新形势下，企业「环保合规管理」的价值、可行性及关键点 | 世界环境日
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每年6月5日是世界环境日，企业是生态环境保护的重要主体和主要责任承担者，进行卓有成效的环保合规管理非常重要。
广东知恒律师事务所全国环保法律服务研究中心在每年的“六·五”环境日发布《企业环保合规年度观察报告》。报告主要站在企业的角度，从年度环保立法、执法和司法三个角度，梳理、总结其中与企业规定的变化，分析变化可能对企业的影响，并提出优化和完善企业环保合规管理的意见和建议，助力企业做好环保合规工作。
本文节选自由知恒全国环保法律服务研究中心所发布《企业环保合规年度观察报告（2023）》第三部分，从企业环保合规的价值、可行性和主要内容三方面，介绍了应对新挑战的企业环保合规管理方法。
关注新则微信公众号，后台回复“观察报告”，即可获取完整版《企业环保合规年度观察报告（2023）》及知恒绿建团队《企业环保合规法律服务产品⼿册》pdf。
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来源｜《企业环保合规年度观察报告（2023）》
第一部分：企业环保管理要求持续提升
一、宏观层面：要求更加明确，力度持续加强（一）美丽中国建设大幕开启、要求明确（二）生态环境保护系统推进、持续发力二、立法层面：系统保护要求增加，保护范围持续扩大（一）法律规定更加强调系统保护和严格监管（二）行政法规对标国际，着眼实施（三）地方法规立足本地，务实推进（四）部门规章着眼具体管理事项和相关规定的落地实施（五）司法解释细化标准，保证公正司法三、执法层面：力度不减，精细化程度增加（一）保持“严”的执法基调不动摇（二）理性执法普遍推广，合规激励得到保证（三）实施差异化监管，引导企业环保守法（四）智能化监管提升执法效率（五）社会化监督机制越来越完善四、司法层面：力度持续加大，范围逐步扩大（一）检察机关涉案企业合规改革深入推进（二）法院涉案企业合规稳步推进（三）合规减刑得到司法确认五、管理层面：要求更明确、更具体、更细化（一）ESG管理要求逐渐明确（二）企业环保合规试点取得成效
第二部分：要求变化对企业环保管理的机遇和挑战
一、规定的变化对企业提出了新的更高的要求（一）执行的环保标准更高（二）系统的环保监管更严（三）需要的环保投资更多（四）环保管理能力要求更高（五）承担的环保责任更多（六）可持续发展要求更实二、对企业环保管理带来的机遇三、对企业环保管理提出的新挑战
第三部分：环保合规管理能够帮助企业有效应对新变化
一、认识企业环保合规管理（一）定义（二）运行原理（三）特点和优势（四）与其他环保管理方法的区别二、企业环保合规管理的价值（一）企业环保合规管理能够帮助企业有效应对环保变化（二）企业环保合规管理可以帮助企业提升环保管理能力和水平（三）企业环保合规管理可以帮助企业有效防控环保风险（四）企业环保合规管理还可以帮助企业赢得竞争优势，实现可持续发展三、企业环保合规管理的可行性（一）合规管理已经被大量实践证明是有效的（二）企业环保合规管理已经被龙岗的实践证明是切实可行的四、企业环保合规管理的关键和重点（一）有效性是企业环保合规管理追求的核心和关键（二）企业环保合规管理的四大任务（三）企业环保合规管理的五项主要工作（四）领导重视是企业环保合规有效推进的前提（五）源头管理、事前合规是企业环保安全管理的最理想阶段（六）全员参与是企业环保合规有效的人力保障（七）协调配合是保证企业合规质量的重要方法
* 本文节选报告第三部分
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认识企业环保合规管理
（一）定义
企业环保合规管理是针对企业涉及的生态环保内容而进行的一项管理活动，是为保证企业的各项管理及活动符合有关涉及企业的环保要求的活动，是将合规方法运用到企业环保领域的创新，属于企业合规管理内容的一部分。
（二）运行原理
