独家！本周最全券商公告披露动态（2021年10月第3周）

上市券商公告动态

（2021.10.16-2021.10.24）

本文是券业行家『券商动态』系列20211024号，

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券商股东&分支机构变动

（2021.10.16-2021.10.24）

公司

事件

备注

财通证券

证监会核准永安期货首发上市申请

财通证券持股持33.54%

长城证券

控股股东华能资本将于10月26日解禁所持14.39亿股，占总股本的46.38%

华能资本持股45.38%

第一创业

股东华熙昕宇质押给平安证券的5,350万股解押，目前华熙听宇累计质押10,000股

华熙听宇持股7.74%，质押2.38%

东兴证券

拟以自有资金出资，取得新时代证券34.385%股权

股东大会通过决议

方正证券

控股股东变更为新方正集团，由平安人寿、珠海华发与债权人持股平台共同组建，取得营业执照

新方正集团持股28.71%

广发证券

撤销辽阳朝阳大街证券营业部

优化营业网点布局

国联证券

以11.22元/股的发行价格，向23名特定对象发行4.54亿股，募资总额50.90亿元，新增注册资本4.54亿元

银河证券、财通基金、光大证券、中金公司新晋十大股东

国联证券

控股股东国联集团及一致行动人持股比例从57.87%被动稀释至48.60%

非公开发行4.54亿股，总股本增至28.32亿股

国联证券

国联通宝与关联方合伙设立老字号基金，国联通宝出资8,500万元（8.5%），担任普通合伙人、基金管理人

国联通宝为国联证券全资子公司

红塔证券

云投集团向兴业银行昆明分行质押3950万股，占总股本的0.84%

云投集团持股17.03%，质押9.01%

华西证券

证监会核准设立华西基金，注册资本1亿元

华西证券持股76%

西部证券

因北京金控未履行完毕内部决策程序，西部证券终止参与收购新时代证券控股权

退出“东西之争”

招商证券

股东招融投资全资子公司招融投资香港受让由招商国际财务所持的Best Winner 100%的股份

招融投资持股比例由43.14%变更为44.17%

中泰证券

为中泰国际向招商银行济南分行提供1.85亿元港币担保

中泰国际为中泰证券全资子公司

东莞证券

锦龙股份向平安银行广州分行申请12亿元的综合授信额度，以其所持东莞证券1.26亿股股份（占8.4%）提供质押

锦龙股份持有东莞证券40%股权

湘财股份

控股股东新湖控股向财通证券质押8785万股，占总股本的3.08%

新湖控股持股57.65%，质押34.78%

以上来自上市券商公开披露信息，券业行家整理。

行家点评

长城证券首发上市满三年，控股股东华能资本服务有限公司（简称：华能资本）所持限售股1,439,224,420股将解禁，占公司总股本的46.3757%；本次解除限售股份的上市流通日期为2021年10月26日。

第一创业股东华熙昕宇投资有限公司（简称：华熙听宇）此前质押给平安证券的53,500,000股于10月20日解除质押。目前华熙听宇持股325,170,966股，占第一创业总股本的7.74%；累计质押100,000,000股，占总股本的2.38%。

方正证券原控股股东北大方正集团有限公司（简称：方正集团）等五家公司已根据重整计划完成新方正控股发展有限责任公司（简称：新方正集团）的设立并已取得了《营业执照》。新方正集团成立于2021年10月21日，统一社会信用代码：91440400MA57B36N71，法定代表人：鲁俊。目前，方正集团及其一致行动人合计持有方正证券2,363,237,014股，占公司总股本的28.71%，根据重整计划，该部分公司股份拟将全部转由新方正集团持有。重整计划执行完毕后，新方正集团的股权结构为：平安人寿设立的SPV持股约66.5%，珠海华发集团有限公司（代表珠海国资）设立的SPV持股约28.5%，债权人组成的持股平台（合伙企业）持股约5%。

为进一步优化营业网点布局，广发证券决定撤销辽阳朝阳大街证券营业部。

国联证券完成向23名特定对象发行人民币普通股（A股）453,654,168股，发行价格11.22元/股，募资总额为5,089,999,764.96元。扣除发行费用107,011,571.39元（不含增值税）后，实际募资净额为4,982,988,193.57元。其中新增注册资本及股本为453,654,168.00元，资本公积为4,529,334,025.57元。

