方展策 | OpenAI转型惹争议！非牟利变营利化公司，是福是祸？

近日，OpenAI管理层出现大地震，公司元老级人物、技术长穆拉蒂突然宣布离职，随后研究长、研究副总裁也宣告请辞，令外界对公司内部稳定性产生疑虑。当执行长奥特曼正着手将OpenAI从非牟利的研究组织，转型为以营利为主的公司，难免让人将这两件事件连结起来。为什么奥特曼要将公司治理架构改为营利性质？此举将对OpenAI的未来发展带来什么影响？

13名元老只剩2人仍留在公司

OpenAI共同创办人暨执行长奥特曼（Sam Altman）于2023年11月遭董事会免职，由技术长穆拉蒂（Mira Murati）暂代职务，令其声名大噪。毕业于美国达特茅斯学院（Dartmouth College）机械系的穆拉蒂，加入OpenAI后负责主导聊天机械人ChatGPT、图像生成工具DALL-E等研究项目，在公司内扮演着举足轻重的角色。

2024年9月26日，穆拉蒂在社交平台X上无预警宣告辞职，原因是“为了腾出时间和空间进行自我探索”。数小时后，OpenAI研究长麦克格鲁（Bob McGrew）、研究副总裁佐夫（Barret Zoph）亦表示离职，同一天有3位高层出走，消息震惊业界。数天后，共同创办人之一杜克金玛（Durk Kingma）也在10月1日公布离开OpenAI，加入其竞争对手Anthropic。

穆拉蒂表示，辞职是为了腾出时间和空间来进行自我探索，惟外界很难不把她和其他高层相继离职，跟OpenAI转型联系起来。（图片来源：翻摄OpenAI官方YouTube影片）

在此之前，另一共同创办人舒尔曼（John Schulman）已于8月请辞，转投Anthropic怀抱；共同创办人苏茨克维（Ilya Sutskever）亦已在５月离任，之后创立追求安全AI研究的初创公司Safe Superintelligence；至于共同创办人兼现任总裁布洛克曼（Greg Brockman）现正处于休假状态，直至2024年底前人也不在公司。

如此一来，替OpenAI打下江山的13名元老级人物，只剩2人仍留在公司：除奥特曼外，另一位是共同创办人扎伦巴（Wojciech Zaremba）。纵然奥特曼称这些人事变动是快速成长公司的自然发展，但短时间内出现如此频繁的管理层变动，始终让外界对公司营运略感疑虑。

对OpenAI发展理念存有分歧

舒尔曼等元老之所以相继出走，背后原因是对OpenAI的发展理念存有分歧。OpenAI成立于2015年，原本是以研究为导向的非牟利AI实验室，其使命是创建比人类更聪明的“通用人工智能”（Artificial General Intelligence，AGI）来造福人类。可是，在奥特曼掌舵下，OpenAI却变得愈来像一家营利的科技公司，力求快速推出新产品，抢占市场先机。

据闻，奥特曼成功把OpenAI转型为营利公司后，有机会获得公司股权。（图片来源：翻摄OpenAI官方YouTube影片）

2024年5月，OpenAI为赶在Google I/O开发者大会前发表GPT-4o，要求研究员在短短9天内完成对GPT-4o的安全检查。即使团队每天工作20小时，但却无法依期完成检查，最终GPT-4o在没有通过完整的安全检查下推出市场。

事后研究员发现，GPT-4o的劝说能力超出完全标准，它可以劝说用户改变信仰、或者尝试做危险和非法的行为。这样使部分研究员感到非常沮丧，认为若果不是赶着推出GPT-4o，他们便有更多时间找出问题并将之解决。如此急于求成、忽视安全的营运方针，或许正是苏茨克维等技术高层决离职的主因。

完成新一轮融资暂解公司财困

OpenAI要在AI技术上一直保持领先，便非要投入大量资金来开发新的大型语言模型不可。外界评估，OpenAI一年用于训练模型的成本约为70亿美元（约546亿港元），人力成本则约为15亿美元（约117亿港元），而全年收入只有37亿美元（约289亿港元），因此2024年预计亏损将高达48亿美元（约374亿港元）。

在长期入不敷支的情况下，OpenAI的资金愈见短绌，幸好刚踏入10月就完成66亿美元（约515亿港元）的融资，但融资背后却有一项附带条件：OpenAI必须将公司治理架构转变为营利性质，倘若2年内无法完成变革，投资者可以要求退回资金。

本来OpenAI是一家纯粹的非牟利组织，后来为方便募资进行研究，于是在2019年开设营利子公司OpenAI LP，但却设有“利润上限”（Capped Profit），约定以上的额外利润都必须捐给非牟利组织，而且子公司必须向非牟利的董事会报告并负责。

这是奥特曼（右二）跟苏茨克维（中）、穆拉蒂（右一）任职于OpenAI期间的大合照。当后两者离职后，此情此景已难复再。（图片来源：X.com@ilyasut账户）

转型营利公司易于吸引投资者

如此不寻常的公司治理架构，当然难以吸引投资者愿意把钱放进来，所以OpenAI过去只能依靠单一大金主微软（Microsoft）提供资金。随着AI研发需要愈来愈多钱，非营利治理架构开始对OpenAI的发展造成制肘。

这次66亿美元融资谈判中的一个重要条款是，OpenAI必须在2年内从“慈善非牟利组织管理”（Governed by a Charitable Nonprofit），变革为“公益公司”（Public-benefit Corporation）。转型后的OpenAI必须在创造社会价值的同时，为投资者赚取利润，换言之，利润上限会被取消，而非牟利董事会也会丧失对公司的控制权，仅持有一小部分股权。

在新的治理架构下，OpenAI对投资者的吸引力自然大增，所以参与这次融资的投资者除微软外，还有创投公司Thrive Capital、英伟达（NVIDIA）、软银（Softbank）等。同时，公司估值更从860亿美元（约6,708亿港元）倍增至1,570亿美元（约1.22兆港元），比87%的标普500指数成分企业市值还高。相信日后OpenAI如要进行多轮融资，也会是轻而易举之事。

改变治理架构虽可解决资金链断裂危机，但却可能会加剧员工对公司营运方针的怨气。穆拉蒂、麦克格鲁、佐夫3大技术高层在这次融资完成前夕辞职，有很大机会是表达对新治理架构的不满。其实，AI公司最重要的资源是优秀人才，穆拉蒂曾表示：“没有了人，OpenAI就一无所有。”由是观之，奥特曼当务之急是，稳定军心留住人才，这样可以更好地应对竞争，保持技术领先优势。

作者：方展策

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