广发证券 | 市场盼望的监管处罚，可能不会来了

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为A股上市的头部券商，就要有一举一动暴露在阳光之下的觉悟。

然而，或许是大不能倒的体量，或许是不为人知的背景，或者是盘根错节的关系，总有那些业界大鳄，任千夫所指，自巍然不动。

翻点广发证券的近期资讯，行家隐隐觉得，市场盼望的监管处罚，可能不会来了。

超出预期的过会

自从康美案以来，市场一直有传言，广发证券将被问责。

然而，这一传闻似乎不会成真。

就在昨天（6月11日），山西壶化集团股份有限公司（简称：山西壶化）上会之前，有媒体称，这家两度闯关IPO的企业，或将因保荐券商广发证券而收到牵连。

当日晚间，第十八届发审委2020年第89次会议审核结果出炉，六过五。只有中金公司保荐的广州若羽臣科技股份有限公司，暂缓表决。

而山西壶化，虽然被发审委提出了四个大问题，14个小问题，依然不负众望的顺利过会。

没有消息的后续

自从康美药业爆出300亿造假案，与之恩怨纠葛近二十年的广发证券，也被推到了风口浪尖。

月前，随着证监会审结康美案，曾有媒体爆料称，广发证券或将被暂停股票保荐和承销资格六个月。

因康美药业300亿造假案而高悬的达摩克里斯之剑，落地时才发现，百炼钢变成了绕指柔。

而目前还没有被监管点名的广发证券，难道是“卫青不败由天幸”。

当然，即使传言属实。对于这家很可能由国资入主的券商，投行业务被叫停区区半年，并不能伤筋动骨。

2019年度，广发证券揽入营收228.10亿元，同比增长49.37%。以证券承销业务净收入计算，其投行业务收入为14.38 亿元，在五类主要业务中垫底；同比增幅为18.24%，明显低于自营业务和经纪业务增幅。从营收占比来看，投行业务收入仅占总营收的6.30%，为2014年以来的新低。

而在2020年一季度，广发证券的投行业务收入2.70亿元，同比降幅为11.99%，仅次于自营业务。

毫无悬念的换届

在林治海挂靴而去一个半月后，广发证券顺利完成了高管换届。

6月9日晚间，广发证券连发14份公告，宣告完成公司董事会的换届工作。

其中最重要的一份决议，是由孙树明担任董事长并兼任公司总经理。在4月20日林治海因“健康原因”辞职后，董事长孙树明就兼任了公司总经理。

同时公布的还有五大专门委员会——战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会以及风险管理委员会的成员，及多达九项的高管任命。

战略委员会由孙树明、李秀林、尚书志、刘雪涛和胡滨五名董事组成；提名委员会由胡滨、范立夫、黎文靖、孙树明和孙晓燕五名董事组成；薪酬与考核委员会由胡滨、范立夫、梁硕玲、秦力和孙晓燕五名董事组成；审计委员会由黎文靖、范立夫和梁硕玲三名董事组成；风险管理委员会由孙树明、梁硕玲、黎文靖、秦力和孙晓燕五名董事组成。

在换届中，孙树明继续兼任董事长和公司总经理的双重职务。武继福任合规总监；辛治运任首席风险官、首席信息官；徐佑军任董事会秘书；秦力任常务副总经理；孙晓燕女士任副总经理、财务总监；欧阳西、罗斌华、杨龙和张威均任副总经理。

除了前总裁林治海与前首席风险官常新功外，广发证券高管团队并未出现人事变化。

与此相印证的是，广发证券董秘对投资者提问的回应：

“公司的经营管理团队和业务骨干队伍高度稳定，流失率低，公司经营管理团队的证券和金融相关领域的管理经验平均超过26年，在公司的平均任职期限超过19年；过去3年公司中高层管理团队和员工的主动离职率分别约为1.5%和3.1%。”

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来源：上市券商公告、证监会官网

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