年度大考新指标出台，券商十强比拼文化牌

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近

日，证券业协会面向各券商征求意见的《证券公司文化建设实践评估方案（试行）》，业已于5月7日到期截止。

在不久之后，这份关系到全行业138家券商的重要文件，将成为年度“大考”一项重要的“夺分”项目。

话说，监管层面究竟是如何对券商文化建设实践进行评估的呢？热衷于划重点的行家，开启了解读。

争分“强项”

关于文化建设评估的目的，协会有如下表述：

为推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，引导券商文化建设有效落实落地，不断增强文化“软实力”和核心竞争力，实现高质量发展，按照证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》（以下简称《纲要》）的有关部署，以及《证券公司分类监管规定》《证券行业文化建设十要素》等有关规定，中证协起草了《证券公司文化建设实践评估方案（试行）（征求意见稿）》，旨在通过文化建设实践评估，进一步梳理和总结文化建设工作中的经验和不足，引导证券公司补短板、强弱项，持续提升行业文化建设工作实效性。

在本次评估中，协会将按照评价结果，根据事先确定的比例，将参评券商分为A、B、C、D、E五类。

除荣誉因素，对参评券商来说，更为重要的意义，将体现在券商分类评价中。

注意这段话：协会将根据券商文化建设实践评估结果，提出证券公司分类监管评价企业文化建设情况专项加分建议。

已是五月，一年一度的券商分类评价即将开启。作为各家券商需要面对的“大考”，每一项加分，都值得珍惜。

计分“标准”

对于文化建设评估的指标设计，协会也严格遵循了《纲要》等文件的要求，体现“合规、诚信、专业、稳健”的核心价值观，以及廉洁、责任等方面要求。

考虑到行业文化建设刚刚起步，本次评估主要从文化理念、制度建设、组织保障、文化宣导四个方面对证券公司文化建设情况进行基础性评估，涉及25条基础评估指标。基础评估设定基准分为100分。

1

文化理念

考察券商文化理念体系健全完整性，包括是否符合社会主义核心价值观、落实证券行业文化核心价值观、体现公司特色、与公司发展战略相匹配、平衡各方利益、体现落实责任担当等内容。

2

制度建设

考察券商是否建立健全制度规则体系为文化建设提供制度保障，包括是否制定文化建设规划或纲要、建立健全文化建设制度机制及配套制度、完善公司治理体系、绩效考核和薪酬管理制度是否体现廉洁、诚信、合规等方面要求、是否建立文化建设质量评估机制等方面内容。

3

组织保障

考察券商是否为推动文化建设有效落地提供组织保障，包括是否成立工作领导小组、文化建设是否纳入日常管理、是否与党建和精神文明建设相结合、能否为文化建设提供必要人力、资金、物质保障等。

4

文化宣导

考察券商是否有效开展文化宣传培训等工作，包括文化品牌建设、声誉风险管理、文化宣传推广、教育培训、正面典型评选等。

加分“秘笈”

针对文化建设工作中的一些关键环节，本次评估特别设置了加分和扣分事项，进一步体现工作导向性，推动行业完善文化建设制度机制，加大在文化建设方面的投入，提升文化建设有效性。

首先来看加分项目，从文化保障措施、文化建设成效以及推动行业文化建设三个方面，提出19项具体加分指标，在基础评估得分的基础上予以加分。

1

保障措施

从制度机制、组织、人财物保障等方面提出具体加分事项，包括文化建设纳入公司章程、纳入董监高等领导干部考核晋升体系、采取法律法规和监管要求以外的长效激励约束机制、公司党委书记或董事长担任文化建设第一责任人、文化建设资金投入情况、宣传培训情况等。

2

文化建设成效

券商文化建设取得一定成效的，可以视具体情形酌情予以加分。具体包括公司员工获奖、公司在文化建设课题研究或评选活动中获奖、文化建设先进成果或实践案例入选教学案例、持续开展公益活动、文化建设自评估等事项。

3

推动行业文化建设

对积极推动行业文化建设工作，如参与协会文化建设自律规则、规范等制定工作、代表行业参与课题研究或评选活动并获奖、分享推广特色实践经验、参与行业文化培训交流等工作的券商，将予以适当加分。

扣分“雷区”

考虑到可能出现违反相关规定和要求的情况，协会也列出了多项扣分情形。情节严重的，将“一票否决”。

一般扣分情形包括：在文化建设实践评估、文化建设配套制度和推进落实情况报告报送、职业道德标兵推荐展示工作中存在违规事项或不符合工作要求的、无正当理由拒绝参与协会行业文化建设专项工作、公司高级管理人员过度激励等。

不得评为A类的扣分情形包括：因文化建设存在缺陷或问题被处罚，被要求整改但未按时完成并提交整改报告、公司或工作人员存在不正当竞争或故意扰乱市场秩序等行为而被通报。

直接评为E类的情形包括：拒绝或阻碍文化建设实践评估、评估中存在隐瞒重大事实、提供虚假材料等情况、公司治理机制存在重大缺陷或失灵，发生重大违法违规或风险事件，反映出文化建设存在重大问题或缺陷等情形。