企业环保合规管理独特的设计和运行原理，主要包括：坚持围绕有效性核心，通过识别企业涉及的生态环保因素进行，以此为基准梳理相对应的环保要求，并通过两者间对比找出企业可能存在环境风险，分析风险产生原因，综合评估风险影响程度，确定风险应对策略，然后提出防控这些风险的专业解决思路和方案，将任务细化分解到企业的各个岗位和人员，合理指导管理实施、保证实施效果等步骤，力求达到企业环保管理最优效果的目标，这是一整套相互关联、协调配合的系列管理活动。
（三）特点和优势
企业环保合规管理作为一种先进的管理方法，与其他企业环保管理方法相比，具有明显的优势和特点，主要包括：
一是系统性。企业环保合规管理采用系统化的管理思路，从识别企业涉及的生态环保因素开始，到梳理环保要求、分析环境风险、确定应对策略，再到实施防控措施，形成了一个完整的闭环管理过程。而其他企业环保管理方法可能只关注某个环节或方面，缺乏整体性和连贯性。
二是针对性。企业环保合规管理针对企业内部涉及的环保内容开展活动，属于专项合规管理活动。相比之下，其他企业环保管理方法可能较为笼统，无法针对企业具体情况进行定制化管理。
三是全面性。企业环保合规管理涵盖了企业生产经营的各个环节，如采购、生产、销售、售后等，也包括周边和上下游等关联因素，实现了全环节识别和管理。而其他企业环保管理方法可能只关注某个环节，导致管理漏洞。
四是任务明确。企业环保合规管理将任务细化分解到企业的各个岗位和人员，形成系统、全面、明确、具体的职责体系。这有助于确保每个人都明确自己的环保责任，提高管理效果。而其他企业环保管理方法可能任务分工不明确，导致执行不到位。
五是效果导向。企业环保合规管理以追求管理效果为最优选择，将效果优先原则贯穿于管理的各个环节。这有助于确保企业环保管理取得最佳效果。而其他企业环保管理方法可能过于注重过程，忽视了实际效果。
六是持续改进。企业环保合规管理注重对实施情况的评价、评估，通过持续优化和完善，让评价体系真正符合企业环保合规管理的实际需要。这有助于企业不断提高环保管理水平。而其他企业环保管理方法可能缺乏持续改进的动力和机制。
（四）与其他环保管理方法的区别
企业环保合规管理与之前的企业环保风险管理、环保管理以及ISO 14000认证体系相比，具有以下区别和优势：
一是聚焦合规性。企业环保合规管理更加专注于环保合规性的管理，确保企业遵守相关环保法律法规。而传统的环保风险管理可能更侧重于风险本身，而不是合规性。ISO 14000认证体系虽然也关注合规性，但它更侧重于环境管理体系的建设和持续改进。
二系统化与个性化结合。企业环保合规管理提供了一个系统化的管理框架，同时强调结合企业的具体情况进行个性化设计、运行和调整。相比之下，传统的环保管理可能缺乏系统化，而ISO 14000认证体系虽然也是系统化，但可能在个性化方面不够灵活。
三是风险识别与应对的深度。企业环保合规管理在风险识别和应对方面做得更加深入，强调全面、准确、有效，不仅仅停留在表面，而是深入到企业的各个运营环节。ISO 14000认证体系虽然也涉及风险，但更多关注的是环境管理体系的建设。
四是任务分解与职责明确。企业环保合规管理特别强调将任务细化分解到各个岗位和人员，确保每个人都明确自己的环保责任。这一点在传统的环保管理中可能不够明确，而在ISO 14000认证体系中，虽然也有职责分配，但可能没有企业环保合规管理具体和明确。
五是强调实施效果。企业环保合规管理以效果为核心，强调实施效果，不仅仅关注过程。这与传统的环保管理相比，更能够确保环保措施的实际效果。ISO 14000认证体系虽然也强调持续改进，但可能更侧重于体系的完善，而不是具体实施效果。
六是持续改进与动态调整。企业环保合规管理注重持续改进和动态调整，以适应不断变化的环境法规和企业运营情况。这一点在传统的环保管理中可能不够突出，而ISO 14000认证体系虽然也强调持续改进，但可能不如企业环保合规管理灵活和及时。
总的来说，企业环保合规管理产品明显的优势，不仅能给企业带来巨大的价值，也已经被实践证明切实可行。
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企业环保合规管理的价值
（一）企业环保合规管理能够帮助企业有效应对环保变化
企业环保合规管理中对企业环保责任的梳理，能够保证将环保领域的新变化和新要求全面系统地梳理出来，并与企业的实际进行对比和分析，找出其中存在的不符合相关规定的情况，进一步分析该不符合的情况是否存在环境风险，是否需要进行管理，如何有效进行管理等，然后据此形成有针对性的有效管理方案，从而保证企业合理、有效了解新要求、适应新要求，让变化完全处于企业的管控之中，实现有效管理。
