独家！本周最全券商高管人事动态（2021年7月第4周）

券商高管人事动态

（2021.07.17-2021.07.25）

本文是券业行家『券商动态』系列20210725号，

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券商高管任职变动

（2021.07.17-2021.07.25）

公司

姓名

任职变动

东吴证券

杨伟

出任董事会秘书

广发证券

林传辉

当选董事长/风险管理委员会主任

广发证券

徐佑军

受聘任合规总监/副总经理

广发证券

孔维成

受聘任首席风险官

广发证券

易阳方

受聘任副总经理

广发证券

辛治运

受聘任副总经理

广发证券

李谦

受聘任副总经理

国元证券

司开铭

受聘任总会计师

国元证券

祁勇

当选职工监事

华安证券

陆锋

受聘任总经理助理

华安证券

王孝佳

受聘任总经理助理

华安证券

丁峰

受聘任首席风险官

中信建投

张薇

当选发展战略委员会/薪酬与提名委员会委员

中信建投

王华

当选发展战略委员会/风险管理委员会委员

中信建投

周笑予

提名为监事

广发证券

孙树明

辞任董事长

广发证券

罗斌华

辞任副总经理

广发证券

杨龙

辞任副总经理

国元证券

高民和

辞任总会计师

中信建投

周笑予

卸任执行委员会委员

中信建投

王小林

卸任薪酬与提名委员会委员

杨伟先生，中国国籍，1971年10月出生，硕士，注册会计师（非执业会员）、保荐代表人。历任东吴证券投资银行总部苏州业务总部副总经理（主持工作）；投资银行总部业务总监兼事业三部总经理；投资银行总部副总经理；投资银行总部常务副总经理；投资银行总部总经理兼投行总部直属事业部总经理；东吴证券总裁助理兼投资银行总部总经理。现任东吴证执委、总裁助理、投资银行总部总经理。

林传辉，男，1964年2月生。自2020年12月起获委任为广发证券总经理，自2021年1月起获委任为广发证券执行董事。其主要工作经历包括：1985年7月至1995年12月历任中央党校科研办公室干部、组织局副处级调研员，1995年12月至1998年1月任广发证券投资银行部北京业务部总经理，1998年2月至2001年2月任广发证券投资银行部副总经理、上海业务总部总经理，2001年2月至2002年10月任广发证券投资银行部常务副总经理，2002年10月至2003年8月任广发基金管理有限公司（筹）总经理，2003年8月至2020年12月任广发基金总经理，2008年3月至2020年12月任广发基金副董事长，2013年6月至2018年11月兼任瑞元资本管理有限公司董事长，2014年6月至2016年4月兼任瑞元资本总经理，2010年12月至2020年12月兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席。林传辉先生于1985年7月取得吉林大学经济学学士学位。

徐佑军，男，1972年1月生。徐佑军先生自2019年4月起获委任为广发证券董事会秘书、联席公司秘书。其主要工作经历包括：1996年7月至1997年8月为广州交通房地产公司开发部员工，1997年8月至1998年6月为广东珠江投资公司企管部员工，1998年6月至2004年7月任广州证券投资银行部经理，2004年7月至2006年2月任广发证券投资银行部业务经理，2006年2月至2009年2月任广发证券湖北总部总经理助理，2009年2月至2015年6月历任广发证券投资银行部总经理助理、投行综合管理部总经理助理、兼并收购部执行董事，2015年6月至今任广发证券董事会办公室总经理兼证券事务代表。徐佑军先生于1993年7月取得湘潭大学工学学士学位，于1996年6月取得中山大学经济学硕士学位。

孔维成，男，1974年4月生。其主要工作经历包括：2000年7月至2005年12月任广发证券稽核部经理，2006年1月至2010年1月任广发证券风险管理部总经理助理，2008年10月至2018年3月任广发信德投资管理有限公司监事，2010年2月至2013年4月任广发证券风险管理部副总经理（负责全面工作），2013年4月至2016年3月任广发证券风险管理部总经理，2016年4月至2018年6月任广发证券证券金融部总经理，自2018年7月起任广发证券资产管理（广东）有限公司董事、总经理。孔维成先生于1997年6月取得西南财经大学信息系经济信息管理专业工学学士学位，并于2000年6月取得西南财经大学会计学专业管理学硕士学位。

易阳方，男，1970年8月生。其主要工作经历包括：1992年8月至1993年2月任江西省永修县第二中学教师，1993年3月至1994年8月任江西省永修县招商开发局科员，1997年1月至2002年11月历任广发证券投资银行总部、投资理财总部、投资自营部业务员、副经理，2002年11月至2003年8月任广发基金管理有限公司筹备组成员，2003年8月至2005年5月任广发基金投资管理部职员，2003年12月至2020年2月任广发基金基金经理，2005年5月至2008年4月任广发基金投资管理部总经理，2006年9月至2008年4月任广发基金总经理助理，2008年4月至2021年7月任广发基金投资总监（其中：2010年12月至2021年7月兼任广发国际资产管理有限公司董事），2011年8月至2019年2月任广发基金管理有限公司副总经理（其中：2013年6月至2018年11月兼任瑞元资本管理有限公司董事），2019年2月至2021年7月任广发基金常务副总经理（其中：2020年12月至2021年7月历任广发国际资产管理有限公司董事会主席、副主席）。

