判了,原长城研究所长“老鼠仓”案,还有幕后的神秘女士——
判了,原长城研究所长“老鼠仓”案
券业行家,新闻首发。
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一
则刚刚公布的裁判文书,揭开了原长城证券研究所所长消失两年多的秘密——
研究所长为何下落不明?
早在两年前的2017年8月,时任长城证券研究所所长的区志航突然下落不明。
随后,网间纷传其被捕的消息,但均没有得到长城证券证实——考虑到当时长城证券正值IPO的关键时期,行家颇能理解其保持沉默的原因。
转眼两年过去,直到今年9月17日,中国裁判文书网公布了一则刑事判决书。行家这才恍然大悟,这位并非飞升灵界了,而是在铁窗中度过。
综合协会资料和公开信息,行家整理得出区志航的简历。
区志航,生于1978年2月,毕业于中山大学,学历为硕士。
2004年3月-2007年4月,就职于东莞证券。
2007年9月-2009年5月,就职于平安证券。
2009年5月-2011年2月,就职于海通证券,期间获得证券分析师资格。
2011年5月-2014年1月,就职于华创证券,任分析师。
2013年,区志航担任华创证券纺织服装行业首席分析师,获得新财富第四名。
2014年4月-2017年10月,就职于长城证券,担任金融研究所纺织服装行业分析师,入围2014年度“第12届新财富最佳分析师”评选。
2017年8月,区志航被捕。
2017年10月,区志航的协会信息更新为离职。
老鼠仓案情节如何?
那么,这位原研究所长究竟犯了什么事呢?让我们看看判决书怎么说的。
2012年6月至2016年3月间,被告人区志航利用担任深圳长城证券股份有限公司证券研究员,受公司委派为泰信基金管理有限公司提供证券研究咨询的职务便利,长期向时任泰信基金公司泰信先行策略开放式证券投资基金(以下简称泰信先行基金)3单元基金经理袁某频繁推荐股票,并提出具体买入或卖出的建议。
被告人袁某明知区志航违规买卖股票,仍使用其负责管理的泰信先行基金买卖区志航推荐的股票,并将泰信先行基金的相应股票投资决策、交易等未公开信息反馈给区志航。区志航则利用从袁某处获取的上述未公开信息,违反规定,使用其控制的“陆某某”、“杨某某”、“陈某2”名下证券账户,先于、同步于或稍晚于泰信先行基金买卖相同股票共计79只,趋同交易金额人民币(以下币种均同)2.81亿余元,非法获利324.03万余元。
2017年8月15日,被告人袁某、区志航分别被公安机关抓获。区志航在一审审理期间退缴了相应钱款。
一审法院据此认定:
被告人区志航、袁某分别作为证券公司、基金管理公司从业人员,共同利用袁某因职务便利获取的未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,其行为均已构成利用未公开信息交易罪,且属情节特别严重,系共同犯罪。
依照《中华人民共和国刑法》第一百八十条第四款及第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款及第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十三条、第六十四条之规定,以利用未公开信息交易罪分别判处被告人区志航有期徒刑五年,并处罚金人民币三百五十万元;被告人袁某有期徒刑三年,并处罚金人民币二十万元;违法所得予以追缴。
二审法院做出终审判决:
区志航犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑三年六个月,并处罚金人民币三百二十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2017年8月15日起至2021年2月14日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳完毕。)
袁某犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑二年,并处罚金人民币十五万元。
基金经理袁某是谁?
出于好奇,行家通过泰信基金官网,翻查了裁判文书中提到的“泰信先行策略基金”,精确的查到了这一起老鼠仓案中神秘的另一位当事人。
2017年8月30日,泰信先行基金发布公告称,基金经理袁园因个人原因离任。
而在2012年3月1日,泰信先行基金的公告显示,袁园于2007年5月份加入泰信基金,历任研究部助理研究员、理财顾问部研究员、研究部高级研究员。2010年9月至2012年2月29日担任泰信优质生活股票基金经理助理。
从履历来看,泰信先行基金,可能是这位女士作为基金经理管理过的第一家也是唯一一家产品。
判决书同时透露,袁女士生于1980年,自2017年8月15日入狱起,已满两年刑期。离开监狱后的去向,依然是一个谜团。
券业行家综合整理自资本深潜号、中国基金报、金融老策那
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