监管发文，这才知道广发资管六年来一直在“裸奔”

时隔六年监管发文，这才知道广发资管一直在“裸奔”

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刚

在《X银国际腰斩》一文中提及粤民投参股广发证券的往事，这家老牌券商旗下的资管子公司，又被监管点了名。BUT，为什么是“又”？

监管通知督促“善后”

可能是近期监管风向，继公告督促已注销私募基金管理人登记的机构“善后”的北京证监局之后，广东证监局也发布了类似的通知——

广东证监局在这份下发于6月10日的通知中，根据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第三条的规定，督促已注销私募机构及时主动注销工商登记或变更机构名称及经营范围，不得再以“基金”“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动。同时要求相关机构按照证券期货法律法规和基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。

行家查看了这份多达480家机构的名单，赫然发现了两家“广发”！

一是广发信德智胜投资管理有限公司（简称：信德智胜）。据中基协信息，这家机构在2021年8月主动注销了私募资质。

企查查信息显示，2021年9月，信德智胜完成工商变更，更名为珠海智胜汇富投资有限公司（简称：智胜汇富）；原股东广发信德投资管理有限公司（简称：广发信德）退出，由自然人最终控股；经营范围也不再涉及股权投资领域。

另一家“广发”显然名头更大，居然是广发证券资产管理（广东）有限公司（简称：广发资管）。

“无证”运营长达六年

饶是行家对私募领域并不陌生，依然想不到，广发资管曾经有过私募管理人资质。

据中基协已注销私募信息，广发资管成立于2014年1月，同年6月备案为“其他私募投资基金管理人”。但在2016年6月，广发资管就已经主动注销了私募资质。“持证上岗”的两年内，未在中基协备案过私募产品。

从监管态度来看，是否“内涵”这家知名的机构，从2016年以来长达六年的时间里，一直是“裸奔”？

大资管改造被警示

事实上，这并非广发资管近期首次被监管“关注”。

就在月初，广东证监局就曾因合规展业、投资者适当性问题，对广发资管予以监管警示。

据广东证监局下发于今年6月2日的监管函，广发资管在对广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划（简称：睿利1号）进行公募化改造过程中，未按照勤勉和审慎原则，针对产品风险等级、估值方式、份额设置变更等重大事项履行特别提醒和通知义务，产品变更的征询期安排不合理，投资者权利保障不到位。

为此，广东证监局书面警示广发资管，要求其认真查找和整改问题，完善业务流程，提升内控水平，切实保护投资者权益，合规稳健展业。应积极履行管理人职责，执行科学合理的投资策略和风险管理机制，有效防范和应对市场风险等各类风险，维护投资者合法权益。

据媒体报道，这是首份涉及大资管改造的罚单。

资管业务行业“榜眼”

作为广发证券旗下资管子公司，广发资管的实力和地位不容小觑。

Choice数据（非合并口径）显示，2021年度，广发证券资产管理业务收入99.46亿元，在全行业排名第二；同比增幅达50.74%，在TOP10中居于榜首。

行家查看了广发证券年报，其中有一组颇为耀眼的数字：

2021年度，集合资管计划、单一资管计划和专项资管计划的净值规模分别上升157.60%、下降14.29%和下降30.60%，合计规模上升62.26%。

截至2021年12月末，广发资管的合规受托资金规模在证券行业排名第六。2021年四季度，广发资管的私募主动管理资产月均规模排名行业第三。

广发证券表示，截至2021年末，广发资管大集合产品已全部完成整改；新产品发行和机构客户拓展取得良好成效，推动主动管理规模稳步增长，行业规模排名有所提升。

高级管理人员“神隐”

行家此前就发现，广发资管的管理层人员全体“神隐”：不仅中证协高管名单显示为空白，广发证券官网和广发资管主页，也没有高管信息列示。

通过企查查信息，行家查到了广发资管的法定代表人、董事和监事名录。现任法人代表、董事长、总经理的秦力，董事孔维成，在广发证券年报中有较为详细的履历。

考虑到广发资管出现在公募基金管理人名单中，行家通过证监会主页，进入资本市场电子信息化披露平台。经查询发现，自2020年以来，广发资管共有8份高管变动公告。

2021年7月6日，广发资管副总经理柯学兼任首席信息官。据任命公告，柯学自1995年起从事信息技术工作，自2020年4月起任广发证券信息技术部总经理。

2021年12月30日，秦力出任广发资管董事长、总经理。在此之前，他曾于2018年6月至2019年10月任广发资管董事长；2021年12月起，再度挂帅广发资管。

2022年2月25日，孔维成出任广发资管首席风险官；4月8日，他兼任督察长。据任命公告，孔维成自2000年起历任广发证券稽核部经理、风险管理部总经理助理、风险管理部副总经理、风险管理部总经理、证券金融部总经理，广发资管总经理兼法定代表人，广发证券首席风险官、风险管理部临时负责人；2018年9月至今任广发资管董事。

最近半年来，广发资管有多位高管“交棒”：

秦力到任之际，广发资管原董事长、总经理杨龙因工作安排离任，未转岗其他职务。孔维成重返广发资管时，吴顺虎卸任首席风险官、首席信息官职务，未转任公司其他岗位。

2022年1月，广发资管副总经理叶鹏因个人原因辞职，继续担任其他岗位工作。在此之前的2021年11月，副总经理钟沁昇因个人原因离任，未转任公司其他岗位。

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