入华六载，施罗德“私转公”待审，纯外资公募仍在路上？
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近
继近年获批成立的贝莱德基金、路博迈基金和富达基金之后，又一家外资公募基金的申请有了新的进展。而行家通过监管反馈意见得知，这可能成为国内首家“私转公”的纯外资机构。
六条反馈意见
近期点评“券商拼爹实力”的行家，曾留意到多家股东方为全球金融巨头的“外资系”券商。而行家多有留意的公募领域，外资机构的公开信息却较为“稀缺”。
此前行家称在周报中整理过多家外资公募审批信息。继2020年8月贝莱德基金获批成立后，富达基金和路博迈基金也相继收到反馈意见和批复文件。
不久前，证监会对施罗德投资管理有限公司（Schroder Investment Management Limited，简称：施罗德）设立施罗德基金管理（中国）有限公司（简称：施罗德基金）的申请提出了六项反馈意见。
一、请进一步完善防范施罗德投资管理（上海）有限公司（简称：施罗德上海）与施罗德基金之间利益冲突与输送风险的有关安排，包括将施罗德上海的存量业务和人员平移至施罗德基金、进行信息系统测试等，确保在基金管理公司筹建阶段完成，并在基金管理公司取得许可证后注销施罗德上海的私募基金管理人资格。
二、请提供施罗德上海拟平移至施罗德基金的私募证券投资基金的相关情况（包括投资范围、风险情况等）。
三、请补充说明施罗德基金拟任总经理在全国社会保障基金理事会的任职处室和工作职责，并提供相关经历证明。该证明应按照行政许可服务指南的要求提供。
四、请补充提供防范施罗德艾德维克股权投资基金管理（上海）有限公司（简称：施罗德艾德维克）与施罗德基金利益冲突和输送风险的有关安排。
五、请对施罗德基金设立后数据跨境流动的相关安排进行说明。
六、企业名称设立预核准有效期至2021年9月1日，已过有效期，请补充更新。
对上述反馈意见，证监会要求施罗德在30个工作日逐项落实并提供书面回复和电子文档。
两家私募同门
行家注意到，证监会针对施罗德基金的反馈意见中，有半数涉及到两家“同门私募”——施罗德上海和施罗德艾德维克，并两次强调了“防范利益冲突与输送风险”。
那么，这两家私募是什么情况？
中基协信息显示，施罗德上海为证券投资类私募，成立于2015年12月，登记备案于2017年12月。现有全职员工49名，其中44名取得基金从业资格。目前管理规模不足5亿元，累计发行6只产品，其中1只已清算。
施罗德艾德维克为股权创投类私募，成立于2019年6月，于2020年2月备案。全职员工7名，其中6名取得基金从业资格。目前管理规模5-10亿元，共发行2只产品。
此外，两家私募的注册地址和办公地址均在浦东新区世纪大道100号33楼，并且门牌号相连。
多年公职履历
行家注意到，证监会特别要求提供施罗德基金拟任总经理在全国社会保障基金理事会的任职处室和工作职责，并提供相关经历证明。
由于施罗德上海拟将存量业务和人员平移至施罗德基金；因此，施罗德上海的法定代表人、总经理张兰女士，合规风控负责人孙艳女士，也将在施罗德基金“平移”任职。
中基协履历显示，张兰女士于2002年6月至2013年8月期间任职于全国社会保障基金理事会，担任境外部处长。其后，她先后任交银施罗德基金北京分公司助理总经理，施罗德集团北京代表处首席代表。孙艳女士曾在交银施罗德基金任法律合规部门总经理，后任弘毅远方基金督察长、董秘等职。
相形之下，施罗德艾德维克的法定代表人、董事长兼总经理钱军则是“四大”出身，早年曾在毕马威和罗兰 · 贝格任职。
三份公募名单
在查证前述外资机构的公开信息时，行家又遇到了迷惑事件。
中基协官网列出了150家公募机构，但此前获批的三家纯外资公募基金——贝莱德基金、富达基金和路博迈基金均不在其中。
证监会更新于今年10月12日的《公募基金管理机构名录（2021年9月）》，列出了137家基金管理公司名单和14家取得公募资格的资产管理机构。在多达45家的“外商投资基金管理公司”中，行家也只看到贝莱德基金一家。
在证监会公布的证券投资基金募集申请列表中，行家查到了今年8月6日获准的“贝莱德中国新视野混合型证券投资基金”。
另据近期“搬运”行家作品的中国基金报报道，贝莱德在今年11月3日上报了贝莱德港股通远景视野混合基金。对这家外资私募，行家还有一项发现，在此先卖个关子。
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