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2018年证监会公布的77份行政处罚书 涉财会和审计人员有多少?

尹成彦 YCY会计行业观察 2022-08-06


中国证监会在2018年一共公布了77份《行政处罚决定书》,最新的编号为79号(17号和77号尚未公布)。其中涉及公司财务人员和财务负责人的有11份,涉及会计所和审计人员的有2份。

77份处罚涉及的违法违规行为主要为操纵股票、内幕交易、信息披露违法违规三类。其中财会和审计人员涉及的为后面两类。财会人员具体包括了出纳、普通财务人员、财务部投资总监、财务经理、财务总监、总会计师、分管财务副总经理等。

77份处罚决定,均涉及罚款,合计罚没款额为81.46亿。据澎湃新闻报道,这些罚款的缴纳也可能存在老赖的现象,即拖延缴纳罚款。其中对财会人员的罚款358万,对会计所的罚没款为960万,对签字CPA的罚款为46万。

从处罚的顺序看,都是公司及相关责任人(含企业财务人员)先被处罚,然后是证券公司、会计所等证券中介机构。如金亚科技在3月公布处罚,立信在8月公布。


详细的具体统计如下:


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