年考放榜，2020年度券商评级出炉！

证监会公布2020年度券商分类结果

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因

新版分类监管规定出炉而顺延一个月之后，证监会最新发布了2020年度券商分类评价。摩拳擦掌的行家，将98家参评券商的数据进行了整理——

券业行家制表，同一评级按排名升幅排序

ABCD四类11级，都是哪些券商

8月26日晚间，证监会主页发布了98家券商2020年分类结果——

A类47家：15家AA，32家A

本次入选A类的券商共有47家，包括15家AA级和32家A级，而AAA级自实行分类评价以来从未出现。与2019年相比，AA级增加5家，A级增加4家。A类券商共增加9家。

评级为AA级的15家券商分别是：国泰君安、招商证券、中信建投、中金公司、华泰证券、中信证券、海通证券、平安证券、国信证券、申万宏源、银河证券、国金证券、光大证券、中泰证券和安信证券。

其中，申万宏源、银河证券、国金证券、光大证券、中泰证券由A级上调1级；安信证券由BBB级上调2级，重回A类。国泰君安、招商证券、中信建投和中金公司四家自2010年以来一直保持AA级。

此外，2019年评级为BBB的广州证券，因被中信证券合并并改名为中信华南，与母公司合并评价，不再单列。

评级为A级的32家券商，分别是：天风证券、东方证券、华西证券、北京高华、中银国际、东吴证券、财通证券、国开证券、浙商证券、国联证券、兴业证券、东兴证券、东方财富、华创证券、方正证券、渤海证券、东北证券、中天国富、信达证券、华宝证券、山西证券、瑞银证券、五矿证券、华鑫证券、中原证券、第一创业、银泰证券、华菁证券、东莞证券、西部证券、长江证券和恒泰证券。

其中，长江证券和恒泰证券由CCC级升至A级，东莞证券和西部证券由B级升至A级；第一创业、银泰证券和华菁证券由BB级升至A级；华宝证券、山西证券、瑞银证券、五矿证券、华鑫证券和中原证券由BBB级晋升A类；仅有天风证券由AA级下降1级至A级。

以上47家券商占参评券商的47.96%，这意味着，接近半数的券商均能入选A类。

B类47家：23家BBB，10家BB，6家B

本次入选B类的券商共有39家，包括23家BBB级，10家BB级和6家B级。与2019年相比，BBB级减少5家，BB级减少2家，B级减少4家，B类合计减少11家。

评级为BBB级的23家券商分别是：华安证券、南京证券、湘财证券、国元证券、广发证券、红塔证券、华融证券、大通证券、财达证券、申港证券、华金证券、万和证券、国都证券、万联证券、西南证券、中航证券、汇丰前海、粤开证券、世纪证券、九州证券、国融证券、摩根大通和野村东方。

其中，摩根大通和野村东方两家外资新券商首次参加评级；国融证券从C级升至BBB级，九州证券从CC级升至BBB级，粤开证券、世纪证券由CCC级升至BBB；中航证券和汇丰前海由B级升至BBB级，国都证券、万联证券和西南证券由BB级晋升BBB级；华安证券、南京证券、湘财证券和国元证券由A级降至BBB级。

此外，广发证券是唯一一家评级落入B类的头部券商。其在2017年和2018年均为AA级，2019年降至BBB级，2020年持平。

评级为BB级的10家券商分别是：华福证券、民生证券、中邮证券、财信证券、长城国瑞、国海证券、中天证券、开源证券、英大证券和东亚前海。

其中，东亚前海和英大证券由B级升至BB级，财信证券、长城国瑞、国海证券、华福证券、民生证券和中邮证券则由BBB级降至BB级。

评级为B级的6家券商分别是：华林证券 、长城证券、华龙证券、联储证券、川财证券和大同证券。

其中，大同证券由CCC级升至B级；联储证券由BB级下降1级；长城证券、华林证券、华龙证券和联储证券由BBB级降至B级。

C类11家：6家CCC，4家CC，1家C

本次位列C类的券商共有11家，包括6家CCC级，4家CC级和1家C级。与2019年相比，CCC级增加1家，CC级减少2家，C级持平。

评级为CCC级的6家券商依次是新时代证券、太平洋证券、国盛证券、首创证券、德邦证券和中山证券。

其中，德邦证券和中山证券由BBB级连降三级；国盛证券和首创证券由BB级下降至CCC级；C类唯一一家A股上市券商太平洋证券，由B级下降1级；仅有新时代证券由CC级上升1级。

评级为CC级的4家券商分别是宏信证券、爱建证券、东海证券和金元证券。而在2019年，爱建证券和宏信证券的评级均为B级，金元证券和东海证券的评级分别为BBB级和BB级。

江海证券是唯一一家评级为C级的券商，在2019年，其评级为BBB级，降幅达5级。

D类1家：网信证券

网信证券，是2020年唯一一家评级为D的券商，与2019年评级持平。

关于网信证券，自2019年5月网传辽宁证监局入驻之后，一年多时间里几乎处于消失状态。而证券业协会发布的券商2020年中期排名显示，网信证券主要业绩指标均垫底。

此外，2019年另一家评级为D的券商华信证券，已被证监会摘牌。据悉，今年年初获准成立的甬兴证券将接盘其资产，但目前这家全新的券商并未有公开活动的消息。

《证券公司分类监管规定》显示，D类券商意味着潜在风险可能超过公司可承受范围，其中的风险不言而喻。

哪些券商同比变动幅度最大

看完各级券商榜单，行家汇总了评级的变动：共有32家券商评级上升，25家券商评级下降，保持不变的仅有39家。

国融证券的升级幅度创下记录，连升5级，由排名倒数的C级升至BBB级；而在2019年，这家券商正是由BBB级降至C级。行家在2019年上半年曾整理发布过多份针对国融证券的监管函。因风控审慎性不足、内部控制不合规等问题，导致高管被免职，公司也被采取限制业务活动措施。显然，其在“反思”后的整改措施，是本次评级回升的主要原因。

同样在2019年遭遇降级的长江证券和恒泰证券，本期强力“反弹”，双双上升4级进入A类。九州证券由CC级升至BBB级，上升4级。此外，西部证券、粤开证券和世纪证券评级均上升3级。

再来看看降级榜：江海证券连降5级，从BBB级降至C级。行家近期曾有过报道，因合规和风控不足、内部管理混乱、尽调不充分等违规事项，证监会暂停江海证券的债券自营业务、资管业务和股票质押式回购业务6个月。超过半数高管被监管处罚：总裁被监管约谈，六位副总裁中的三位被责令“下课”；合规总监兼首席风险官被公开谴责并限制高管权利。

年初传出“卖身”消息的金元证券，本期连降4级，从BBB级降至CC级。中山证券、德邦证券、东海证券和华林证券均下降3级。

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