云刊 | 券商诚信执业记录（202206期）

140家券商勤勉展业、诚信记录及责任承担全景摘录

2022年6月，监测道140家券商的诚信执业记录共82次，涉及40家券商，其中针对券商法人的主体处罚监管记录39家次，针对券商从业人员个人的处罚记录43人次。

按照处罚监管的不同类别来看，行政处罚5次、行政监管措施共53次、自律监管处分24次，无其他类型的监管处罚记录。

涉及的券商中，华龙证券7次名列榜首，海通证券6次、东莞证券和国融证券各5次分列其后，平安证券、信达证券、中信证券、光大证券、中德证券、诚通证券（原新时代证券）、民生证券、上海证券各3次，中信建投、华安证券、华福证券、中金财富、招商证券、中金公司、天风资管各2次，其他20家券商诚信记录各1次。

本月券商监管记录较上月激增2倍多，对券业的监管力度和尺度都大幅增加，相比近三年（2020年-2022年）同期，监管次数和涉及的券商也成倍增长，显示目前的监管环境相对严格和处罚力度的加大，券业违规处罚呈现“机构+人员双罚”的监管变化，券商展业面临较大的合规监管压力。

根据审计云对于140家券商诚信执业信息的持续跟踪和统计，截至2022年6月，被监管机构、司法机关和行业自律协会处罚监管次数前十名依次如下图，其中安信证券以17次遥遥领先于其他同业，海通证券12次升至处罚榜第二位，浙商资管、平安证券和华龙证券各11次排列第三、信达证券（9次）和粤开证券、国泰君安、申万宏源和中信证券各8次紧随其后。

券商 • 中国2022年6月诚信执业全记录

基本信息

数据（2020Q1完整版）

（▲截图：券商诚信记录详细统计及分析数据▲）