国联证券完成非公开发行后，四家“同行”新晋十大股东：银河证券持股1.80%，财通基金-华泰证券-财通基金君享永熙单一资产管理计划持股1.26%，光大证券持股1.10%，中金公司持股1.06%。

国联证券完成非公开发行453,654,168股，总股本变更为2,831,773,168股。本次权益变动后，信息披露义务人无锡市国联发展（集团）有限公司（简称：国联集团）及其一致行动人国联信托股份有限公司（简称：国联信托）、无锡市国联地方电力有限公司（简称：国联电力）、无锡民生投资有限公司（简称：民生投资）、无锡一棉纺织集团有限公司（简称：一棉纺织）、无锡华光环保能源集团股份有限公司（简称：华光环能）持股数量不变，持股比例由57.87%被动稀释至48.60%。

国联证券全资子公司国联通宝资本投资有限责任公司（简称：国联通宝），于2021年10月18日与中新泓创（无锡）私募基金管理有限公司（原名“中新泓创（无锡）投资管理有限公司”，简称：中新泓创）、江苏省政府投资基金（有限合伙）（简称：江苏省投）、江苏古运河投资集团有限公司（简称：古运河投资）、盐城市城南新区开发建设投资有限公司（简称：盐城城南开投）、无锡市乡村发展振兴投资基金（有限合伙）（简称：无锡乡村基金）、无锡灵山文化旅游集团有限公司（简称：灵山文化）、无锡食品科技园发展有限公司（简称：无锡食品）签署了《江苏老字号产业投资基金（有限合伙）（简称：老字号基金）合伙协议》，拟投资于江苏省内为主以及全国范围内的老字号企业或可以促进中国传统文化发展和树立知名品牌的企业，以期为投资人带来良好的回报。老字号基金总规模人民币10亿元，国联通宝认缴出资8500万元，占8.50%，担任普通合伙人、基金管理人。

国元证券正式加入联合国支持的负责任投资原则倡议组织，以投资管理人身份签署“负责任投资原则”。

为日常经营周转，红塔证券股东云南省投资控股集团有限公司（简称：云投集团）向兴业银行昆明分行质押39,500,000股，占其所持股份的4.64%，占公司总股本的0.84%。云投集团持有红塔证券850,255,839股，占总股本的18.03%，累计质押425,013,100股，占其持股数量的49.99%，占总股本的9.01%。

华西证券获准出资7600万元，设立华西基金，出资比例 76%。

西部证券于2021年10月18日召开的第五届董事会第二十四次会议审议通过了公司以联合体形式收购新时代证券控股权的提案。截至2021年10月19日17:00，公司未收到北京金融控股集团有限公司（简称：北京金控）已经履行完毕法定程序的内部决策文件。因此，双方组成的联合体无法于北京产权交易所要求时间内完成资料提交及保证金缴纳工作。基于以上原因，西部证券终止参与本次标的股权收购报价事项，并对此深表遗憾。

银河证券2021年第一次临时股东大会通过公开发行A股可转换公司债券的决议。

招商局国际财务有限公司（简称：招商国际财务）持有的Best Winner Investment Limited（简称Best Winner）100%的股份转让至深圳市招融投资控股有限公司（简称：招融投资）的全资子公司招融投资控股（香港）有限公司（简称：招融投资香港），相关手续已于2021年10月20日办理完毕。股权转让后，招融投资合计持有的招商证券股份由43.14%变更为44.17%；招融投资、深圳市集盛投资发展有限公司（简称：集盛投资）、Best Winner直接持有的招商证券的股份数量及股权比例均未发生变化；招商局集团有限公司通过下属子公司招融投资、集盛投资和Best Winner间接合计持有的招商证券股份未发生变更，仍为44.17%。本次股权转让未导致招商证券的控股股东、实际控制人发生变化。

为促进公司境外业务加快发展，补充中泰金融国际有限公司（简称：中泰国际）日常营运资金，2021年10月19日，中泰证券与招商银行济南分行签署《担保合作协议》，以内保外贷方式申请为全资子公司中泰国际提供总额港币1.85亿元的担保，担保期限为12个月。