（二）企业环保合规管理可以帮助企业提升环保管理能力和水平
企业环保管理总体不符合新时代环保管理需要是目前普遍存在的问题。这一方面是企业管理能力不高的因素所致，另一方面也有企业没有找到合适的方法的原因。企业环保合规管理，是将已经被大量实践证明行之有效的合规管理方法，引入企业环保管理领域，通过系统设计，有序推进，帮助企业开展环保合规管理。这种科学的方法和系统、全面的管理，必将大幅提升企业环保合规和水平，也必将极大提升企业环保管理人员的素质和水平，从而实现企业环保管理能力和水平持续提升的目的。
（三）企业环保合规管理可以帮助企业有效防控环保风险
企业环保合规管理是以有效性为核心的制度体系，并围绕有效性来设计全套制度。通过正确系统的企业环保合规管理，可以将企业所有的环保风险识别清楚、辨别准确，使其完全处于有效的管控或关注之下，并通过动态调整管理方案，保持管理的有效和高效，从而将企业环保风险消除在萌芽状态，让风险不再发生，实现有效防控企业环保风险、减少影响的目的。
（四）企业环保合规管理还可以帮助企业赢得竞争优势，实现可持续发展
前面所述的企业环保合规管理的优势，有利于实施环保合规管理企业在与没有开展环保合规管理的企业间形成管理优势、信誉优势、产品优势以及社会评价优势等，这都会极大提升企业的社会美誉度和认可度，进而助力企业赢得更多市场机会，不断扩大优势范围和程度，从而获得更大、更长久的竞争优势。
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企业环保合规管理的可行性
（一）合规管理已经被大量实践证明是有效的
企业环保合规管理是将合规的方法，引入到企业环保管理中，从而实现帮助企业有效应对美丽中国新时代对企业环保管理高要求的形势的一种方法。
企业合规管理最早在美国因应对银行风险而产生的，随后因为其管理的有效性而被世界上多个国家、更多国际组织在多个领域的推广。合规管理国内外的大量实践证明，这是一种行之有效的管理方法。
我国从本世纪初开始在金融领域引进合规管理方法，目前合规管理范围和领域持续扩大，国务院国资委已经要求在国有企业中全面开展。合规已经成为人尽皆知的热门话题，各行各业都在开展合规管理的探索和实践。
将合规管理方法引入企业环保领域，开展企业环保合规是合规应用的新发展，这是将科学方法用于特定领域的尝试，必然会产生既有的理想效果，也一定会产生理想的效果。
（二）企业环保合规管理已经被龙岗的实践证明是切实可行的
2022 年起，深圳市龙岗区开展东江流域涉污企业环保合规建设探索，通过近两年的实践，制定了企业环保合规操作指引、企业环保合规指标体系、企业环保合规评审办法、企业环保合规评价标准等系列制度，并在企业中开展试点。目前已经有两家企业通过了企业环保合规验收，这两家企业通过环保合规管理，管理能力得到提升，管理效果明显，企业经营健康顺利，可持续发展能力持续增强。
龙岗的企业环保合规管理实践证明，企业环保合规管理是有效的，企业环保合规管理的体系是可行的，企业环保合规管理对提升企业环保管理能力、防控企业环保风险、增强企业环保领域竞争力的作用是巨大的。
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企业环保合规管理的关键和重点
企业环保合规管理是专业性强、系统性强的工作，要抓住其中的核心和关键，保证企业环保合规真正发挥其应有的作用。为帮助了解企业环保合规管理体系，此处简单介绍企业环保合规管理部分重点内容。
（一）有效性是企业环保合规管理追求的核心和关键
在企业环保合规管理中，确保管理的有效性是核心。
这就需要企业围绕有效性这个核心来设计和安排所有制度、责任、考核评价等，并将有效性确定为企业环保合规管理一切工作的出发点和落脚点，用于指导和评价一切活动。
在我们提供的企业环保合规管理制度体系中，全部都是围绕着有效性来设计和安排的。
在对企业的宣传培训中，我们也一直强调企业要形成以有效性为核心的氛围，所有的制度制定、组织安排、方案确定、行动选择等都围绕保证有效性展开，一旦出现矛盾或冲突，就要以有效性作为决策或判断的基础，凡是对保证有效性有利的，采用；凡是可能对有效性产生不利影响的，不采用。
