2019证券处罚“七龙珠”全了，这位理财总监“亏大了”
券商营业部前理财总监私下炒股，2年亏3万，被证监会点名通报罚款40万
券业行家，事实说话。
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在
行家的记忆里，证监会首页的监管处罚信息栏，上市公司的内幕交易案占了绝大多数。然而刚刚更新的这一条监管处罚，却罕见的针对一名券商营业部理财总监。说到处罚的原因，还是大家喜（shu）闻（shi）乐（wu）见（du）的从业人员违规炒股。
证监会首页，挂了
11月25日，证监会官网首页公布了一份行政处罚决定书。当事人是时任浙商证券三门南山路证券营业部理财总监金瑜，因借用亲属账户炒股，被处以40万元的罚款。而这名85后的当事人，已有八年的证券从业经历。
处罚书显示，金瑜并非新手，而是有着超过八年的从业经历。生于1988年的他，从2011年9月1日起至2019年3月7日，任职于浙商证券三门南山路营业部，并于2011年9月6日取得中国证券业执业证书，为证券从业人员。
协会变更信息显示，金瑜于2019年3月7日离职浙商证券，目前去向不明。
操作猛如虎，亏了
前述处罚书揭示，金瑜借用其亲属黎某亚身份炒股的违法事实。
2014年1月17日，“黎某亚”证券账户于浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部开立，对应的三方存管同名银行账户为建设银行账户。
2017年2月3日至2018年6月13日，金瑜将其家庭财产陆续通过其本人以及亲友的银行账户转到“黎某亚”证券账户；自2017年4月4日开始，金瑜通过取现、转至亲友账户及本人账户的方式将“黎某亚”证券账户的收益取出。
2017年2月3日至2019年3月7日期间，金瑜实际控制并使用“黎某亚”证券账户总计交易31只股票，累计成交金额2,206.40万元，其中买入金额1,104.42万元，卖出金额1,101.98万元，亏损2.99万元。
对此，行家若有所思。在很多人的观念里，证券从业人员拥有足够的专业知识背景，入场炒股不敢说轻松赚钱，至少应该比我等普通人赢面更大吧。
然而，现实却是残酷的。比如这位，借用亲属“马甲”悄悄炒股两年多，炒了31只股票，亏了近3万不说；还被监管部门抓个正着。
至于处罚结果呢？证监会指出，上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述的禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的违法行为，决定对其处以40万元的罚款。
行家注意到，2019年以来，证监会主页已经挂出7份证券从业人员违规炒股的罚单，最高单笔处罚超过两千万元。
具体来看：
中航证券资管业务部从业人员赵敏，借用其父账户炒股亏损，被处以60万元罚款。
海通证券前员工朱益宇，借用配偶账户炒股，盈利543.71万元，被“没一罚一”。
东吴证券苏州滨河路营业部原总经理辛宏文，借用其父账户炒股，盈利1093.93万元。被证监会责令依法处理非法持有的剩余股票，没收违法所得，并处以1093.93万元的罚款。由于其情节严重，更被采取三年市场禁入措施。
方正证券广州站前路营业部员工刘文聪，与朋友合伙炒股，亏损36万元，被罚款10万元。
中信建投原交易部投资经理肖洪彬，借用他人账户炒股，盈利4.87万元。被证监会责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以14.62万元罚款。
东莞证券东坑营业部原财富管理中心主管邓建华，借用父母账户炒股，亏损5.55万元，被处以6万元罚款。
券商资料库，齐了
鉴于后台不少用户点名询问浙商证券，行家根据协会信息、官网和上市公司公告，整理这家上市券商最新资料。
历史沿革
姓名：浙商证券
生日：2002年5月9日
籍贯：浙江杭州
住址：浙江省杭州市江干区五星路201号
注册资本：333,333.34万元
江湖排名：总资产第29位
官网信息显示，浙商证券的前身是成立于2002年5月9日的金信证券，其后经多次增资和股份制改造，2006年8月更名为浙商证券股份有限公司。公司总部位于浙江省杭州市，注册资本33.33亿元人民币。浙商证券于2017年6月26日在上海证券交易所挂牌上市，是浙江省首家国有控股的上市券商。
股权结构
截至9月30日，浙商证券的十大股东中，浙江上三高速公路有限公司（简称：上三高速），持有限售流通股63.74%，为限售流通股。
长城国瑞股权穿透图，券业行家简化自企查查
股权穿透信息显示，浙商证券的实控人为浙江国资委旗下的浙江省交通投资集团有限公司（简称：浙江交通集团）。浙江交通集团通过旗下控股子公司浙江沪杭甬高速公路股份有限公司（简称：浙江沪杭甬高速），控制上三高速，从而实际控制浙商证券。
浙商证券股权穿透图，券业行家简化自企查查
高管名单
行家根据协会和上市公司高管信息栏，整理浙商证券董监高名单（任职日期以现任为准）。
王青山先生，1981年12月出生，硕士。曾任浙江省交通投资集团财务有限公司副总经理、总经理，浙江沪杭甬高速党委委员兼浙商证券党委书记，浙商证券监事会主席。现任浙江沪杭甬高速党委委员，浙商证券董事、总裁、党委委员，兼任浙商资管董事，浙商期货董事，浙江浙商创新资本管理公司董事长。
业绩排名
2019年三季报显示，浙商证券今年前三季度实现营业收入41.08亿元，同比增长57.20%；净利润为7.09亿元，同比增长26.16%。截至9月30日，浙商证券的总资产为712.35亿元，较去年年末增长25.03%；净资产为146.78亿元，较去年年末增长7.42%。
2019年中报显示，浙商证券上半年实现营业收入26.76亿元，同比提升51.68%；净利润4.81亿元，同比提升19.99%。分类监管评级继续保持A类A级。
浙商证券2017-2018业绩排名，券业行家制图
协会2018年券商排名数据显示，在98家券商（合并计算）中，浙商证券总资产、净资产、营业收入、净利润、净资本和核心净资本分别排名第29、35、24、26、31、33位。与2017年相比，除营业收入排名下降2位外，其余指标排名全数上升。
机构人员
截至2019年6月30日，浙商证券拥有8家子公司，20家分公司，100家证券营业部；拥有员工2,661人，其中高级管理人员6人。
浙商证券从业人员一览，券业行家制图
协会最新信息显示，浙商证券共有从业人员3,269名，包括一般证券业务2,368名，经纪人609名，分析师42名，投资顾问197名，保荐代表人43名，尚无投资主办人。而从占比来看，分析师数量相对较多，投资顾问和经纪人明显偏少。
券业行家综合整理自财联社、证券业协会、上市券商公告
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