为偿还借款、补充流动资金等，锦龙股份董事会同意公司向平安银行广州分行申请人民币12亿元的综合授信额度，期限一年。以其所持东莞证券1.26亿股股份（占东莞证券股份总数的8.4%）提供质押，综合授信额度不可循环使用，单笔可使用流动资金贷款最长期限为36个月，预计年利率不超过7%。具体贷款金额将视公司的实际需求而定。本次股权质押全部办理完毕后，公司质押所持东莞证券的股权比例不会超过50%。

锦龙股份股东东莞市新世纪科教拓展有限公司（简称：新世纪公司）质押给中国华融广东省分公司的900万股解除质押，占总股本的1%。股东朱凤廉向重庆国际信托股份有限公司（简称：重庆国际信托）质押29,000,000股，占其所持股份的21.95%，占总股本的3.24%。

湘财股份持股57.65%的控股股东新湖控股有限公司（简称：新湖控股）向财通证券质押87,850,000股，占总股本的3.08%。新湖控股持有湘财股份1,645,763,419股，占总股本的57.65%；累计质押股份数量为993,001,893股，占其持股数量的60.34%，占总股本的34.78%。

东海证券完成向常州投资集团有限公司（简称：常投集团）、山金金控资本管理有限公司（简称：山金金控）、常州产业投资集团有限公司（简称：常州产投）、江苏金峰水泥集团有限公司（简称：金峰水泥）、常州和泰股权投资有限公司（简称：常州和泰）五家股东定向发行185,555,556股，其中有限售条件流通股139,093,822股，无限售条件流通股46,461,734股。本次定向发行新增股份将于2021年10月25日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

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券商业务公告集锦

（2021.10.16-2021.10.24）

券商机构

事项

备注

方正证券

前三季度营收37.08亿元，同比+4.96%；归母净利润13.26亿元，同比+22.74%

业绩快报

国元证券

前三季度营收37.08亿元，同比+4.96%；归母净利润13.26亿元，同比+22.74%

业绩快报

华林证券

前三季度营收10.64亿元，同比-7.67%；归母净利润4.81亿元，同比-27.20%

2021年三季报

浙商证券

前三季度营收120.79亿元，同比+70.33%；归母净利润15.88亿元，同比+54.56%

业绩快报

东方财富

前三季度营收96.36亿元，同比+62.07%；归母净利润62.34亿元，同比+83.48%

2021年三季报

国盛金控

预计前三季度盈利1.5亿元至2.2亿元，实现扭亏为盈

业绩预告

锦龙股份

预计前三季度盈利3,028万元至4,038万元，同比下降80%-85%

业绩预告

泛海控股

预计前三季度亏损14-19亿元，亏损额增大

业绩预告

行家点评

方正证券披露2021年前三季度业绩快报：前三季度营业收入64.59亿元，同比增长12.82%；归属于上市公司股东的净利润19.28亿元，同比增长30.08%。主要受到本期行情与子公司业绩增长等因素影响，公司营业收入有所增长，营业利润、利润总额以及归属于上市公司股东的净利润较上年同期分别增长了32.56%、36.88%以及30.08%。目前，公司各项业务平稳发展，资产结构良好，流动性较强，各项风险控制指标符合《证券公司风险控制指标管理办法》的要求。

华林证券发布2021年三季报：前三季度营业收入10.64亿元，同比下降7.67%；归母净利润为4.81亿元，同比下降27.20%。第三季度营业收入2.86亿元，同比下降50.54%；归母净利润为0.68亿元，同比下降81.80%。

浙商证券披露2021年前三季度业绩快报：前三季度营业收入120.79亿元，同比增长70.33%；归属于上市公司股东的净利润15.88亿元，同比增长54.56%，其中投资银行业务、信用业务、经纪业务、期货业务收入同比增幅较大。期末总资产较上年末增长34.32%，归属于上市公司股东的所有者权益较上年末增长20.07%，归属于上市公司普通股股东的每股净资产较上年末增长11.96%。

泛海控股债券受托管理人中信建投召集了泛海控股股份有限公司“19 泛控 01”“19 泛控 02”“20 泛控 02”“20 泛控 03”债券持有人会议，于2021年10月15日通过决议。

