北美简评 | 美国联邦贸易委员会对新一代人工智能投资与合作展开调查

文/ 王捷律师团队 

团队介绍：

W&W国际法律团队，国内外一站式法律合规顾问

W&W 国际法律团队已为超过50+头部与知名互联网公司、500强企业、大中型外资企业、独角兽企业提供专业的法律合规服务和落地解决方案。为多个产品及业务线落地互联网综合合规、国内外数据合规及出海合规法律项目。特殊行业覆盖前沿科技领域，如AIGC、区块链、GPT、云计算等新兴领域、智能网联汽车与车机系统、智能制造业与物联网。涉及业务地区为国内、欧洲、北美、亚太、中东等地区。

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引言

鉴于当前世界各国在科技与网络领域的监管呈现复合型趋势，W&W地区观察专题将触及个人信息保护、数据合规、网络安全、人工智能、数字经济等板块，跟踪并解读全球主流出海目标国在上述领域中的立法、监管动向，提示企业合规要点，为企业开展出海业务、部署国内合规工作提供参考。

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背景

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2024年1月25日，美国联邦贸易委员会（FTC）宣布向Alphabet、Amazon、Anthropic、Microsoft和OpenAI这五家公司发布强制令，要求它们提供有关生成式人工智能公司和主要云服务提供商近期投资和合作关系的信息。此次调查将仔细审查企业与人工智能提供商的合作关系和投资，以便从内部更好地理解这些关系及其对竞争格局的影响。

FTC依据《联邦贸易委员会法》第 6（b）条发布强制令，该条款授权委员会开展研究，使执法者能够更深入地了解市场趋势和商业惯例。此类命令的调查结果有助于为FTC未来的行动提供依据。

FTC以 3 票对 0 票通过发布了本次的第 6（b）条命令，并对人工智能投资和合作关系进行研究。此命令被发送给三家分别涉及数十亿美元投资的公司：Microsoft和OpenAI、Amazon和 Anthropic 以及Google和 Anthropic。

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FTC强制令的具体要求包括哪些？

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FTC要求上述公司提供的信息具体包括：

• 有关具体投资或合作关系的信息，包括协议和投资/合作关系的战略基础。

• 具体合作或投资的实际影响，包括围绕新产品发布、治理或监督权以及定期会议主题的决策。

• 交易的竞争影响分析，包括与市场份额、竞争、竞争对手、市场、销售增长潜力或产品或地域市场扩张相关的信息。

• 对人工智能投入和资源的竞争，包括生成式人工智能所需的关键产品和服务的竞争态势。 

• 向任何其他政府实体（包括外国政府实体）提供的与上述主题相关的任何调查、信息请求或其他查询有关的信息。

此外，这些公司将在收到命令之日起 45 天内做出回应。

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垦丁W&W简评

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Microsoft对OpenAI的130亿美元投资曾一度引起广泛关注，是人工智能领域中大科技巨头与初创企业间最著名的合作案例之一。然而，这次合作因结构不透明而广受批评。正如FTC主席Lina M. Khan所强调的，新技术的发展既可以创造新市场和促进良性竞争，同时也可能存在扼杀创新和破坏公平竞争的风险。而FTC本次的调查展现了其对于新兴技术市场的监测和保护竞争及创新的高度关注。

主编介绍

王 捷 律师

垦丁律师事务所合伙人、广州联合创始人、执行主任

W&W国际法律团队创始人

荣登律商联讯（LexisNexis）2023「40位40岁以下的法律精英」榜单

业务领域：

个人信息保护与全球数据合规、数据合规、互联网与网络法实务合规、企业出海合规、网络安全

王律师持有CIPP/E（国际信息隐私专家认证/欧盟）、区块链应用操作员资格证书、数据安全师、数据合规官资格证书，是联合国世界丝绸之路委员会专家，中国国际贸易促进委员会深圳调解中心专家调解员，广东省法学会信息通讯法学研究会理事，荷兰RuG国际经济法与商法硕士。

王律师曾在阿里巴巴大文娱集团、国际律所与海外仲裁委员会工作积累了12年+科技型公司实务经验，具备中外律所从业背景。专业能力模块包括产品风险管控、业务流程搭建、竞对攻防布局、政府监管合规、海外公司治理等。王律师已为多家头部与一线的知名互联网公司、大中型外资企业及大型国企提供专业法律服务，行业覆盖物联网、智能终端制造、IOT、云计算与服务、社交网络平台、电子商务及平台、智能汽车与车机系统、芯片制造业、网络游戏、Web 3.0、NFT、AI、以及GPT等新兴领域。

王律师擅长解决由互联网、数据及智能技术引发的数据安全风险与合规解决方案落地，包括数据保护与合规、产品风险管控、业务流程搭建、风险分析评估、政府监管合规、竞对攻防布局，已为各类涉互联网企业拓展全球市场提供法律支持，尤其擅长为企业出海欧美、东南亚、印度、日韩、中东、中国港澳台地区等新兴及重要市场提供有效的合规解决方案与落地支持。

同时，王律师独著《Comparison of Various Compliance Points of Data Protection Laws in Ten Countries/Regions》，在全球最高分的六篇论文中，荣获国际知名隐私组织FPF第 12 届政策制定者年度隐私论文奖，该文章同时被评为年度隐私政策制定者“必读”文章。其耕笔的多篇互联网与数据合规文章收录于国际知名专业数据库。

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