此外，如券商基础评估指标存在一定问题，不完全符合某项基础评估指标的，将按照每项扣0.5分的标准予以扣分，累计计算。同一事项不重复扣分，按照最高分值扣分处理。同一事项如已在券商分类监管评价中进行扣分，文化建设实践评估工作中，也不再重复扣分。

高分“示范”

行家注意到，2020年12月，协会汇总发布了111家券商文化建设工作推进与落实情况，耳熟能详的头部券商全数在列。

囿于时间和篇幅，行家仅对行业TOP10券商的“三观”和特色略作点评。

中信证券

作为券业“一哥”，中信证券承继了中信集团的核心价值观念。

继承了中信集团的优良文化基因，中信证券的文化建设坚守“诚信、创新、凝聚、融合、奉献、卓越”的中信核心价值观念。

在实践中，形成了以“七个坚持”为内涵的公司经营管理原则与文化理念——坚持党的领导，为公司发展提供坚强政治保障；坚持践行国家战略、服务实体经济的经营宗旨；坚持以客户为中心、与客户共成长的经营方针；坚持合规经营、严控风险的经营理念；坚持创新创业、永不懈怠的进取精神；坚持以人为本、市场化管理的人才强企战略；坚持和发扬公司优秀的企业文化和传统。

国泰君安

稳居亚军的国泰君安，以文气沛然的文字，详述了公司的文化内涵：

公司使命：以金融服务创造价值。

愿景：成为根植本土、覆盖全球、有重要影响力的综合金融服务商。

公司精神：创建一流、追求卓越。

核心价值观：诚信、责任、亲和、专业、创新

公司理念：金融报国、市场导向、统筹兼顾的利益观；客户至上、稳健经营、创新超越的业务观；以人为本、选贤任能、协同协作的人才观；精诚勇进、珍惜声誉、社会责任的处世观。

口号：引领金融服务，共悦财富人生以金融服务创造价值。

海通证券

数十年未曾更名的海通证券，更为强调深厚的历史背景：

自1988年以来，海通证券一直秉承“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念，行稳致远。“行稳”代表的是公司一贯秉承的“稳健乃至保守”的风险管理品牌。“致远”则代表了公司“一张蓝图绘到底”的战略引领。

三十多年来，面对宏观经济、行业趋势以及竞争形势的不断变化，公司一直坚持“以客户为中心”的12345战略（一体两翼、三轮驱动、四根支柱、五大能力），始终坚持为员工创造价值，实现美好生活；为客户创造价值，实现共同成长；为股东创造价值，实现卓越回报。矢志打造国内一流、国际有影响力的中国标杆式投行。

华泰证券

作为赶超者的海通证券，发布了言简意赅的两段：

文化内涵：开放、包容、创新、奋斗、担当

核心价值观：高效、诚信、稳健、创新

广发证券

跻身百亿俱乐部的广发证券，以条分缕析的文字“填空”：

广发证券文化理念包括使命、愿景、核心价值观和经营管理理念四个部分。

使命：以价值创造成就金融报国之梦。

愿景：成为具有国际竞争力、品牌影响力和系统重要性的现代投资银行。

核心价值观：知识图强，求实奉献；客户至上，合作共赢。

经营管理理念：稳健经营，持续创新；绩效导向，协同高效。

申万宏源

同为魔都券商巨头，申万宏源对简单和梦想的追求，让行家动容。

企业使命：简单金融 成就梦想。

企业精神：责任、专业、协作、开放、进取。

核心价值观：唯实求新、厚德笃行。

中信建投

于2020年庆祝十五周年的中信建投，相对来说更为“务实”。

核心价值观：有作为才能有地位。

经营理念：利他共赢，益他共荣。

招商证券

追寻救国救民的理想，承袭百年招商局的名号，招商证券一再强调了“家国情怀”，并以打造最佳投行为愿景。

使命：助推中国经济转型升级 助力社会财富保值增值。

愿景：打造中国最佳投资银行。

核心价值观：家国情怀，时代担当；励新图强，敦行致远。

文化特色：以客户需求为中心、以人才为本、为担当者担当、永葆正直底色。

经营之道：守正创新、协同致胜、绩效导向、简单高效。

银河证券

在投行领域稍逊风骚的银河证券，也将最佳投行列入了公司愿景。

公司使命：创造财富，担当责任；

公司愿景：一流服务，最佳投行；

经营理念：股东优先，客户至上，员工为本；

核心价值观：创新、合规、服务、协同

中金公司

中金公司同样将“客户至上”写进价值观，这家上市未久的头部券商，此前就有设立党支部的举措，而其文化气息也带有一些海外的特色。

中金公司的价值观，包括客户至上、创新、使命感、专业精神、进取、团结协作、追求卓越、诚信正直等方面。

国信证券

刚刚换帅的国信证券，虽然与十强失之交臂，但其对社会和谐的追求，依然是行家关注的重点。

公司文化理念：合规自律、专业务实、诚信稳健、和谐担当。

公司价值观念：创造价值、成就你我、服务社会。

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