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合规失察,华西证券连收三份监管函,涉及廉洁从业问题

券业点评 券业行家 2023-03-24

合规失察,华西证券连收三份监管函,涉及廉洁从业问题

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廉洁从业问题,川籍券商华西证券,在刚刚过去的中秋假期,恐怕没有拆开月饼礼盒的心情。


三箭齐发


就在9月18日当天,休市期间的四川证监局并未休假,而是连发三份公告,点名批评华西证券及其旗下两家营业部。


具体来看,原华西证券什邡莹华山路营业部(简称:什邡营业部)负责人赖刚,任职期间谋取不正当利益,给投资者造成损失。四川证监局对其予以监管警示。

另一家被点名的营业部,距离倒是不远。原华西证券绵阳安昌路营业部(简称:安昌路营业部)客户经理杨兰芳,因替客户办理证券认购和交易,被予以书面警示。

至于“正主”华西证券,四川证监局指出两项违规:


一是廉洁从业要求落实不到位,如部分职能部门未按要求开展廉洁从业内部检查和年度自查,部分业务条线的廉洁从业制度未覆盖全部风险点等。


二是未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为。


鉴于华西证券在廉洁防控、人员管理方面存在不足,四川证监局对其采取出具警示函的监管措施。要求其严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并提交书面问责及整改报告。


网点背景


出于好奇,行家查了查两家营业部及当事人的背景资料,还真有所发现。


分公司“兼营”营业部

安昌路营业部,地址为“四川省绵阳市涪城区安昌路33号二楼”。而华西证券川北分公司(简称:川北分公司)同样位于这一地址。证券业协会信息显示,北分公司和安昌路营业部的负责人均为罗跃飞。


查询企查查信息,安昌路营业部成立于2000年9月,参保人数67名,这一规模并不小。川北分公司成立于2013年2月,并且没有参保人员。行家猜测,这可能是“一套班子,两套牌子”的设置。


伟海精英数据显示,罗跃飞在华西证券的资历极为悠久。至少在2004年,他登记执业机构之际,便是安昌路营业部负责人。


至于代客交易的当事人杨兰芳女士,她于2010年6月入职华西证券,任职于安昌路营业部;任职八年半后,于2018年11月离职注销。2020年9月,杨兰芳入职西南证券,执业岗位换成了证券经纪人,并于2021年6月再度离职注销。


此外,协会信息显示,杨兰芳名下有一条诚信信息,很可能与本次监管函有关。


年报季后被“拿下”

华西证券于今年4月12日披露的2020年报显示,赖刚彼时还是什邡营业部负责人。而目前协会信息显示,什邡营业部负责人已经换成了任淮昌。


协会信息显示,赖刚早在2004年便已登记执业。今年7月5日从华西证券离职。其名下也有一条诚信信息。


企查查信息显示,什邡营业部成立于2001年,参保人数22名,规模也不小。赖刚于2016年7月任什邡营业部负责人;2021年5月11日,什邡营业部负责人变更为任淮昌。


伟海精英数据显示,任淮昌也是华西证券的“老兵”,早在2011年便已便获得投顾资格。2017年5月至2018年4月期间,他曾任华西证券广元利州东路营业部总经理。


合规管理


言归正传,位于省内的分支机构连续出现问题,究竟问题出在哪里?


行家觉得,华西证券的合规负责人恐怕难辞其咎。


查询华西证券高管列表,行家发现合规负责人邢怀柱也是监管部门出身。并且,他作为华西证券合规管理的负责人,任职已届九年。


公开信息显示,邢怀柱生于1970年,毕业后先是担任四川省峨眉山市检察院助理检察员。自1997年起,他在证监会系统任职,曾任四川证监局机构监管处副处长(主持工作)、党办主任等职。2012年12月起,邢怀柱任华西证券合规负责人;2016年2月,其头衔变更为华西证券合规总监。


2020年度,邢怀柱在合规总监任上的税前薪酬为256.88万元,这一薪酬水平在华西证券主要高管中位居中游。


业绩排名


行家此前曾报道过华西证券2020年度业绩情况:当期营业收入46.83亿元,同比增长18.93%;归属于上市公司股东的净利润19.00亿元,同比增长32.75%。


而在2021年上半年,华西证券的增势有所减缓:当期营业收入25.08亿元,同比增长19.79%;归母净利润9.30亿元,同比增幅为0.81%。

分部数据显示,2021年上半年,华西证券经纪及财富管理业务营业收入11.24亿元,同比增加24.48%,主要是因为报告期内席位租赁和金融产品代销收入增加。营业利润为4.92亿元,毛利率同比减少9.35个百分点,主要是经纪及财富管理业务收入内部结构变动。


据协会中期排名(非合并口径),华西证券的营业收入排名第26位,市占率为0.90%;和净利润排名第25位,市占率为0.89%。而其经纪业务收入排名第23,市占率为1.34%。


虽说经纪及财富管理业务对华西证券业绩贡献率超过四成,但华西证券在以“325”战略为统领,一手抓业务的同时,也不能忽略合规问题吧?


免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。


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