（二）企业环保合规管理的四大任务
企业环保合规管理任务众多，且会随着时间的推移而变化。这些任务根据重要性程度可以划分为主要任务和次要任务，其中主要任务是企业应该特别重视和完成的，主要包括以下四大任务：
一是摸清底数。主要是指要全面、准确地调查和掌握企业生态环保方面的情况，包括但不限于企业涉及的生态环保因素及现状、对应的法律规定及责任、企业环保管理情况、环保守法情况等。摸清底数要求要尽量全面、准确、客观、真实。企业应该将获得的数据进行建档，并进行动态调整和优化，形成企业环保基础信息库，为企业环保合规管理奠定信息基础。
二是明晰责任。主要是指要将企业环保合规管理的具体任务细化分解到企业的各个机构、岗位和员工，形成系统、全面、明确、具体的职责体系，为真正形成人人有责、人人尽责的企业环保合规管理体系提供管理基础。
三是融入流程。主要是指要将企业环保合规管理的要求、制度和职责等科学合理地融入到企业管理流程中，让企业环保合规管理与企业的各项管理之间协调、融合起来，形成合力，共同助力企业的健康顺利发展。
四是有效实施。主要是指要采取有效措施，推动企业环保合规管理顺利实施，特别是保证企业环保合规管理取得预期理想效果。保证有效实施，既要让员工真正理解和掌握企业环保合规管理安排，又要有监督、评估、激励等措施调动员工参与积极性措施，争取通过系统的安排，不断调动员工自觉自愿参与企业环保合规管理的积极性和主动性，形成良好的氛围，这是保证有效实施的核心和关键。
（三）企业环保合规管理的五项主要工作
企业环保合规管理主要围绕企业环保合规管理的有效性来设计，要完成以下五项主要工作：
一是全面提升全员环保合规意识。企业环保合规需要人去推动和实施，所以只有具有企业环保合规意识，企业高层才会重视，企业环保合规才有可能启动。只有员工具有企业环保合规意识和能力，有关责任才有可能落实到位，才有可能保证管理效果。所以提升全员环保合规意识和能力是基础、是条件。提升全员环保合规意识需要通过宣传教育培训以及行动影响等来实现。
二是精准识别企业环保合规风险。企业环保合规管理是针对企业环保管理中可能存在的风险进行设计、安排并据此进行管理的，而这些设计和安排的基础条件是企业环保合规的现状，特别是风险状况。这种状况需要通过识别获得，识别的越准确、越全面，在此基础上构建的企业环保合规管理体系才越有效，才越能满足企业环保合规管理的需求，越能发挥其应有的作用。所以，必须精准识别风险，为企业环保合规管理奠定坚实基础。精准识别需要专业人员和专业方法保证其识别的准确度。
三是制定切实可行的制度体系。制度是最稳定的因素，合适的制度是保证有关安排得到实施的最可靠保证。企业环保合规管理涉及的内容多、主体多、环节多，所以其实施有着非常复杂的要求，需要多方参与、协调配合，这就需要制定合理、可操作的制度体系。要根据企业的情况和实际需求，选择最合适的内容、最合适的方法、最合适的表达等，构建企业的环保合规制度体系，为企业环保合规管理的有序推进提供稳定的制度保障。企业环保制度体系主要包括：管理制度、运行制度、责任制度、环保合规审查制度、协调配合制度、培训制度、评价制度、保障制度、奖惩制度等相互配合的制度体系。
四是构建合理的管理组织体系。企业环保合规管理方案制定、职责落实、科学考核等都需要进行组织、协调和管理，这就需要有专门的管理机构和人员，并形成协调配合、职责明确的体系。一般情况下，环保合规管理组织体系应当包括高层、中层和基层三个层级，其中高层主要负责重大决策和支持，中层主要负责组织、协调和管理，基层主要负责具体岗位职责的执行以及风险识别、处置和报告等。
五是建立科学合理的考核评价体系。企业环保合规的核心目标是实施的有效性，而这种有效性既需要监督、指导等的推动，更需要对实施情况的评价、评估，通过评价和评估及时发现问题、研究解决问题。但这都是建立在科学合理的考核评价结果基础上。所以要建立科学合理的考核评价体系，要对考核的内容、方式等进行优化，围绕反映真实效果的要求进行设计，并合理设定分值，不断进行优化和完善，让评价体系真正符合企业环保合规管理的实际需要，助力企业环保合规管理取得最佳效果。
（四）领导重视是企业环保合规有效推进的前提
