独家！本周最全券商公告披露动态（2021年9月第3周）

上市券商公告动态

（2021.09.11-2021.09.19）

本文是券业行家『券商动态』系列20210919号，

欢迎留言，如果认同，请传播正能量！

券商股东&分支机构变动

（2021.09.11-2021.09.19）

公司

事件

备注

长城证券

撤销辽宁朝阳新华路证券营业部

优化营业网点布局并加强资源整合

东吴证券

回复证监会对配股事项反馈意见

“10配3”

国泰君安

设立数字化转型办公室和数据平台运营部两个一级部门

组织架构调整

国泰君安

按7.08元/股的价格回购注销11名不再具备激励资格对象已获授但尚未解除限售的177.8万股限制性股票

广发乾和为广发证券全资子公司

国泰君安

证裕投资与关联方共同投资暨关联交易进展：赛领二期基金初始认缴出资总额最终确定为20亿元

证裕投资为国泰君安全资子公司

华泰证券

华泰创新注册地址变更为“北京市西城区丰盛胡同28号楼7层701-8至701-11”

华泰创新为华泰证券全资子公司

浙商证券

浙商期货启动混改研究工作

浙商期货为浙商证券全资子公司

中信证券

中信证券投资以可转债方式向鸿联九五投资不超过3.5亿元，年利率为3.85%

中信证券投资为中信证券全资子公司

中信证券

银保监会批准中信证券投资与关连方信银理财及其他15名发起人共同发起筹建合营公司国民养老保险，注册资本111.5亿元

中信证券投资和信银理财分别持股2.69%和4.48%

中银证券

股东云投集团计划减持不超过6945万股，现已减持88,46.85万股

持股比例降至5%以下

华创阳安

拟将所持华创证券质押予中证信用

-

湘财股份

股权激励对象减少1人，拟授予的股票期权数量由12,000万份减少为11,975万份

-

恒泰证券

拟以2.475亿元认购天风资管次级资产支持证券，构成关联交易

天风证券持有恒泰证券26.49%股权

以上来自上市券商公开披露信息，券业行家整理。

行家点评

为进一步优化营业网点布局并加强资源整合，推进财富管理业务转型升级，长城证券近日撤销辽宁朝阳新华路证券营业部。在此之前，长城证券已撤销哈尔滨友谊西路证券营业部和包头青年路证券营业部。这也意味着，长城证券在辽宁省的营业部减少为2家，黑龙江省没有营业部。

国泰君安第六届董事会第二次临时会议同意公司设立数字化转型办公室和数据平台运营部两个一级部门。

由于国泰君安首次授予的激励对象中有11名已不再具备激励对象资格，国泰君安同意按7.08元/股的价格回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的1,778,000股限制性股票。

国泰君安证裕投资有限公司（简称：证裕投资）初始认缴赛领国际私募股权投资基金（二期）（上海）合伙企业（以下简称“赛领二期基金”）10亿元人民币，并通过其最终投向注册于开曼的Sailing Capital Overseas Investment Fund II LP（以下简称“开曼二期基金”）开展项目投资；待开曼二期基金后续交割完成后（以12个月为限），证裕投资对初始认缴出资额进行调整，最终认缴出资额为开曼二期基金整体认缴规模的20%与10亿元人民币两者孰低值。本次交易构成关联交易。

根据董事会决议，国泰君安于近日签署合伙协议。赛领二期基金全体有限合伙人的初始认缴出资总额最终确定为人民币20亿元。

经北京市西城区市场监督管理局批准，华泰创新投资有限公司（简称：华泰创新）注册地址由“北京市西城区丰盛胡同28号楼15层1501”变更为“北京市西城区丰盛胡同28号楼7层701-8至701-11”。华泰创新为华泰证券全资子公司。

中泰证券股东济钢集团有限公司（简称：济钢集团）拟将其持有的351,729,000股（占总股本的5.05%）无偿划转至莱芜钢铁集团有限公司（简称：莱钢集团）。该事项已经济钢集团和莱钢集团董事会决议通过，双方于2021年8月11日签署相关协议。本次无偿划转后，济钢集团将不再持有公司股份；莱钢集团将直接持有中泰证券3,231,288,900股股份，占总股本46.37%，仍为公司控股股东。中泰证券实控人未发生变化，仍然为山东省人民政府国有资产监督管理委员会。2021年8月17日，经山东钢铁集团有限公司（简称：山钢集团）第四届董事会2021年第三次临时会议审议，同意济钢集团将所持中泰证券5.05%股份（351,729,000股）无偿划转至莱钢集团。中泰证券将督促股权划转双方及时向中登公司上海分公司申请办理股份过户的相关手续，届时将及时披露变更的相关公告。

为深入贯彻浙江省委省政府积极推动国有企业混合所有制改革的工作部署，进一步深化国有企业改革，优化股权结构，推进体制和机制的转变，增强企业市场竞争力，浙商证券全资子公司浙商期货有限公司（简称：浙商期货）拟启动混改工作。浙商证券第三届董事会第二十五次会议审议通过《关于启动浙商期货有限公司混改的议案》，同意浙商期货启动混改研究工作，具体混改方案成熟后再行提交董事会审议。

