明星基金经理夫妻操作“老鼠仓”获利百万，“喜提”没一罚一+五年禁入

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今

年以来天津证监局的首份监管函，“有幸”落在了原银华基金明星基金经理周可彦的头上。

因为“老鼠仓”事件，这位从业近二十年，曾获“最佳人气金牛基金经理”的业内老兵，收到了“没一罚一”近250万元的罚单，还被处以五年禁入。

而这一事件，近期还登上了央视财经频道。

三年趋同交易，获利121.04万

7月15日，久未更新的天津证监局首页行政处罚栏，新增两条监管信息，而被监管的对象均是周可彦。

监管函显示，周可彦生于1972年10月，此前任职于银华基金管理股份有限公司（简称：银华基金）。自2013年10月22日至2018年12月26日，任银华基金旗下“银华富裕主题混合型证券投资基金”（简称：银华富裕基金）基金经理。

天津证监局指出，当事人的主要违规事实如下：

周可彦作为“银华富裕基金”基金经理，利用职务之便，将其掌握、知悉的“银华富裕基金”未公开交易信息提供给其配偶李某涓，李某涓通过其控制的“张某兰”证券账户，先于、同期或稍晚于“银华富裕基金”账户进行趋同交易。

从趋同交易情况来看，周可彦及其亲属的炒股水平还相当不错，不到三年时间，累计赚了121.04万元——

在2013年10月22日至2016年8月23日期间，“张某兰”证券账户交易上交所上市股票90只，成交金额合计4,554.8万元，其中趋同交易股票57只，趋同股票只数占比63.33%；趋同成交金额1,826.26万元，趋同成交金额占比40.1%；趋同交易盈利881,300.68元。

交易深交所上市股票73只，成交金额合计2,624.08万元，其中趋同交易股票38只，趋同股票只数占比52.05%；趋同成交金额1,042.72万元，趋同成交金额占比39.74%，趋同交易盈利329,119.73元。

沪深两市趋同交易股票合计95只，趋同交易合计金额为2,868.98万元，趋同交易合计盈利1,210,420.41元。

出身北大光华，金牛奖连续得主

关于银华基金，行家特别注意到，这是一只券商系基金。其主要股东中，第一大股东西南证券持股49%，并作为联营企业在定期财报中列示，第一创业和东北证券分别持股29%和21%。

银华基金股权穿透图，券业行家整理并简化自企查查

在现有的143家公募基金机构中，银华基金的排名较为靠前。截至2019年底，其总资产为39.07亿元，排名第15位；净利润为5.74亿元，排名行业第16位；管理规模达3,731.73亿元，排名行业第17位；旗下基金128只，排名行业第14位。

银华基金业绩对比，券业行家制图

据银华富裕基金年报等公开信息披露，周可彦为北大光华管理学院MBA出身，相关从业经验长达18年。此前曾任职于中国银河证券、申万巴黎基金、工银瑞信、嘉实基金、华夏基金、天弘基金，2013年8月加入银华基金，2018年底离职。

值得一提的是，周可彦在2016年、2017年连续两年斩获金牛奖。

而在周可彦向监管部门提出的四点申辩理由中，除表明其不知情外，还有两条涉及到其任职期间的表现——

其管理的“银华富裕基金”在2016年市场同类基金收益率平均负两位数的情况下依然取得7%以上的正收益，并获得金牛奖。

在工作中一向勤勉尽责，业绩突出，得到基金持有人、基金评价机构等各方认可，为全国基本养老金和社保基金管理做出一定贡献，具有良好的行业声誉。

处以没一罚一，五年市场禁入

显而易见，监管方并未认可周可彦的说法，也没有因其过往业绩表现而“放水”。

在经济制裁方面，天津证监局依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，对周可彦采取违法所得1,210,420.41元，并处以1,210,420.41元罚款的监管措施。

而在行政处罚方面，依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第三条第（六）项、第五条的规定，天津证监局对周可彦采取5年证券市场禁入措施。在禁入期间，不得从事证券业务或者担任上市公司或非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

对于现年48岁的周可彦来说，数年前的违规行为，也许意味着其职业生涯的结束。

行家翻查监管信息得知，此前银华基金还有一位基金经理因类似的“老鼠仓”事件而被监管处罚。

2017年1月，证监会对时任银华优质增长股票型证券投资基金（简称：银华优质增长）基金经理郭建兴下发监管函。原因是郭建兴于2013年6月1日至2015年9月8日期间，向其山西老乡、大学同学兼好友张超泄露未公开信息，合谋从事相关证券交易活动。最终证监会对两人采取责令改正，没收违法所得273.95万元，并罚款821.84万元的监管措施；郭建兴也被处以证券市场五年禁入措施。

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来源：证监会官网、银华基金官网

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