企业环保合规管理工作的启动和实施中，领导重视特别是企业主要领导重视是企业环保合规工作的关键变量，直接决定了环保合规工作的推进效率和成果质量。因为：企业领导重视，可以起到战略定位和资源保障的关键作用，企业领导的行为具有极强的示范效应，当领导层以身作则，将环保理念融入日常管理和决策中，便能在企业内部形成强烈的环保氛围，进而推动全员环保意识的提升，塑造企业的绿色形象。此外，领导重视也有利于在企业形成踊跃探索环保新路径的氛围。一个真正重视环保的企业，必然能够在激烈的市场竞争中脱颖而出，实现经济效益和环境效益的双赢。因此，说服和取得企业领导支持，将环保合规作为企业发展的重中之重，是企业环保合规管理顺利开展和取得理想效果的前提，要特别重视取得领导认可和重视的工作。
（五）源头管理、事前合规是企业环保安全管理的最理想阶段
环保安全管理涉及企业生产经营的全部过程、所有岗位和所有人。在企业环保管理的所有事项中，源头管理投入最少、效果最好。
源头管理主要是从源头进行策划和安排，从而实现系统化安排、全过程管理的，这既有利于从总体上把握和控制，又有利于全过程协调和配合，减少资源浪费和过程冲突，是形成管理合力、保证取得最好效果的手段和方法。
大量的实践证明，环保管理越早越好。末端应对的方法，有时会因为已经存在的不合规事实导致无法有效应对的局面。所以企业一定要重视源头管理。
（六）全员参与是企业环保合规有效的人力保障
在企业环保合规管理中，经常会出现投入很多、制度很全、但效果不理想，无法达到预期目标的情况。这成为困扰企业管理者的难题之一。如何破解呢，今天全员参与的话题也许对您破解这个难题有些许帮助。
在企业环保合规管理中，确保每位员工都能积极参与是至关重要的。这需要通过以下几个步骤来实现：
首先，明确各岗位员工在环保合规管理中的具体责任。这包括对他们进行环保法规的培训，确保他们理解自己的职责以及如何在日常工作中识别和应对环保问题。
其次，建立一个激励机制，以鼓励员工主动发现和报告潜在的环保问题。这可以通过奖励那些及时发现并报告问题或提出有效改善建议的员工来实现。
再次，对于那些由于专业能力限制而难以识别环保问题的员工，企业应该提供专业的、专项的支持和培训。这包括定期的工作交流、在线课程和实地培训，以提升他们的环保知识和技能。
最后，建立一个畅通、便利的反馈和沟通渠道，让员工能够轻松地报告他们在工作中遇到的环保问题。这可以是一个内部网站、热线电话、微信群或者其他平台。
（七）协调配合是保证企业合规质量的重要方法
在企业环保合规管理中，即使员工素质都很高、能力也很强，但仍然会出现管理效果不好的情况。这可能是因为协调配合不好而产生的影响，需要优化协调配合的程序，提升协调配合的质量。
企业环保合规管理是企业管理的一个组成部分，所以其与其他企业管理工作之间必然存在着各种各样的联系，需要协调配合以保证获得最佳的管理效果，实现最符合企业发展需要的良好目标。不仅如此，企业环保合规管理的各个环节、各个部门、各个岗位、各种措施间也需要良好的协调配合，以保证发挥企业环保合规最大的效力。所以构建符合企业环保合规需要的协调配合体系也是企业需要做好的工作。
企业环保合规管理既要与企业的生产经营活动保持协调，也要与企业的其他管理工作保持协调。在企业环保合规管理体系内，也要保持各种机构、人员、措施等因素间的协调。所以，要有合理的制度安排保证这些协调要求的落实。前面的合规审查制度，解决了与企业生产经营和其他管理间的协调，此处，主要解决企业环保合规管理体系内的协调问题，主要通过建立事前征求意见、事中协同推进、事后共享信息等方法，加强合规部门与企业的法务、内部控制、风险管理、审计监督等部门间的协同，增强管理合力。
通过这些措施，企业可以建立一个源头防控、系统全面、全员参与的企业环保合规管理体系，确保企业环保管理的效率和质量，实现防控风险、增强竞争力的目标，为企业的可持续发展提供坚强的保障，为美丽中国建设作出企业的贡献。
6月5日晚8点，大鱼聊天室邀请了知恒龙岗分所管委会主任、知恒全国环保法律服务研究中心主任、知恒绿建团队负责人李军强律师，站在一名从事环保法律服务多年的律师角度，聊一聊当前环保法律服务的特点、趋势、做法，以及律师选择细分业务领域的逻辑和经验。欢迎预约直播👇
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