傲慢的董事长，收到了来自证监会的“铁拳”

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

颇

有经验的行家，面对“薛定谔”的证监会监管函，时不时还是会有“沧海遗珠”之憾。

这不，最近数周“Ctrl+F5”多次均未见更新的证监会主页行政处罚栏，忽然出现了一则日期显示为2月10日的监管函。

更离奇的是，当事人身为上市公司董事长，面对证监会的调查，不但不积极配合，反而倒打一耙，称受到了威胁。

妄图以一己之力对抗监管“铁拳”，后果可想而知：不仅被责令改正，还收到了一笔20万元的罚单——而这也成为新证券法实施以来的首次处罚。

公然拒监管于门外

铺垫了这么久，还是来看看监管函说了啥吧。

看完红线部分的违法事实，行家头脑中浮现了两个字——傲慢。

怎么说呢？

当事人身为上市公司中恒电气（002364.SZ）的董事长，本应配合证监会依法对其行使调查职权。却以各种方式，拒绝和阻碍监管调查：诸如拒不接收调查通知书，多次拒绝接听调查人员电话，拒绝与调查人员见面，多次未回复调查人员发送的短信。

而当调查人员找上门来“谈心”，要求其配合调查时，朱仍不接受调查，并拒不接收调查通知书。后经调查人员多次解释，朱国锭说好给予最终答复。却在最后期限当天下午，主动打电话给调查人员，称“调查人员向其发送的短信是对其的威胁”，仍不配合调查。

当然，证监会也没有就这么放过。监管函指出，前述行为违反《证券法》第173条的规定，构成《证券法》第218条所述违法行为。并决定责令朱国锭改正，处以20万元罚款。

在行家印象中，此前曾有“强硬”对抗监管行为的上市公司，可是赫赫有名的深大通——当然，那家更厉害，不仅是拒绝、阻碍，还动手把证监会工作人员打进了医院。

可惜在处罚方面，由于2005年版证券法的缺陷，深大通受到的惩戒相当有限。

因此，本案便成了新证券法实施以来的第一起，或许，后世的金融史家还能大做一番文章。

夫妻创业已有廿载

行家好奇的是，这位董事长究竟什么来头，这家上市公司又是什么情况，被监管调查呢？

公开信息显示，朱国锭生于1965年，浙江嵊县人氏，学历为大专。他是杭州中恒电气股份有限公司（简称：中恒电气）的创始人、主要股东、实控人、法人代表。自2001年中恒电气成立之时，朱国锭便“一肩挑”的担任董事长兼总经理。2010年，中恒电气经华泰联合保荐，在深交所上市。2012年1月，朱国锭辞去中恒电气总经理一职，继续任董事长至今。

截至2020年三季度末，中恒电气的控股股东为杭州中恒科技投资有限公司（简称：中恒科技），持有20,039万股，占总股本的35.56%，其中7,900万股质押。朱国锭本人持股4.56%，其配偶包晓茹女士持股1.28%。而朱国锭、包晓茹夫妇又是中恒科技的股东，持股比例分别为70%和30%。

信披之前出现异动

前述监管函发出一个月之后，中恒电气于3月11日盘后进行了公告披露，并表示，“本次行政处罚决定书仅涉及朱国锭先生个人，与公司无关，公司生产经营正常。”

而在公告发布当天（3月11日），中恒电气盘中异动，拉升封板，并保持到收盘；次日（3月12日）也曾一度触及涨停，其后打开涨停，全天收涨3.15%。

此外，在3月10日盘后，中恒电气公告称，2021年前两个月，公司及其子公司相继收到政府补助1,824万元，其中17,50万元来自杭州富阳经济技术开发区管理委员会的财政专项奖励资金。

行家好奇的是，难道仅仅因为地域关系，就要以纳税人的真金白银，补贴董事长有“蔑视监管”嫌疑的上市公司吗？

此前涉嫌操纵股价

据相关媒体报道，这位董事长此前曾牵涉到“操纵股价”“案。

2020年8月19日，中恒电气公告称，收到董事长转发的《中国证券监督管理委员会调查通知书》（稽总调查字200975号）、《中国证券监督管理委员会调查通知书》（稽总调查字200976号），因其“涉嫌操纵“中恒电气”股价”、“拒不配合国务院证券监督管理机构依法履行职责，涉嫌违反相关证券法律、法规”，由证监会进行立案调查。

彼时，中恒电气同样表示“撇清”：“本次立案调查事项系对朱国锭先生个人的调查，不会影响公司正常生产经营活动。”同时表示，公司将根据调查情况及时履行信披义务。

时隔半年，董事长“拒不配合”调查事件，已有了正式处罚结果。而语焉不详的“操纵股价”案，是否能有明确的结论呢？

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

https://v.qq.com/txp/iframe/player.html?width=500&height=375&auto=0&vid=d07520uwuq2  

券业行家上海交大高金财富论坛

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

精彩回顾

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

戳这里，与券业行家一起成长！