辛治运，男，1970年2月生。辛治运先生自2019年5月起获委任为广发证券首席信息官。其主要工作经历包括：1995年7月至1998年1月任高等教育出版社软件工程师、编辑；1998年2月至2008年9月历任证监会信息中心主任科员、副处长，证监会机构监管部综合处副处长、正处级调研员、正处级调研员（主持工作）、审核处处长；2008年10月至2018年6月任安信证券党委委员、副总裁、首席风险官、合规总监，同时兼任安信乾宏投资有限公司董事，其中2011年8月至2013年9月兼任安信证券财务负责人；2018年6月至2021年7月任广发证券首席风险官；自2019年5月起任广发控股（香港）有限公司董事。辛治运先生于1992年7月取得位于北京的北方工业大学工学学士学位，于1995年7月取得北京师范大学教育学硕士学位，并于2008年1月取得清华大学工学博士学位。

李谦，男，1984年10月生。其主要工作经历包括：2009年7月至2012年8月任中国工商银行总行金融市场部人民币利率交易处交易员，2012年8月至2014年11月任中国工商银行总行金融市场部人民币利率交易处负责人（主持处室全面工作），2014年11月至2016年3月任广发证券固定收益销售交易部副总经理（主持部门全面工作），2016年3月起任广发证券固定收益销售交易部总经理，2017年10月起任广发证券证券投资业务管理总部总经理，2020年6月至2021年7月任广发证券总经理助理。李谦先生于2004年6月取得中国人民大学经济学学士学位，于2006年6月取得中国人民大学经济学硕士学位，并于2009年6月取得中国人民大学经济学博士学位。

祁勇先生，1963年4月出生，中共党员，大学本科学历，经济师。曾任安徽省国投证管总部综合部副经理，国元证券办公室主任。现任国元证券总裁助理、工会副主席。

司开铭先生，1967年8月出生，研究生，会计师。曾任巢湖化肥厂财务会计科副科长，安徽省化肥联合开发公司财务会计处副处长、资金运营处处长，国元证券财务会计部副经理、经理。现任国元证券总裁助理、财务会计部总经理。

陆锋先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1975年5月，大学本科学历，经济学硕士。历任中国农业银行淮南分行田家庵办事处科员、科技部经理、庐江县支行行长助理、淮南市洞山支行行长助理、副行长、凤台县支行党委委员、副行长，淮南联合大学经济系教师，合肥市安振小额贷款有限公司合规部经理，华安证券信用交易部副总经理、总经理，现任证券金融部总经理。

王孝佳先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1984年10月，研究生学历，理学硕士。历任大立光电复合材料投资有限公司研发工程师、项目部经理，华安证券证券投资管理部职员、总经理助理、证券投资管理总部副总经理，现任固定收益部总经理。

丁峰先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1969年4月，研究生学历，经济学硕士。历任中国人民银行安庆分行科员，安徽证券安庆营业部经理助理，华安证券安庆龙山路营业部副总经理、巢湖市巢湖路营业部总经理、安庆人民路营业部总经理、稽核部总经理，现任风险管理部总经理。

周笑予先生，1964年6月生，中信建投党委委员。周笑予先生于1985年7月自天津轻工业学院取得工学学士学位，于1991年7月自华南理工大学取得工学硕士学位。周先生于2005年11月加入中信建投，自2013年7月起担任党委委员，自2012年8月起兼任中信建投期货有限公司董事。周先生目前还担任中国证券业协会融资类业务委员会委员。周笑予先生分别自1985年8月至1988年8月以及自1991年8月至1993年2 月任轻工业部广州设计院助理工程师及工程师；自1993年2月至2005年11月任职华夏证券，曾任深圳分公司常务副总经理、大连业务部总经理、沈阳分公司总经理、经纪业务管理总部总经理；自2005年11月至2011年11月曾任中信建投经纪业务管理部总经理、资金运营部行政负责人、融资融券业务部行政负责人；自2011年11月至2021年7月曾任中信建投党委办公室主任、人力资源部行政负责人；自2016年1月至2021年7月曾任中信建投执行委员会委员。

宋宏谋先生，管理学博士。先后在中国农业银行、中国农业发展银行、中央金融工委（国有重点金融机构监事会办公室）、中国银行业监督管理委员会等机构工作。历任新疆维吾尔自治区人民政府金融工作办公室主任、党组书记，泰康保险集团股份有限公司助理总裁，泛海控股第九届董事会副董事长、总裁，泛海控股第十届董事会董事长等。现任中国泛海控股集团有限公司副董事长、执行董事、总裁。拟任泛海控股第十届监事会股东代表监事。

