申万宏源，重回榜首！

北交所&股转公司联合公布2022年三季度主办券商执业质量评价结果

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翘首等待多时之后，2022年第三季度券商执业质量评价结果出炉。从评价分值来看，申万宏源居于首位，安信证券与中信建投分列第二、三位。TOP10中还有长江证券、银河证券、民生证券、开源证券、财通证券、中泰证券和东北证券。

与二季度排名相比，三甲中有两家出现变动，而长江证券、银河证券、财通证券和东北证券四家券商新晋十强。

三季度执业质量排名

10月27日，北京证券交易所与全国中小企业股份转让系统同时更新了北证公告〔2022〕32号。

根据《证券公司执业质量评价细则》，北交所和股转公司对112家券商（合并后为101家券商）2022年第三季度执业质量情况进行了评价。

申万宏源再度夺冠

暌违多时后，申万宏源以148.32的评价分值，重回巅峰。在今年一季度和二季度，申万宏源的排名分别在第三、第五位。

据申万宏源2022年中报披露，公司积极推进“专精特新”战略，大力发展普惠金融业务，全力助推中小企业发展。期末新三板挂牌企业持续督导578家，市场排名第二，其中创新层持续督导158家，市场排名第二；累计推荐挂牌企业812家，累计为挂牌企业提供定向发行862次，累计为挂牌企业进行股权融资355.51亿元，均排名行业第一；北交所累计承销8家，排名行业第三；北交所累计过会9家，排名行业第三；北交所在审13家，排名行业第一。

安信证券屈居次席

安信证券排名提升一位，以140.11分值居于榜眼。在今年一季度和二季度，安信证券分列第一、第三位。

据安信证券母公司国投资本（600061.SH）2022年中报，安信证券当期完成北交所公开发行并上市3家，行业排名第一；北交所在审1家，项目储备7家。

中信建投升至第三

中信建投上期排名第四，本期跻身三甲，评价分值为134.14。

在此之前，中信建投荣获2021年度最佳进步做市商和2021年度优秀报价质量做市商。在做市交易方面，今年一至三季度未获得做市交易经手费减免。

据中信建投2022年中报披露，当期完成新三板挂牌企业定向发行10家，募集资金3.43亿元；期末持续督导新三板创新层企业49家。另有北交所项目储备12家。

头部券商位列中游

三季度券商执业质量TOP10中，还有长江证券（132.71）、银河证券（132.31）、民生证券（131.56）、开源证券（130.64）、财通证券（130.57）、中泰证券（130.22）和东北证券（127.68）。与二季度相比，财通证券、银河证券、中泰证券和东北证券新晋前十。

行家注意到，三家以投行业务著称的头部券商位列中游：国泰君安（110.09）排名第43，中金公司（109.36）排名第49，东方证券（109.06）排名第52。

排名靠后的券商，包括外资背景的瑞银证券，以及国新证券和宏信证券等。

2022年三季度主办券商综合评价排名，券业行家制图

专业质量得分拉开差距

除瑞银证券外，百家券商均有专业质量加分，并且评价分值十强同时也是专业质量加分前十。

申万宏源毫无悬念的居首，总加分达58.82，主要来自股转推荐挂牌业务（18.33）、北交所保荐业务（10.5）和股转持续督导业务（9.22）。开源证券专业质量得到40.64分，主要来自股转推荐挂牌业务（12.5）、股转持续督导业务（9.85）和股转发行并购业务（8）。安信证券加分40.11，主要来自股转推荐挂牌业务（15.83）、股转做市业务（9.43）和股转持续督导业务（6.56）。

加分较多的主办券商还有中信建投（38.14）、银河证券（34.81）、长江证券（34.71）、东北证券（31.68）、民生证券（31.56）、财通证券（30.57）和中泰证券（30.22）。

2022年三季度主办券商专业质量得分排名，券业行家制图

在北交所保荐业务方面，财通证券高达12分；申万宏源和银河证券均为10.5分；长江证券和西部证券均为9分；中信建投为4.5分。上述券商本期评价分值均位列TOP20。

在北交所发行并购业务方面，中信建投和银河证券分别得到6.79分和6分；财通证券为3.55分，中金公司为2.31分。

在股转公司推荐挂牌业务方面，民生证券继续获得20分满分；申万宏源和安信证券分别为18.33分合15.83分；开源证券、国元证券、国融证券合山西证券均为12.5分；中信建投、长江证券和东北证券均为10分。

在股转公司发行并购业务方面，开源证券继续以8分居首；其次是申万宏源（3.99）和民生证券（3.02）；排名靠前的还有国融证券（2.63）、国元证券（2.4）、中信建投（2.05）和中泰证券（2）。    

在股转公司持续督导业务方面，开源证券和申万宏源分别得到9.85分和9.2分；其次是东吴证券（7.08）、国融证券（6.99）、中泰证券（6.73）长江证券（6.7）和安信证券（6.56）。

在股转公司做市业务方面，安信证券（9.43）和东北证券（9.15）最高，中泰证券（8.73）次之：以上三家券商因在三季度做市商评价中位列前5%，获得做市交易经手费100%减免资格。该项业务加分较高的券商还有开源证券（6.86）、联储证券（5.92）、上海证券（5.92）、申万宏源（5.9）和九州证券（5.84）。

在北交所、全国股转系统经纪业务方面，东方财富优势更为突出，以9.24分居首，超过多家头部券商如银河证券（7.41）、华泰证券（6.73）、中信证券（6.56）、海通证券（6.5）和广发证券（5.16）。

在北交所、全国股转系统综合业务分值方面：中泰证券（5.26）和申万宏源（5）较高；其次是兴业证券（3.53）、安信证券（3.23）、中信建投（3.16）、浙商证券（3.03）和开源证券（2.98）。

2022年三季度主办券商专业质量得分细则，券业行家制图

合规质量扣分比例25.74%

今年三季度共有26家券商因合规质量被扣分，占比约为25.74%。这26家券商平均被扣分值为4.40，而今年一季度和二季度分别为3.23和2.87。

行家查看了三季度合规质量扣分情况。申万宏源被扣10.5分，包括北交所保荐业务4.5分，北交所发行并购4分，股转持续督导2分。开源证券10分，来自北交所保荐4分，股转发行并购4分，股转推荐挂牌2分。

值得一提的是，不久前过会的首创证券，合规质量被扣8分：其中股转推荐挂牌业务和持续督导业务各扣2分；另外4分来自北交所、全国股转系统经纪业务，而这是本期唯一一家，同时也是今年首次出现这一情况。

2022年三季度主办券商合规质量扣分细则，券业行家制图

在三季度无扣分事项的券商中，安信证券、民生证券、财通证券和中泰证券的综合评价分值入围前十；西部证券、山西证券、浙商证券、东吴证券、国信证券、招商证券和南京证券排名综合分值榜TOP20。

来源：北交所、全国股转公司

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