中信证券第七届董事会第二十八次会议同意中信证券投资有限公司（简称：中信证券投资）以可转债方式向北京鸿联九五信息产业有限公司（简称：鸿联九五）投资不超过人民币3.5亿元，年利率为3.85%。资金用于鸿联九五日常运营、业务拓展、偿还到期债务及从股东的借款。自2023年9月1日起，根据鸿联九五盈利情况及其上市可行性判断，中信证券投资有权选择转股或收回本金及利息，转股价格按照鸿联九五投前估值人民币8亿元计算。

中信证券收到中国银保监会《关于国民养老保险股份有限公司的批复》（银保监复[2021]701号），同意中信证券附属公司中信证券投资有限公司（简称：中信证券投资）与关连方信银理财有限责任公司（简称：信银理财）及其他15名发起人共同发起筹建合营公司国民养老保险股份有限公司（简称：国民养老保险），注册资本人民币111.5亿元。此前公告披露，中信证券投资和信银理财分别出资3亿元和5亿元，将分别持有国民养老保险约2.69%和4.48%的股权。

中银证券股东云南省投资控股集团有限公司（简称：云投集团）计划减持不超过69,450,000股（即不超过总股本的2.5%）。本次权益变动前，信息披露义务人云投集团持有中银证券227,368,421股，占总股本的8.18%。目前已减持88,468,476股，还持有138,899,945股，占总股本的4.999998%。

鉴于1名原激励对象因离职原因不符合激励资格，根据湘财股份2021年第二次临时股东大会授权，董事会审议决定对股权激励计划相关事项进行调整，本激励计划首次授予激励对象由331人减少为330人，拟授予的股票期权数量由12,000万份减少为11,975万份，首次授予的股票期权数量由11,302万份减少为11,277万份。

锦龙股份控股股东东莞市新世纪科教拓展有限公司（简称：新世纪公司）及其一致行动人朱凤廉，于9月14日将此前分别质押给东莞信托有限公司（简称：东莞信托）的38,000,000股和28,500,000解除质押，分别占总股本的4.24%和3.18%。

新世纪公司于9月14日向东莞信托质押37,000,000股，占总股本的4.13%。

未来半年内，锦龙股份控股股东及其一致行动人到期的质押股份累计数量为10,630万股，占其所持股份比例23.71%，占本公司总股本比例11.86%，对应融资余额8.40亿元；未来一年内到期的质押股份累计数量为10,630万股，占其所持股份比例23.71%，占本公司总股本比例11.86%，对应融资余额8.40亿元。控股股东及其一致行动人具备相应的资金偿还能力，还款来源为自有资金或自筹资金。目前新世纪公司各类借款总余额28.37亿元，未来半年内需偿付上述债务金额8.40亿元，未来一年内需偿付上述债务金额8.40亿元。其中，已发行债券余额0亿元，未来一年内需偿付的债券金额0亿元。新世纪公司具备相应的资金偿还能力，还款来源为自有资金或自筹资金。

华创阳安拟启动2021年第二期公开发行公司债券（面向专业投资者）销售发行工作，由中证信用融资担保有限公司（简称：中证信用）提供融资担保服务，担保额度不超过10亿元。华创阳安拟将持有的华创证券部分股权（不超过总股份的5%）质押予中证信用。

恒泰证券（H股：恒投证券，01476.HK）发布H股公告，公司于2021年9月14日与天风资产管理订立资产支持证券认购协议，将以人民币24750万元(占根据资产支持专项计划发行的资产支持证券总额的15%）认购次级资产支持证券，并将于上海证券交易所交易。资产支持专项计划通过该基金持有标的公司，而标的公司持有该等物业，根据资产支持证券认购协议，资产支持证券持有人将享有该等物业产生的经济效益。目前天风证券拥有恒泰证券已发行股本总额约26.49%，故本次交易构成关连交易。

泛海控股获悉控股股东中国泛海控股集团有限公司（简称：中国泛海）持有的5,880万股（占总股本的1.13%）已被拍卖成交，买主为自然人严琳，现已完成过户登记手续。中国泛海累计被拍卖过户的股份数量为29,400万股，占总股本的5.66%。过户完成后，中国泛海持有泛海控股3,264,672,908股，占总股本的62.83%。其中质押股份为3,264,672,908股，占比超过80%。

为推进潜在战略投资事宜，中国华融于2021年9月16日在北京金融产权交易所发布增资公告，公开招募重组投资人。在此之前，中国华融于2021年8月18日分别与中国中信集团有限公司(简称：中信集团)、中保投资有限责任公司（简称：中保投资）、中国人寿资产管理有限公司（简称：国寿资管）、中国信达资产管理股份有限公司(简称：中国信达)、远洋资本控股有限公司（简称：远洋资本）签署了投资框架协议。