券商机构

涉诉

备注

太平洋证券

诉西藏联尔股质纠纷案，德宏中院裁定强制卖出西藏联尔持有的祥源文化2027.35万股

-

太平洋证券

诉嘉兴融仁股质纠纷案，昆明中院判决嘉兴融仁支付本息

涉诉本金17,739.65万元

泛海控股

杨延良因民生证券1.96亿股交割违约，向上海仲裁委申请仲裁

违约金3,000万元

中信证券

与员工周俊劳动争议案，北京高院驳回中信证券再审申请

2018年度绩效奖金70万元

九州证券

与员工陈姝希劳动争议案，深圳中院驳回双方上诉

月薪19,000元，补贴1,000元

以上来自上市券商公开披露信息和裁判文书网，券业行家整理。

行家点评

太平洋证券诉西藏联尔创业投资有限责任公司（简称：西藏联尔）质押式证券回购纠纷案。2021年8月，西藏联尔与债权人达成《关于西藏联尔创业投资有限责任公司债务清偿安排暨申请终结破产程序的决议》（以下简称“和解协议”），四川省成都市武侯区人民法院作出（2021）川0107破9号《民事裁定书》，裁定认可《和解协议》，终结西藏联尔破产清算程序。原判决恢复执行。近日，云南省德宏傣族景颇族自治州中级人民法院作出（2021）云31执70号之二《执行裁定书》，裁定强制卖出被执行人西藏联尔持有的祥源文化20,273,514股股票。目前本案正在执行中。

太平洋证券诉嘉兴融仁投资管理合伙企业（有限合伙）（简称：嘉兴融仁）质押式证券回购纠纷案。云南省昆明市中级人民法院作出（2021）云01民初330号《民事判决书》，判令被告嘉兴融仁支付本金17,739.65万元及相应延期利息、罚息。

申请人杨延良以泛海控股及实际控制人卢志强未按照各方于2020年12月25日签订的《谅解备忘录》的约定办理民生证券1.96亿股股份（对应股权转让款3亿元）交割手续为由，向上海仲裁委员会提出仲裁申请。要求泛海控股继续履行《谅解备忘录》义务，按约定办理转让1.96亿股民生证券股份的交割手续；支付违约金3,000万元，并承担本案的保全费、财产保全责任保险费、申请人因本案产生的律师费，由卢志强就上述仲裁请求事项承担连带责任；由泛海控股和卢志强承担本案的仲裁费用。

中信证券与员工周俊劳动争议案。中信证券因不服北京市第三中级人民法院二审判决，向北京市高级人民法院申请再审。北京高院经审查认定：中信证券提供的证据中未有对员工年度绩效考核的具体评定办法、规则以及经过民主程序制定并向劳动者公示送达等内容，周俊2018年度《员工年度绩效考核结果确认单》得分均无依据和制度来源且周俊亦明确表示不予认可该项考核结果。据此解除与周俊的劳动关系系违法解除，一、二审法院认定支付违法解除劳动关系赔偿金、旷工期间工资，并无不当。根据《中信证券绩效考核制度》和中信证券年度报告，中信证券存在向员工发放忠诚奖的相关制度。结合周俊提交的其与相关领导的谈话录音可以看出，各方就忠诚奖进行了多次协商，可以推定中信证券与周俊存在关于忠诚奖的约定。因中信证券提交的证明不足以证明对周俊2018年度绩效考核具有合理性，故应当支付2018年度绩效奖金。中信证券未就绩效奖金的标准及制度提交证据证明，一、二审法院采纳周俊的主张，按照之前两年度绩效金额的均值认定2018年度绩效奖金700000元，无明显不当。北京高院驳回中信证券再审申请。

陈姝希女士与九州证券福田分公司（原九州证券前海分公司）劳动争议案。双方均不服深圳市福田区人民法院（2019）粤0304民初51428号民事判决，上诉至广东省深圳市中级人民法院。一审查明，陈姝希每月工资标准为19000元、补贴1000元。关于“鼎丰1号项目”收入，一审酌定陈姝希在九州证券福田分公司获得管理费30%分成基础上，按照个人销售比例及30%分成获得管理费。因九州证券未足额支付劳动报酬，陈姝希以此提出解除劳动合同，九州证券应支付经济补偿金。深圳中院驳回上诉，维持原判。

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