首批券商白名单，为什么是这29家？
首批券商白名单，为什么是这29家？
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逢周末有大事，5月28日晚间，证监会连发多份要闻，而置顶的则是首批证券公司“白名单”——
首批29家券商
证监会表示，经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见，证监会公布了首批证券公司“白名单”。（按字母表顺序）
安信证券
北京高华
东北证券
东吴证券
东兴证券
高盛高华
光大证券
国金证券
国泰君安
国信证券
华宝证券
华泰证券
华西证券
华鑫证券
南京证券
平安证券
瑞银证券
申万宏源证券
西部证券
西南证券
招商证券
浙商证券
中金公司
银河证券
中航证券
中泰证券
中信建投
中信证券
中原证券
行家注意到，头部券商几乎全数入选，仅有海通证券和广发证券例外。大型券商中，东方证券、兴业证券和方正证券遗憾缺席。榜单中出现了华宝证券、华鑫证券、中航证券等未上市的中小券商，以及拥有外资“基因”的北京高华、高盛高华、瑞银证券。
据Choice数据，上述29家券商2020年度营收合计3,691.76亿元，同比增幅约为29.94%；净利润合计1,107.83亿元，同比增幅约为36.97%。
享有四大“特权”
本次被纳入白名单的券商，享有四大“特权”：
其一，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。
其二，简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。
其三，白名单券商可以申请创新试点业务，证监会不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。
四是未纳入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。
证监会表示，此举旨在贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实券商内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展。
如何入选白名单
对于券商来说，如何入选白名单呢？
按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，券商需要对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。
监管部门将对报送材料进行抽查、检查，若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的，将坚持穿透式监管、全链条问责，依法从严对券商及责任人采取监管措施。
后续，证监会还将根据券商合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的券商及时纳入，不符合条件的券商及时调出。
为切实增加“白名单”的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。
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