爱建集团于2021年9月15日完成回购计划，已实际回购公司股份975.0174万股，占总股本的比例为0.60%，购买的最高价为6.86元/股、最低价为6.50元/股，已支付的总金额为6575.631974万元。

行家精选人才需求，欢迎自荐和他荐

↓↓↓

扫码联系

券商业务公告集锦

（2021.09.11-2021.09.19）

券商

事项

备注

华西证券

向泸县紧急捐赠500万元

履行国企社会责任

行家点评

券商机构

涉诉

备注

江海证券

诉邱茂国、陆娜、邱茂期、蔡婉琪、邱茂星、茂裕生物股质纠纷案，哈尔滨中院受理本案

涉诉本金38,000万元，计提减值36,861.5万元

江海证券

诉天鸿伟业、广袤投资、搏感商贸、郝毅股质纠纷案，哈尔滨中院受理本案

涉诉本金8,944.81万元，计提减值7,393.94万元

江海证券

诉夏建统、睿康投资股质纠纷案，哈尔滨中院受理本案

涉诉本金30,600万元，计提减值28,038.03万元

江海证券

诉中科创股质纠纷案，哈尔滨仲裁委裁决偿还本息，已申请强制执行

涉诉本金11,991万元

江海证券

诉逸合投资股质纠纷案，哈尔滨仲裁委裁决偿还本息

涉诉本金5,700万元

江海证券

诉灏轩股权、丁孔贤、中兆永业、邱畅、阚亮亮股质纠纷案，哈尔滨仲裁委员会正在审理

涉诉本金36,800万元

以上来自上市券商公开披露信息和裁判文书网，券业行家整理。

行家点评

江海证券近12个月内累计涉及诉讼仲裁事项本金金额合计132,035.81万元。

江海证券诉邱茂国、陆娜、邱茂期、蔡婉琪、邱茂星、茂裕生物科技有限公司（简称：茂裕生物）股质纠纷案。原质押标的“天广中茂”7,590万股，融资本金38,000万元尚未偿还。黑龙江省哈尔滨市中级人民法院已受理本案。截至2021年6月30日，已累计计提减值准备36,861.5万元。

江海证券诉北京天鸿伟业科技发展有限公司（简称：天鸿伟业）、北京广袤投资有限公司（简称：广袤投资）、搏感（北京）商贸有限公司（简称：搏感商贸）、郝毅股质纠纷案。原质押标的“赫美集团”1,100万股，融资本金89,448,139.79元尚未偿还。黑龙江省哈尔滨市中级人民法院已受理本案。截至2021年6月30日，已累计计提减值准备7,393.94万元。

江海证券诉夏建统、浙江睿康投资有限公司（简称：睿康投资）股质纠纷案。原质押标的“天夏智慧”2,812.2106万股，融资本金30,600万元尚未偿还。黑龙江省哈尔滨市中级人民法院已受理本案。截至2021年6月30日，已累计计提减值准备28,038.03万元。

江海证券诉深圳市中科创资产管理有限公司（简称：中科创）股质纠纷案。原质押标的“中科新材”26,238,284股，融资本金11,991万元尚未偿还。哈尔滨仲裁委员会裁决中科创偿还本息，目前江海证券已申请强制执行。

江海证券诉上海逸合投资管理有限公司（简称：逸合投资）股质纠纷案。原质押标的“鹏欣资源”8,000万股，融资本金5,700万元尚未偿还。2021年7月19日，哈尔滨仲裁委员会裁决被申请人给付5,700万元本金及相应的利息、违约金。

江海证券诉阿拉山口市灏轩股权投资有限公司（简称：灏轩股权）、丁孔贤、中兆永业（深圳）科技有限公司（简称：中兆永业）、邱畅、阚亮亮股质纠纷案。灏轩股权原质押标的“珈伟股份/珈伟新能”4956.8万股，丁孔贤质押标的“珈伟股份/珈伟新能”650万股，中兆永业持有的部落方舟（北京）信息咨询服务有限公司（简称：部落方舟）的100%股权及派生权益，邱畅、阚亮亮分别持有的奥泰永业（北京）国际农业科技发展有限公司（简称：奥泰永业）的40%、60%股权及派生权益。融资本金36,800万元尚未偿还。哈尔滨仲裁委员会已经受理江海证券的仲裁申请，该案正在审理中。

杨濛与国都证券股份有限公司劳动争议案。北京市东城区劳动人事争议仲裁委员会裁决国都证券支付2017年递延奖金17万元。国都证券不服仲裁，诉至北京市东城区人民法院，一审驳回诉讼。

林涛诉国盛证券、国盛证券沈阳广宜街营业部劳动争议纠纷案。原告于2020年1月离职前任国盛证券沈阳广宜街营业部财富顾问，月平均工资为18061元。沈阳市沈河区人民法院一审驳回原告诉讼请求，辽宁省沈阳市中级人民法院二审维持原判。

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

https://v.qq.com/txp/iframe/player.html?width=500&height=375&auto=0&vid=d07520uwuq2  

券业行家上海交大高金财富论坛

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

精彩回顾

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

戳这里，与券业行家一起成长！