安信证券，年度最佳！

全国股转公司2022年做市商年度评价结果揭晓

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2022年四季度做市商评价结果同时出炉，2022年做市商年度评价结果揭晓：6项奖励分属11家券商，其中，安信证券荣获2022年度最佳做市商，万和证券为2022年度最佳进步做市商。

11家券商角逐2022年度评优

据全国中小企业股份转让系统（简称：全国股转公司）的在股转公告〔2023〕5号披露，根据《全国中小企业股份转让系统做市商评价指引（试行）》（下称“评价办法”），全国股转公司完成了2022年做市商年度评价：本次共有11家做市券商荣获6项单项评优，较2021年减少1家。

2022年度最佳做市商

安信证券股份有限公司

2022年度优秀做市商

中泰证券股份有限公司

开源证券股份有限公司

2022年度最佳进步做市商

万和证券股份有限公司

2022年度优秀做市规模做市商

安信证券股份有限公司

东北证券股份有限公司

申万宏源证券有限公司

广发证券股份有限公司

开源证券股份有限公司

2022年度优秀流动性提供做市商

中泰证券股份有限公司

东北证券股份有限公司

开源证券股份有限公司

安信证券股份有限公司

联储证券有限责任公司

2022年度优秀报价质量做市商

财通证券股份有限公司

开源证券股份有限公司

安信证券股份有限公司

太平洋证券股份有限公司

国信证券股份有限公司

安信证券首次夺冠

为引导做市商积极、合规做市，促进做市商功能充分发挥，全国股转公司在2018年底制定了相关的评价办法。自2019年一季度实施以来，做市商年度评优已有四届。

评价办法规定，年度综合得分排名第一的券商为年度最佳做市商。2022年度最佳做市商为安信证券；而在2019年，2020年和2021年，“年度最佳做市商”分别是国泰君安证券、申万宏源证券和九州证券。

2022年一季度、三季度和四季度，安信证券得分均排名第一，获得经办手续费全额减免。

年度综合得分排名第二、第三的做市商为“年度优秀做市商”。2022年，中泰证券和开源证券荣获“年度优秀做市商”；2021年则是安信证券和开源证券。

万和证券进步最大

依据评价办法，年度综合得分排名较上一年度综合得分排名进步最大的做市商为年度最佳进步做市商。2022年度进步最快的券商为万和证券。

作为新锐券商，万和证券通过年报和中报披露了涉及新三板的公开信息。

2021年，万和证券投资银行业务依托股东优势，深入贯彻深圳国资国企改革战略，进一步提升对国资国企服务的专业能力和工作质量，增强了服务实体经济能力，同时快速扩充人员队伍，丰富项目储备。作为新锐券商，公司也将始终致力于通过差异化、专业化经营，充分发挥粤港澳大湾区区位优势，把握深圳建设中国特色社会主义先行示范区机遇，形成符合自身资源禀赋的核心竞争优势。在深化新三板改革、北交所设立的重大机遇下，做市业务加大优质股票的布局力度，新增近二十家优质新三板股票提供做市报价服务，在全部做市商中排名得到较大提升，全年收入同比实现较大增长，收益率高于新三板市场整体水平。同时，积极参与了北交所投资业务，增加了新的业绩增长点，为公司收入结构得到了进一步优化。

2022年上半年，万和证券对投行业务的表述，同样强调股东优势、区位优势和差异化竞争。

值得一提的是，2022年1月，黄长清履新万和证券副总裁。

高管履历显示，黄长清生于1984年，北京大学金融学硕士。曾任中信证券债务资本市场部高级经理，第一创业摩根大通证券投资银行部资产证券化与结构融资负责人，恒泰证券金融市场部产品负责人、执行总经理，天风证券资产证券化总部总经理，具有丰富的金融证券业务经验。

三家券商单项第一

年度评优还有三个单项奖项，2022年，安信证券、中泰证券和财通证券分别荣获“年度优秀做市规模做市商”、“年度优秀流动性提供做市商”和“年度优秀报价质量做市商”的冠军。

年度做市规模指标合计得分排名前五的做市商，分别是安信证券、东北证券、申万宏源证券、广发证券和开源证券，本期荣获“年度优秀做市规模做市商”。

年度流动性提供指标合计得分排名前五的做市商，分别是中泰证券、东北证券、开源证券、安信证券和联储证券，本期荣获“年度优秀流动性提供做市商”。

通过中泰证券2022年中报，行家较为详细的了解到这家大型券商在新三板及做市业务方面的经营举措：

公司推荐新三板挂牌企业5家；承销挂牌公司定向发行股票项目14次，融资规模1.97亿元；报告期末，公司持续督导新三板挂牌公司249家，其中，创新层公司56家（数据来源：公司内部统计、全国中小企业股份转让系统）。报告期内设立成长企业融资部，确定了“做优北交所、做大创新层、做强基础层、培育股交层”的“四层递进”发展策略，从服务“更早、更小、更新”入手，聚焦服务创新型中小企业全生命周期；联合省工信厅等实施“泰山登顶”计划，助力创新型中小企业快速成长，努力推动山东省经济社会发展创新力不断增强。报告期内上交所50ETF期权、上交所300ETF期权、深交所300ETF期权主做市商月度评级均为最高评级AA；报告期末，公司新三板做市数量74家（数据来源：全国中小企业股份转让系统统计）。

年度报价质量指标合计得分排名前五的做市商，分别是财通证券、开源证券、安信证券、太平洋证券和国信证券，本期荣获“年度优秀报价质量做市商”。

财通证券在2021年报中曾提及新三板业务。

公司积极响应浙江省委省政府金融服务实体经济的号召，深度参与“凤凰行动”，全面推进“深耕浙江”。加大股权融资人才引进，充实项目储备，在服务省内大型国企和民企方面初显成效；协调内外部资源，积极为浙江中小企业融资，支持了一批中小企业走上新三板、创业板或中小板。

上期冠军意外落榜

曾在2021年荣获年度最佳做市商，并因2021年度流动性提供指标排名第一荣获年度优秀流动性提供做市商的九州证券，本次意外“落榜”。

要知道，九州证券在新三板业务方面江湖地位颇高：2022年前三季度，九州证券新三板做市股票86家（60家创新层和26家基础层），数量仅次于东北证券（112家）和开源证券（108家），排名行业第三。

以此看来，本次评优落榜的原因，可能来自监管处罚。

评价办法特别规定，做市商在评价期内存在严重违法违规行为的，全国股转公司取消其季度交易经手费减免和年度评优资格。严重违法违规包括商因做市业务违法违规被行政处罚、采取行政监管措施、纪律处分，或因违反《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》被采取两次以上的自律监管措施。

行家查看了2022年前三季度券商执业质量评价结果，九州证券股转公司做市业务项均有加分，并且没有出现在合规质量扣分TOP20中。是否存在违规事项，具体情况如何，行家未能查到更多信息。

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