代销基金产品时承诺收益，申万宏源西部前员工被罚

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时

隔月余，又见券商从业人员违规承诺收益。

这一回是申万宏源西部证券，当事人从业甫满一年，而且已经离职数月，依然被监管处罚。

被罚，申万宏源西部前员工

6月8日，新疆证监局主页新增一则题为《关于对王玲玲采取出具警示函措施的决定》的监管信息。

据这份签署于6月5日的监管函显示，当事人王玲玲在申万宏源西部证券石河子北四路营业部任职期间，存在基金产品销售过程中违规对投资者做出盈亏承诺的行为。

协会和伟海精英数据均显示，王玲玲于2018年12月1日在申万宏源西部获得一般证券业务资格；而她已在2019年12月31日离职，刚满一年。

也就是说，她的违规行为，是在新入职的短短一年间进行的。

违规，代销基金产品业绩承诺

新疆证监局指出，王玲玲的行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，新疆证监局对其采取出具警示函的监管措施。并要求其认真学习有关法律法规，强化守法合规意识，做到依法合规执业。

行家发现，发布于2017年的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，第十条中并未提到“违规对投资者做出盈亏承诺”的事项。

有些迷惑的行家，翻查了相关法律法规。

2016年发布的《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中规定，证券期货经营机构及相关销售机构不得违规销售资产管理计划，不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为。

2012年发布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

两起，从业人员为何扎堆违规

梳理行家发布的监管周报，新疆证监局近期还有一份监管函，同样是券商从业人员违规承诺收益。

5月8日，新疆证监局对窦世超予以警示，因其在华福证券乌鲁木齐北京南路营业部任职期间，在基金产品销售过程中违规对投资者做出盈亏承诺。

协会信息显示，窦世超于2016年8月起任职于华福证券，而其离职日期，居然是在处分下发前的11天。

资料，申万宏源西部证券

再来说说申万宏源西部。由于其经营范围主要在西部地区，此前行家并未单独进行点评。趁此机会，行家对这家券商的背景资料略加整理。

股东背景

众所周知，新疆辖区内现有两家券商机构——申万宏源西部和申万宏源承销保荐，而这两家均是申银万国与宏源证券合并之后获批设立的全资子公司。

公开信息显示，申万宏源西部注册资本为47亿元；申万宏源承销保荐注册资本为10亿元。

高管团队

行家根据协会券商高管信息，整理了申万宏源现有的6位高管名单。

遗憾的是，遍寻官网，行家依然未能找到对这家券商高管的介绍。

业绩表现

2019年度，申万宏源西部实现营业收入9.66亿元，同比增长14.20%；净利润4.10亿元，同比增幅为29.76%。期末总资产为135.94亿元，净资产为72.62亿元，分别较上年末增加17.46%和5.98%。

申万宏源西部2017-2019业绩对比，券业行家制图

具体来看，经纪业务收入4.67亿元，同比增长35.10%；信用业务收入4.46亿元，同比略降5.85%；自营业务收入0.50亿元，同比增幅达96.56%。

在财富管理方面，申万宏源西部的披露较为详尽。行家注意到，2019年度，申万宏源代销金融产品总金额为710.52亿元，同比略增4.5%；实现业务收入0.12亿元，同比增幅约为20%。

申万宏源西部财富管理指标，券业行家制图

分支人员

截至2019年底，申万宏源西部在新疆、宁夏、陕西和甘肃4省区共有51家分支机构，包括3家分公司和48家营业部，其中，新疆地区营业部44家，新疆以外地区分公司3家，证券营业部4家。

申万宏源西部2019年报披露，公司共有员工933名，其中总部86名，分公司85名，营业部762名。

行家注意到，2018年申万宏源西部风险控制人员合计为32名，2019年增至52名，占总人员的比例从3.26%提升至5.57%。这从一个侧面体现了对内控的重视程度。

协会最新信息显示，申万宏源西部共有从业人员988名，包括一般证券业务441名，投资顾问441名，经纪人105名。与2019年底数据相比，一般证券业务人员减少8.88%，经纪人减少11.76%，投顾人员则增加了5.00%。

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来源：证监会、证券业协会、上市券商公告

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