佛山营业部总经理“飞单”被终结，长江证券难掩尴尬。。

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券商打交道多年，行家发现，营业部总经理是个“高危”职业。这不，广东证监局近期又点名了某位营业部老总，原因还比较特殊。

监管再敲廉洁警钟

定期梳理监管信息的行家，注意到广东证监局近期做出的〔2021〕10号《行政监管措施决定书》，直指长江证券佛山南海大道营业部原负责人叶广联，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（下称“廉洁从业规定”）的相关规定。

细看违规行为，这位营业部总经理在未经批准的情况下，与他人合作以“贝盈网（贝赢网）”为平台，招揽有上市公司股票交易融资需求的客户，开展股票融资业务。

行家查询证监会发布于2018年的廉洁从业规定，相关条款如下：

第十条 证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：

（一）直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；

（二）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；

（三）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；

（四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；

（五）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

（六）其他谋取不正当利益的情形。

是否因为当事人入行资历尚短，未能了解监管要求呢？

伟海精英数据显示，当事人在证券行业任职已超过十年：自2010年3月至2015年12月，任职于银河证券；2016年1月加入长江证券，担任佛山南海大道营业部总经理，直至2020年8月卸任并离职。

而企查查信息显示，佛山南海大道营业部正是成立于2016年，但目前的参保人数仅为9名。在叶广联离职后，法定代表人变更为吴军刚。

回到前述监管函。或许因为情节轻微，广东证监局对叶广联采取了出具警示函的监管措施。截至目前，证券业协会从业人员信息中，也未显示有诚信记录。

老牌券商热门布局

作为老牌券商，长江证券早已走出湖北，布局全国。

截至2020年上半年末，长江证券已覆盖全国36个监管辖区，设有32家证券分公司和250家证券营业部。

在金融业发达的广东地区，长江证券的网点密度也较大。目前，广州和深圳各设有一家分公司，广东省内共有20家营业部，而佛山一地就有3家营业部。

也就是说，仅在广深两地，担任基层管理者的营业部总经理，至少有20位。其中出现个别问题，比例不知道是否正常。

另据2020年中报披露，2020年3月，深圳证监局对长江证券深圳分公司采取责令改正的监管措施。原因是下属部分营业部异常交易监控分析不到位，个别经纪人违规代客理财，违规“兼职”担任多家公司法人、股东或高管，营业部对此未采取有效措施予以防范和监控。

深圳证监局要求该分公司切实加强对所辖营业部的管理监督职责，健全内控机制，严格监控账户异常交易行为，采取有效措施确保规范运营。

彼时，长江证券表示高度重视，积极组织整改并提交了整改报告。

热议关注现金流

行家注意到，近期长江证券的热门资讯数量较多，在圈内圈外均引来了热议。

就在本周，长江证券刚刚官宣“买楼”。

董事会于3月16日通过决议，以不超过10亿元自有资金在武汉投资自建或购置办公楼。

同一天，长江证券还通过了两项决议：一是对投行子公司长江承销保荐提供7亿元的净资本担保承诺和5亿元流动性担保承诺；二是使用4亿元闲置募集资金暂时补充流动资金。

而在上个周五，长江证券还有一份涉及“现金流”的公告：第一大股东新理益集团有限公司（简称：新理益集团）将7,150万股公司股份质押给招商证券，用于股票质押式回购交易，占其所持股份比例为8.68%，占总股本比例为1.29%。质押原因则是“偿还债务”。

截至3月11日，新理益集团持有长江证券8.23亿股，持股比例为14.89%，其中3.54亿股（43.01%）已质押，占长江证券总股本的比例为6.4%。

由于新理益集团隶属资本大佬刘益谦旗下，此举也引来不少猜测。

年度业绩先睹为快

在券商年报进入密集披露季之际，行家先睹为快，查看了长江证券2020年的业绩情况。

1月22日，长江证券发布业绩快报称，2020年实现营业收入77.85亿元，同比增长10.70%；归属于上市公司股东的净利润20.84亿元，同比增长25.09%。

长江证券表示，在新冠疫情期间，公司积极抗疫，勇于担当社会责任，助力企业融资纾困，坚决维护金融稳定；持续聚焦主业，以金融科技和研究为驱动，坚持推进经纪业务服务能力和财富管理能力的综合金融服务能力建设。

行家翻查了近五年来长江证券的业绩数据：2020年，长江证券的营收创下自2015年以来的新高，净利润则略逊于2016年水平。

具体业务方面，长江证券称，零售经纪、机构经纪、资本中介、财富管理等多项业务收入同比实现增长。

据三季报数据，2020年前三季度经纪业务同比增长53.31%；信用业务增速更是达到60.46%；投行业务小幅增长8.36%；而自营业务和资管业务分别下降了24.43%和10.21%。

不得不提到的是，大本营位于武汉的长江证券，明显受到了“新冠”影响。

分季度数据显示，其自营业务在2020年Q1降幅最为明显，其次是信用业务；而当季营收和净利润增速均录得负值。在疫情缓解后的Q2，自营业务首先翻番增长，并将增势延续到Q3；与此同时，信用业务在Q2和Q3呈加速增长态势。

又值樱花盛开的季节，行家希望，在长江证券正式披露的年报中，看到更振奋人心的消息。

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