的正常运行，保持存续业务的连续性和稳定性。二是稳妥做好存续证券业务转移和客户、员工安置工作。行政清理期间，行政清理组将与受让方积极沟通，以保护投资者合法权益为首要原则，稳妥做好业务转移和客户、员工安置工作。证券类资产转让后，受让方承接华信证券存续业务，接受客户和员工安置。三是行政清理工作完成后，华信证券剩余资产、负债依法纳入华信集团统一处置。 三、问：专业机构的选择有何考虑？答：中国证监会按照《证券公司风险处置条例》的规定，在充分考虑专业机构的主观意愿、专业能力、业务资质、过往经验等因素的基础上，按照规定程序遴选确定，分别委托国浩律师（北京）事务所、国泰君安证券股份有限公司作为华信证券风险处置的行政清理机构、托管机构。专业机构按照《证券公司风险处置条例》的相关规定履行职责，中国证监会对专业机构的履职情况进行监督和考核。 四、问：华信证券目前情况如何？答：自2018年3月华信证券违法违规风险爆发以来，中国证监会向华信证券派驻风险监控现场工作组，对公司经营、管理进行监控。现场监控一年多以来，公司妥善处理了涉众债务，逐步压缩业务规模，同业业务了结，客户资产安全，无逾期未清偿债务。 五、问：华信证券经纪业务客户资产是否安全，处置对经纪业务有何影响？答：目前，华信证券经纪业务客户资金、资产安全完整。华信证券经纪业务客户资金按规定存放于第三方存管银行，并纳入全市场客户资金监控系统的监控。华信证券客户持有的证券资产按规定存管于中国证券登记结算有限责任公司，资产安全充分保障。行政清理期间，托管组负责华信证券经纪业务的正常运行，客户证券交易不受影响，客户证券买卖、资金转入转出正常进行。证券类资产转让后，受让方将按规定履行经纪业务客户的交易服务及账户管理等职责。 六、问：处置后资管业务开展有何考虑？答：目前，华信证券无新增资管业务，剩余存量资管产品绝大部分已进入清算程序。行政清理期间，由托管组履行相关产品清算及管理职责，并与产品托管人依法协商确定未了结产品的后续安排。 七、问：处置对华信证券投行业务有何影响？答：行政清理期间，托管组保持存续投行项目的连续性和稳定性，继续按照法律法规及相关合同约定，履行存续项目的持续督导和受托管理等职责。华信证券的证券类资产转让后，发行人可自愿选择由受让方履行持续督导和受托管理等职责，也可选择其他具备资格的证券公司办理相关业务。 八、问：华信证券是否存在未了结的同业业务？答：华信证券无未了结的同业业务。 九、问：当前我国证券行业是否稳健？答：近年来，证券行业规模实力大幅增强，业务发展平稳有序，合规风控水平显著提高，抗风险能力不断提升。大、中、小证券公司总体稳步发展，在各自领域内具有特色和强项。此次对华信证券撤销业务许可并实施风险处置系针对公司重大违法违规行为依法予以惩处的个案，目的是维护法律法规严肃性、整肃行业纪律，严厉打击损害投资者合法权益的行为。合规经营是证券行业发展的底线，中国证监会对违法违规行为始终保持高压态势，发现一起，查处一起，切实保护投资者合法权益，维护证券业健康发展的良好环境。 十、问：华信证券处置对证券市场有何影响？答：目前，华信证券同业业务了结，与其他证券机构已无关联业务，华信证券处置不涉及其他同业机构，外溢性较小，影响十分有限。在国务院金融稳定发展委员会领导下，中国证监会将会同相关部委加强市场监测，积极应对、稳妥推进处置工作，切实维护证券市场平稳运行。
戴卫祥 律师
戴卫祥，男，辽宁东亚律师事务所高级合伙人、副主任，工学、法学学士。现任辽宁省律师协会政府法律顾问专业委员会委员、辽宁省省级人民监督员，大连市律师协会房地产与建设工程法律专业委员会副主任，大连市司法局法律顾问。
2001年从事法律工作，具有多年律师执业经验及4年工程建设现场管理经验，先后担任恒大集团大连公司、辽宁公司监察室主任。执业以来，代理过建设工程鉴定、刑事鉴定、机动车交通事故鉴定、医疗损害及医疗产品质量鉴定、消防工程鉴定、环境损害鉴定等各类司法鉴定案件，积累了丰富的司法鉴定办案经验，并成功代理过多起通过司法鉴定确定无罪的刑事、司法鉴定行政确认等案件，在司法鉴定专业有深入、系统的研究和实践。
执业期间，秉承“忠实、勤勉、认真、专业”的执业理念，为多家企业及个人办理几百起成功案件，以认真细致地专业服务，赢得了当事人的一致认可和信赖。
戴卫祥律师联系方式
电话：13940919059
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大连市中山区鲁迅路58号天通金融大厦1616
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