重磅发布：慈善组织保值增值投资40问，推荐收藏！

引 言

2018年11月，民政部出台了《慈善组织保值增值投资活动暂行办法》（以下简称《暂行办法》），为该领域的合规有序发展提供了政策保障，受到行业和社会的广泛关注。此前，行业存在整体投资保值增值不足，部分慈善组织投资风险凸显等问题。在新规支持下，如果越来越多的慈善组织能积极寻求外部专业支持，以有效构建内部管理体系，提升自身风险识别和管理能力，最终获得稳健投资带来的金融福利，对慈善行业善莫大焉。

北京京益社会组织服务中心在南都公益基金会的资助下，发起了“慈善组织投资助力计划”，旨在为慈善组织投资能力的提升提供赋能支持。在助力过程中，我们发现大部分组织尚未建立完整的知识框架，并且对系统的基础知识有迫切的需求，包括对监管规定中比较原则的条款的把握，对自身能力的评估，对内部风险的控制，以及对各类投资工具、产品的识别和判断等。

基于此，助力计划的专家委员会成员，对慈善组织在投资起步阶段需要了解和掌握的大部分基础知识进行了梳理，以期为慈善组织投资建立完整的基础知识框架和基本的风控体系。

中国基金会发展论坛以建设行业生态系统为使命，“慈善组织投资助力计划”和该问答的推出，将在一定程度上帮助基金会乃至公益行业的从业者答疑解惑，在此向大家分享全文，欢迎阅读、分享！

 内容框架 

第一部分  投资前准备

主要介绍了慈善组织投资的法律政策环境、投资边界、自身风险承受能力评估，以及在此基础上如何制定投资目标。

第二部分  内部制度建设

该部分不仅分析如何根据《暂行办法》的要求建立相应制度，即规定动作，此外还分析了如何制定自选制度。

第三部分  投资工具

此部分一一介绍了慈善组织可投的各个种类的资管产品和相应的投资管理人，以及挑选产品及直接股权投资的最基本的要素。

第四部分  投后管理

分析了慈善组织投资之后需要如何跟踪产品的情况、信息披露、发生重大事项后如何处置、受到损害后如何维权等问题。

 作 者 

张  杰  北京安理律师事务所合伙人

宾  蓉  北京京益社会组织服务中心副秘书长、注册会计师

李  荣  民晟资产风控总监

黎颖露  北京京益社会组织服务中心副理事长

许  星  民生银行总行私人银行高级产品经理

苏  望  南方基金法律合规部副总裁

陈  进  百瑞信托有限责任公司研究发展中心高级研究员

邵灵玲  爱佑慈善基金会管理咨询顾问

 获取方式 

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 欢迎反馈、不吝赐教 

本文仅是慈善组织投资助力计划的阶段性讨论稿，由于时间和资源限制，尚有不少不足之处，需要业界指正和建议。日后，将会随着项目的深入不断改进此稿，为行业提供更全面有效的知识产品。再次感谢南都公益基金会与专家委员会的支持！

反馈邮箱：

[e-mail]

该问答仅就慈善组织常见问题提供的一般性参考，不构成助力计划或者北京京益社会组织服务中心或其相关成员所提供的投资、法律等专业建议或服务。本文内容是基于2019年11月18日前可获取的资料编制而成。基于本文所涉及的具体事实，法律法规等内容的变动，相关信息可能会有所滞后、遗漏或误差。

 权利声明 

本文件的一切知识产权归属于京益。本文件仅供被提供对象自身阅读使用。未经京益事先同意，任何自然人或机构不得以任何方式复制、编辑、修改、传播本文件。如果任何自然人或机构获得、使用本文件的行为侵害了京益的正当权益，京益保留追究该等自然人或机构法律责任的权利。

 相关机构介绍 

北京京益社会组织服务中心

北京京益社会组织服务中心是一家专注于公益慈善领域的社会服务机构。京益以风控、资产管理咨询和研究为核心，致力于为政府和公益慈善组织提供综合性专业支持，为具有社会责任的资本提供精准引导与赋能。中心理事和咨询顾问主要来自于公益行业知名组织的秘书长、风控负责人和金融行业的专业人士，曾深度参与国家慈善法、慈善信托、慈善组织保值增值投资活动管理办法等立法和咨询项目。

具体业务范围包括：为政府提供公益慈善立法与政策咨询；为公益慈善组织提供金融能力建设、风险控制咨询；为具有社会责任的资本提供公益慈善特定领域咨询。

南都公益基金会

南都公益基金会成立于2007年5月11日，是经民政部批准成立的非公募基金会，业务主管单位为民政部。南都基金会原始基金1亿元人民币，来源于上海南都集团有限公司。

使命：支持民间公益

愿景：社会公平正义，人人怀有希望

中国基金会发展论坛

中国基金会发展论坛是中国社会组织促进会和有志于追求机构卓越、行业发展的基金会自愿发起的行业平台。坚持开放共享、追求卓越，旨在加强中国基金会之间的沟通与合作，建设中国基金会行业生态系统，使基金会行业成为有效解决社会问题、促进社会良好运转的重要力量。经过十年的发展，基金会论坛现已成为公益行业最具活力和影响力的知名品牌之一。

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