华鑫证券期货子公司被罚没两年半利润，事涉伊世顿旧案
伊世顿旧案重翻，华鑫证券期货子公司被罚没两年半利润
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华鑫股份发布的一则公告，引出一桩数年前的旧案。华鑫证券旗下华鑫期货因此被“没一罚一”，合计两千万元。被罚的数额看似不大，却相当于这家期货子公司近两年半的利润！
华鑫期货收到两千万罚单
12月9日，华鑫股份发布公告称，旗下全资子公司华鑫期货有限公司（简称：华鑫期货）涉嫌违反证券期货法律法规，上海证监局对其采取予以警告，对没收违法所得1008.9万元，并处1008.9万元罚款的监管措施。
“没一罚一”，合计罚没2017.8万元，作为看惯了大额数字的金融机构，这一数字似乎并不大。
然而，华鑫股份2018年年报显示，公司期货业务2018年营业收入10,892.63万元，同比减少1.39%；相应的利润为423.7万元，同比减少77.42%。
2017.8万元/423.7万元=4.7623。
也就是说，上海证监局这一笔罚单，接近华鑫期货2018年度利润的五倍！单看没收的部分，相当于这家期货子公司两年半的利润。
华鑫证券股权穿透图，券业行家简化自企查查
官网资料显示，华鑫期货是由华鑫证券独资控股的国有金融企业，注册资本为2亿元人民币。公司是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和中国金融期货交易所的会员，同时也是中国期货业协会会员单位、上海市期货同业公会的理事单位。
四年前的伊斯顿旧案
那么，华鑫期货究竟犯下了什么事情？这就要从当年轰动一时的伊世顿案说起。
公开资料显示，张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司（简称：伊斯顿公司），成立于2012年9月，由俄罗斯人扎亚、安东实际控制。
2013年6月起，伊世顿公司为逃避证券期货监管，内外勾结，以借用或者收购方式，实际控制了19名自然人和7个法人期货帐户，与伊世顿公司自有帐户组成帐户组，进行中国金融期货交易所（简称：中金所）股指期货合约交易。
2015年初，伊世顿公司将自行开发的报单交易系统（简称：RM系统）非法接入中金所交易系统，直接进行交易。
同年6月1日至7月6日，伊世顿公司利用以逃避期货公司资金和持仓验证等非法手段获取的交易速度优势，大量交易中证500股指期货主力合约、沪深300股指期货主力合约共377.44万余手，非法获利3.893亿余元。
2017年6月，上海市第一中级人民法院公开宣判，伊世顿公司操纵期货市场罪成立，被判处罚金3亿元人民币，并没收违法所得人民币3.893亿元。相关人员也分别判刑处理。
而华鑫期货在此案中的角色，并没有那么简单。
其一，华鑫期货时任总经理、法定代表人、IT治理委员会主席、分管信息技术部的高级管理人员李俊，时任公司技术总监、信息技术部负责人金文献，两名主管人员在其中起到了重要的作用。
其二，伊世顿公司涉案账户组通过RM系统进行交易，华鑫期货从中收取了不菲的手续费。经法院计算，扣除“投资者保障金”、“风险准备金”、“营业税及附加”、“华鑫期货将协议收取的手续费和交易所返还给手续费按照一定比例返还给伊世顿的金额”后，违法所得额为10,089,097元。
原IT负责人共犯入狱
公告披露，华鑫期货涉嫌违法违规的事实有两项：
一是华鑫期货实际使用了非本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令，未对该系统上进行交易的客户账户资金和持仓进行验证，不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求；
二是华鑫期货未建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，风险管理和内部控制存在较大缺陷。
对于第一条，上海市第一中级人民法院《刑事判决书》显示，金文献在华鑫期货任职期间，存在配合伊世顿公司因擅自使用RM交易系统，绕过华鑫期货公司资金和持仓验证的行为，构成伊世顿公司操纵市场共犯。此外，金文献还利用职务便利侵占华鑫期货有限公司资金人民币1,348万余元，构成职务侵占罪。两罪并罚，被判处有期徒刑五年，并处罚金人民币60万元。
对于第二条，监管方面指出，华鑫期货涉嫌违反《期货公司监督管理办法》和《期货交易管理条例》相关规定。
因此，上海证监局对华鑫期货有限公司给予警告，没收违法所得10,089,097元，并处10,089,097元罚款；对负有领导责任的总经理李俊给予警告，并处3万元罚款；至于直接责任人和共犯金文献，由于其相关行为已构成犯罪并由司法机关处以罚金，上海局仅予其警告。
最后，行家还有一点思考。无论是券商、期货，还是其他金融机构，对利用其系统从事非法活动的行为，作为公司，作为主管人员和责任人员，究竟需要担负怎样的责任？
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