查看原文
其他

券业行家独家 | 证监会券商核准批复周报(9.18-9.25)

行家新闻 券业行家 2023-03-24

在竞争激烈的证券行业保持优势

除了不懈努力,更要不断创新

证监会券商核准批复

(9.18-9.25)

本文是券业行家『核准批复』系列180925号,

欢迎留言,如果认同,请好汉帮忙转发!

券商分支机构变动

(9.18-9.25)

行家点评

近期,光大证券一口气设立了多达24家营业部,其中广州新设三家,上海、杭州和南京各增设两家,北京新设一家,其余新设营业部还是主打一二线城市。德邦证券在上海和长沙各增设一家;华龙证券在温州新设一家营业部。而申万宏源却有英雄迟暮之感,撤销了位于江苏盐城的一家营业部。


券商高管任职变动

(9.18-9.25)

以上来自证监会公开披露信息,券业行家整理。

行家点评

近一周券商高管消息寥寥,仅有一家投行——长江承销保荐有董事职位变动。


监管处罚

(9.10-9.17)

当事人:沈阳市城市建设投资集团有限公司。


事由:当事人在通过国有股权划转收购沈阳惠天热电股份有限公司(以下简称“惠天热电”)的过程中存在违规情形:未在与沈阳市国资委达成收购协议之日起3日内提交豁免申请,违反了《上市公司收购管理办法》(证监会令第108号)第四十八条第一款、第五十六条的规定。


处罚:由中国证券监督管理委员会辽宁监管局采取出具警示函的监管措施。

当事人:上海富诚海富通资产管理有限公司。


事由:当事人作为华泰美吉特灯都资产支持专项计划(以下简称“美吉特ABS”)计划管理人,未对其基础资产及原始权益人进行全面的尽职调查、在美吉特ABS存续期间未能有效监督检查基础资产现金流状况、出具的《华泰美吉特灯都资产支持专项计划说明书》内容与事实不符,违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条、第四十二条的规定。


处罚:由江苏证监局采取责令改正、限期提交书面报告的监督管理措施。

当事人:杭州锦泉投资管理有限公司。


事由:当事人在管理、运用私募基金财产过程中,存在未签订《投资协议》就将募集资金划转至合同相对方等行为,未能谨慎勤勉履行管理职责。当事人发生股东变更、法定代表人变更等重大事项,未及时向中国证券投资基金业协会报告,未定期更新管理人的有关信息。


上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十五条的规定。


处罚:由浙江证监局采取责令改正的监督管理措施。

当事人:东莞证券股份有限公司。


事由:当事人作为龙里县供排水总公司“15龙里债”受托管理人,将募集资金2.25亿元转借给贵州龙里经济开发区管理委员会等8家单位。当事人作为债券受托管理人,未按照《公司债券受托管理人执业行为准则》第十三条规定和《债券受托管理协议》第五条约定,督促发行人遵守《公司债券发行与交易管理办法》第十五条规定。


上述行为违反《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第五十二条的规定。


处罚:由证监局采取出具警示函的行政监管措施。

行家点评

《357张监管罚单,告诉你债券违约如何应对!》一文所示,券商作为受托管理人,在进行募集资金监管时应当秉持更加严格的标准、采取更为主动的核查手段。


后台可回复关键词查看


月饼 | 新财富 | 霸座 | 美团 | 奔跑 |  新闻 

后台 | 活动 | 分享会 | 人才 | 裁员 |  转型

王岩 | 黄华 | 宋公明 | 靠谱联盟

O2O |  研报 | 独角兽 | 定哥 | AI | 滴滴

华信 | 招行 | 平安 | 联储 | 华融 | 国信 | 长江

私募 | 美林 | 嘉信 | 财富管理 | 智能投顾

资管新政 | 投教 | 投顾 | 风险承受

读书 | 增长黑客 | 影子银行  | 旧闻


点击边框调出视频工具条https://v.qq.com/txp/iframe/player.html?width=500&height=375&auto=0&vid=d07520uwuq2  

券业行家上海交大高金财富论坛


券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

精彩回顾

券业行家独家 | 一周券业新闻点评180923

券业行家

高善文:卖方研究业务向何处去

券业行家

回顾 | 做活动,我们是认真的!

券业行家

盘点那些摊上官司的券商

券业行家

357张监管罚单,告诉你债券违约如何应对!

券业行家

伟海

精英

金融精英的信息交流平台

关注


扫码关注了解券业行家

戳这里,进入伟海精英课堂!


您可能也对以下帖子感兴趣

文章有问题?点此查看未经处理的缓存