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万字好文:Facebook主动提出合规义务背后,暗藏企业合规管理新机会
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本文将分析以下问题:
1. 什么才是企业合规的正确『风险观』?2. 企业合规,应处理好哪些难点?3. 合规管理如何体现律师的独特价值?- 1 -
合规时代到来, 企业风险观应从关注『结果』到关注『过程』
业务:我们公司工程项目太多,项目经理不够,一人担任多个工程的项目经理,有什么后果吗? 法务:根据住房和城乡建设部关于印发《建筑施工项目经理质量安全责任十项规定(试行)》第一条的规定, 不得违反规定同时在两个及两个以上的工程项目担任项目经理。如果采取这样的做法,存在被认定为违法的法律风险,建议项目经理不得同时兼任两个以上的工程项目。根据《注册建造师管理规定》第37条的规定,应对项目经理实施行政处罚,『由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门给予警告,责令改正,没有违法所得的,处以1万元以下的罚款;有违法所得的,处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款。』 业务:最高才3万元罚款?我们公司承担得起。 法务:这可是违法行为,后果严重,得不偿失,我们应依法行事。 业务:可是为什么我们公司多年来做了那么多工程项目,都没有被处罚过?是不是主管部门不查,或者查不到,就没有风险了? 法务:这是部门规章的明确规定,只要存在违法行为,就存在风险,被查处概率低,不等于没有风险。 业务:出门就存在可能被车撞死的风险,总不能不出门吧。如果因为项目经理不够而不接工程,你我的工资奖金从哪里来? 法务:……
需基于哪些维度评估企业风险? 将哪些因素引入衡量合规风险? 合规风险与经营风险如何平衡? 接纳什么风险、避免什么风险?
例如,美国司法部《司法手册》(Justice Manual)提出,检察官在对企业展开调查、决定是否起诉、开展辩诉交易谈判或达成其他协议时,应当将企业的合规体系纳入考量范围。 具体包括,企业合规体系在违法犯罪行为发生时,及相关部门作出指控决定时的充分性与有效性,以及企业就实施充分有效的企业合规体系,或改善现存合规体系所作出的努力。 此外,2018年修改后的《美国量刑指南》(The United States Sentencing Guidelines)建议,在计算单位犯罪应处罚金时,应当考虑在不当行为发生时,企业是否具备适当有效的合规体系。
企业是否妥善制订合规体系 企业是否认真善意地贯彻落实合规体系 企业的合规体系是否发生作用
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有效的动态合规管理,需解决三方面问题
构架合规管理的顶层组织体系:
建立合规管理的基础规则体系:
设置合规管理的控制手段:
将涉及企业业务开展法规中,『不得』、『应当』、『禁止』等禁止性的规定梳理出来,成为『合规义务清单』; 法律风险数据库的风险提示,直接替换即可成为重点领域、重点流程、重点岗位的合规风险清单、合规义务清单、合规风险评估等新成果; 各个岗位合规要求的最大公约数、底线,汇总就是全体员工的合规手册。
一只猪养在圈里,关心自己的命运,不知道饲养员爱不爱自己,听说了贝叶斯方法,认为是个好办法。猪搞了个罐子,白石头代表爱,黑石头代表不爱,各放一块进去。次日要是饲养员来喂食,就再放一块白石头进去。 每天喂,每天放……猪对饲养员有爱的信心与日俱增。 喂到第181天,猪贝叶斯推算出饲养员有爱的可能性高达181/182(99.45%)。 猪放心了。 当天,猪出栏了。
2016年12月29日,通用电缆公司与美国证券交易委员会和美国司法部分别达成和解协议,通用电缆公司向两家监管机构缴纳了总计5,500万美元的罚款,并承诺在未来三年持续报告其实施强化的反腐败合规管理的情况。 在2003年至2015年间,通用电缆公司的子公司向安哥拉、泰国、中国、印度尼西亚、孟加拉国和埃及等国的政府官员支付了总额约1,900万美元的贿赂,获得了约5,100万美元的利润。 实际上,通用电缆公司一直有一份《道德准则》,《道德准则》多处提到,禁止其员工向任何人支付不合法或者不道德的款项。 但是,美国证券交易委员会认为,通用电缆公司没有为子公司和员工提供足够的合规培训,导致海外子公司在使用第三方向政府客户进行销售时缺乏内部记账控制;尽管员工都签署了合规声明说自己理解《道德准则》的内容,但还是有很多员工并不知道美国《反海外贿赂法》与自己相关,没有按照要求对第三方企业进行合规尽职调查,在与第三方签署的合同中没有包括合规条款,当发现交易中存在贿赂嫌疑时也没有向管理层报告。
效率成本:
运营成本:
2014年1月,恒大淘宝与东风日产签署《广告合同》,以1.6亿元成为恒大淘宝赞助商,拥有合作期内胸前广告位使用权,并分期支付广告费用。 由于亚冠联赛吸引力越来越大,2015年通过电视转播收看的观众人数超过了2.6亿人,是亚冠联赛创办以来的最高纪录,恒大淘宝在决赛第二回合将胸前广告替换成恒大人寿,相当于给恒大人寿免费打了一支价值过亿的广告。恒大人寿作为恒大淘宝的关联方自然不会错过这个极佳的宣传机会。 恒大淘宝于 2015年11月10日向东风日产提出回购2015年亚冠决赛第二回合比赛服胸前广告。协商未果的情况下,2015年11月21 日恒大淘宝以电子邮件方式向东风日产发函,将当场比赛的比赛服胸前广告更换为『恒大人寿』。 东风日产当然表示强烈愤慨,但已无济于阻止并改变恒大淘宝单方违约行为。
腐败成本:
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合规管理的价值,远不止于风险防御
第一,建议政府监管机构聘请第三方独立机构,制定Facebook有害内容审核的统一标准; 第二,监管机构应该扩大监管的覆盖范畴,包括在Facebook上投放的政治广告; 第三,应执行全球最严格的数据隐私法案,也就是欧洲的数据隐私保护法。
赋能:
权威:
通过全面覆盖的合规管理监控手段,企业及员工的每一个行为,均被转化为信息数据,纳入合规系统的采集、监测、评估、分析、评价的范围,作为合规信息采集点或观测点,如同一个个神经元;
每一个观测点(行为),背后都有完成的规则知识图谱,作为识别判断是否合规、风险高低的算法,每一个神经元都被打上是否合规的考核、判定、问责的监督烙印,需要进行海量的数据处理;
合规观测点,在判断的过程中,规则连接每一个行为,构成各个神经元连接的网络;通过流程、业务运行,各神经网络合规即持续推进彼此连接,构成新的神经网络。这样的合规管理驱动系统作为深度学习的数据处理系统,形成决策。
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