大数据透析：基金三季报蕴含的财富密码

10月27日，公募基金三季报披露完毕，各基金公司三季度资产配置及重仓股浮出水面。Wind第一时间利用大数据透视基金三季报蕴含的财富密码。

Wind统计显示，三季度末，公募基金规模为23.99万亿元；各类基金规模均有不同程度增长；其中，FOF环比增幅显著，显示投资者对稳健性基金品种需求旺盛。

三季度，公募基金权益资产配置占比略有下降，主板持仓占比持续下滑；当季，公募基金进行了大调仓，采矿业、水电煤气、科研技术持仓占比上升，卫生社会、制造业、租赁商务业则遭减配。

三季度，宁德时代取代贵州茅台成为基金持有市值最高的上市公司。

三季度新发市场温和回暖，三季度合计募资7267.5亿元，较一季度增加1712亿元。广发、易方达、南方、华夏和汇添富新发基金规模均超千亿元，处于领跑位置。

基金市场篇

三季度末，公募基金规模为23.99万亿元；各类基金规模均有不同程度增长；其中，FOF环比增幅显著，显示投资者对稳健性基金品种需求旺盛。

三季度末，非货币基金13.98万亿元，较上季度增长9.27%，高于公募基金整体5.97%的环比增速，非货币基金成为公募基金壮大主力。

三季度，受累大盘成长股持续回调，公募基金合计亏损超千亿，而上季度创纪录大赚近九千亿。

资产配置篇

三季度，公募基金权益资产配置占比略有下降，主板持仓占比持续下滑；当季，公募基金进行了大调仓，采矿业、水电煤气、科研技术持仓占比上升，卫生社会、制造业、租赁商务业则遭减配。

1、基金增配债券资产

三季度末，公募基金整体资产配置上，股票占比为25.09%，较二季度下降0.42个百分点；债券占比为46.04%，环比上升1.96个百分点。

2、A股基金持仓占比稳步上升

A股机构化进程势不可挡，基金持有A股占流通市值比在一季度小幅回落后，三季度显著反弹至8.15%，较二季度末提升0.21个百分点。

3、基金主板持仓占比持续回落

三季度末，公募基金主板持仓持续下滑，从年中的74%下滑至70%，下降近4个百分点，较一季度末则下降了10.7个百分点。

4、偏股基金股票仓位上扬

三季度末，主动股票型基金股票仓位为88.51%，与二季度基本持平，微降0.31个百分点，较一季度仍增加2.07个百分点。

偏股混合型基金股票仓位三季度末为80.54%，较二季度末提升1.32个百分点，较一季度末提升3.31个百分点。

5、基金增配采矿业

行业配置显示，三季度采矿业、水电煤气、科研技术持仓占比上升，分别上升0.91、0.74和0.7个百分点；卫生社会、制造业、租赁商务持仓占比下降居前，较二季度末分别下降1.33、0.44和0.41个百分点，其中制造业持仓占比为70.94%，仍稳居第一大持仓行业。

6、宁德时代晋级基金头号重仓股

三季度，宁德时代、贵州茅台、药明康德是基金持有市值最高的3家A股公司，持有市值分别为1172亿元、1068亿元、740亿元。

7、基金新晋重仓股扎堆两大行业

三季度新晋重仓股中，电气设备和新能源行业占半壁江山，公募基金大举建仓。

8、基金持仓市值增长TOP20

三季度，基金持仓市值增长居前的个股中，锂电、光伏等新能源行业居多；天齐锂业、阳光电源、天赐材料基金持仓市值增长均超过百亿。

9、基金持仓市值下降TOP20

三季度，基金持仓市值下降超过百亿的公司有11家，腾讯控股、五粮液和美团-W位居前三。

10、新能源主题基金盈利居首

三季度，新能源主题基金为投资者带来丰厚回报，农银汇理新能源主题以54亿元占据盈利榜首位。

基金发行篇

三季度新发基金544只，数量创新三年新高；合计募资7267.5亿元，较一季度增加1712亿元。

三季度混合型基金发行规模占63.7%，较二季度提升11个百分点；债券基金发行规模占比24.99%，较一季度下降超6个百分点。

前三季度，广发、易方达、南方、华夏和汇添富新发基金规模均超千亿元，处于领跑位置。

往期回顾

公开募集证券投资基金风险揭示书

尊敬的投资者：

投资有风险，投资需谨慎。公开募集证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预期的金融工具，当您购买基金产品时，既可能按持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

您在做出投资决策之前，请仔细阅读基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要等产品法律文件和本风险揭示书，充分认识基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，上海万得基金销售有限公司做出如下风险揭示：

一、基础设施基金与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征且预期风险低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。基础设施基金80%以上的基金资产投资于产业园类型的基础设施资产支持证券，并持有其全部份额，基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权，通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权。基础设施基金以获取基础设施项目租金等稳定现金流为主要目的，在符合有关基金分红的条件下，每年至少进行收益分配一次，每次收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%。投资者应充分了解基础设施基金投资风险及本招募说明书所披露的风险因素，审慎作出投资决定。

二、基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过基金总份额的一定比例（开放式基金为百分之十，定期开放基金为百分之二十，中国证监会规定的特殊产品除外）时，您将可能无法及时赎回申请的全部基金份额，或您赎回的款项可能延缓支付。

三、您应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

四、特殊类型产品风险揭示：

1. 如果您购买的产品为养老目标基金，产品“养老”的名称不代表收益保障或其他任何形式的收益承诺，产品不保本，可能发生亏损。请您仔细阅读专门风险揭示书，确认了解产品特征。

2. 如果您购买的产品为货币市场基金，购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

3. 如果您购买的产品投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

4. 如果您购买的产品以定期开放方式运作或者基金合同约定了基金份额最短持有期限，在封闭期或者最短持有期限内，您将面临因不能赎回或卖出基金份额而出现的流动性约束。

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