方舟先生，经济学博士，经济师。曾任中国民生银行股份有限公司董事会办公室主任、监事会办公室主任、董事会秘书、执行委员会秘书长等。现任泛海控股第十届董事会董事、总裁，中国通海国际金融有限公司执行董事、董事会副主席、执行委员会主席，中国民生信托有限公司监事会主席。

行家点评

东吴证券杨伟先生取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证明，其任职资格亦已经上交所审核通过。自2021年7月23日起担任董事会秘书，任期至第四届董事会任期届满之日。

广发证券董事长孙树明先生因任职年龄原因，申请辞去董事长、执行董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会风险管理委员会委员职务；辞职后继续担任广发证券控股子公司广发基金管理有限公司董事长职务。罗斌华先生因工作变动原因，申请辞去广发证券副总经理职务；辞职后继续担任专家委员会副主任委员、全资子公司广发控股（香港）有限公司董事职务。杨龙先生因工作变动原因，申请辞去广发证券副总经理职务；辞职后继续担任专家委员会副主任委员、全资子公司广发证券资产管理（广东）有限公司董事长职务。

广发证券第十届董事会第十五次会议选举林传辉先生担任董事长，并委任其为公司与香港联交所沟通的授权代表；林传辉先生当选风险管理委员会成员，任主任委员。聘任徐佑军先生担任合规总监，在其获得监管部门认可之前，原合规总监武继福先生仍继续履职。聘任孔维成先生担任首席风险官。聘任易阳方先生、辛治运先生、李谦先生、徐佑军先生担任副总经理。李谦先生正式履行上述职务尚需通过证券公司高级管理人员资质测试。

国泰君安副总裁李俊杰及其他核心57名骨干将获得股权激励授予9,999,990股A股限制性股票。

国元证券总会计师高民和先生因工作原因辞职。国元证券第九届董事会第十三次会议聘任司开铭先生为总会计师，任期至第九届董事会届满之日止。

国元证券第四届第三次职工代表大会选举祁勇先生为第九届监事会职工监事，任期自第九届监事会届满之日止。

华安证券第三届董事会第二十七次会议聘任陆锋先生、王孝佳先生为总经理助理，参与公司经营管理决策分工，同意聘任丁峰先生为首席风险官。任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满。

中信建投第二届董事会第三十四次会议增补张薇董事为董事会发展战略委员会委员、董事会薪酬与提名委员会委员，任期均至第二届董事会任期结束之日止；增补王华董事为董事会发展战略委员会委员、董事会风险管理委员会委员，任期均至公司第二届董事会任期结束之日止；王小林董事不再担任董事会薪酬与提名委员会委员。周笑予先生因工作调整原因不再担任执行委员会委员。中信建投第二届监事会第十六次会议增补周笑予先生为公司监事，提交公司股东大会审议。

安信证券研究所副所长冯福章于2021年6月30日离职，网传所长胡又文已经离职。

东方财富4名高管和814名骨干人员获股权激励。

万家基金副总经理李杰因个人原因离任，戴晓云接任副总经理。此前其曾任海证期货副总经理、上海证券运营中心副总经理、上投摩根基金管数字化运营及拓展部总监等职。

因工作变动原因，泛海控股董事长宋宏谋辞去董事长、董事及在各董事会专门委员会的全部职务，拟任股东代表监事。副董事长、总裁张喜芳辞去公司全部职务，将继续在控股子公司任职。在新任董事长、副董事长选举产生前，暂由公司董事方舟代为履行公司董事长的职责。董事会同意由控股股东中国泛海提名的公司第十届董事会董事候选人栾先舟、潘瑞平提交股东大会审议。因工作变动原因，泛海控股监事会主席李明海辞去监事会主席、股东代表监事职务，将不在公司及控股子公司担任任何职务。董事会同意由中国泛海提名的第十届监事会股东代表监事候选人宋宏谋提交股东大会审议。

经泛海控股董事会临时会议审议，聘任方舟为公司总裁，聘任刘国升、潘瑞平为执行副总裁，聘任李书孝为副总裁兼风险控制总监。原副总裁徐阅将不在公司及公司控股子公司担任任何职务；原风险控制总监程果琦将不再担任高管职务，将继续在控股子公司任职。经本次调整后，泛海控股高管组成为：方舟任总裁，刘国升任执行副总裁兼财务总监，潘瑞平任执行副总裁，任凯任副总裁兼资金计划总监，李书孝任副总裁兼风险控制总监，李能任人力行政总监，陆洋任董事会秘书，严珊明任助理总裁，吴娟任助理总裁，任期均同第十届董事会。

泛海控股2021年第七次临时股东大会选举严法善为第十届董事会独立董事。

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