专题研讨 | 吴宏耀 值班律师制度和认罪认罚从宽制度之间的关系

编者按：2020年6月9日，第二届大名府检察论坛暨“认罪认罚案件值班律师有效参与”学术研讨会在大名召开。此次研讨会采用了视频会议与现场会议两种方式，分为上下两个半场进行。上半场由《民主与法制》杂志总编刘桂明主持，连线最高人民检察院、中国政法大学专家、教授，进行了讨论和点评。下半场会议，来自审判、检察、辩护、法学院的法律同仁参与了讨论。

与会者主要围绕认罪认罚案件值班律师性质定位、值班律师的诉讼权利、值班律师职权保障、值班律师权利侵害救济以及值班律师的选任与考核等主题展开讨论。

针对上述主题，与会专家从学术的角度展开理性讨论，对值班律师制度和机制提出问题、总结经验、凝聚共识、展望未来，以期从理论上进一步深化认识，在实践中进一步理清思路，为认罪认罚与值班律师制度改革提供提供学术上的参考。

本期推送最高人民检察院第一检察厅周颖检察官、中国政法大学吴宏耀教授、中国政法大学卫跃宁教授、中国政法大学郭志媛教授、中国政法大学赵天红教授关于此热点问题的学术观点。

【主持人】刘桂明

《民主与法制》

周刊总编辑 

周颖检察官所提出的问题，都是我们现实中存在的问题。那么如何解决呢？有请中国政法大学国家法律援助研究院吴宏耀院长出场！

值班律师制度和认罪认罚从宽制度之间的关系

中国政法大学 吴宏耀

我主要想谈一下值班律师制度和认罪认罚制度之间的关系。在值班律师制度的建设当中，刚才周主任讲到的很多问题，其实不是认罪认罚制度的问题，而是值班律师自身需要完善的地方。在我所知道的一些地方，不是值班律师参与度不够的问题，而是值班律师人数不够。因此，值班律师有效参与涉及到两方面的问题，我也结合着值班律师制度和认罪认罚从宽制度的关系谈两个观点。在值班律师制度的建立过程当中，主要是因为刑事速裁制度试点、认罪认罚从宽制度试点，司法改革才开始关注到值班律师制度建设。但是从这两个制度之间的关系来看，其实表现为两个方面。

首先，值班律师并不是纯粹为认罪认罚制度设置的。根据刑事诉讼法规定，值班律师制度是一种特殊的刑事法律援助服务方式，只在确保没有辩护人协助的犯罪嫌疑人、被告人都能够获得最基本的法律帮助。在值班律师制度的发展当中，需要跳出认罪认罚，从刑事辩护的角度来看待值班律师制度的重要性。我国在2017年开始开展刑事案件律师辩护全覆盖试点工作。根据现有的试点办法第二条，可以看到我国的刑事辩护全覆盖包括了两种形式：一种形式是在审判阶段，为不应该去接受普通审判的、没有辩护人的被告人提供法律援助律师；另外一种就是对于审前程序，以及在简易程序和速裁程序中没有辩护人的，应当提供值班律师。所以值班律师制度的建设首先是要解决全覆盖的问题。刚才周主任讲的，现在值班律师的有效参与不仅仅是权利没有得到保障的问题，更多的是许多地方缺乏律师资源。像去年调研泽库，就只有一个张青松律师在，若要求所有的刑事案件都提供值班律师，我觉得一个人可能是忙不过来的。这是第一点，就是要从刑事辩护制度的发展来看值班律师的问题，要确保有适格的刑事辩护律师参与到值班律师工作当中，这也是一个基础性的问题。

第二个层面的问题，就是在认罪认罚制度当中，值班律师怎么有效发挥作用？在认罪认罚案件当中，首先要明确的是值班律师会有一种特殊的职责，即承载着特殊的法律功能。我将其概括成在认罪认罚案件当中，值班律师是针对认罪认罚自愿性的必要保障制度。之所以是保障制度，我觉得要明确两点：第一，保障不等于保证。有些辩护律师担心说我做了值班律师，我在认罪认罚具结书上签字了，要是事后证明犯罪嫌疑人、被告人是虚假认罪，我是不是就要负一定的法律责任，我是不是说没有充分履行法定职责。其实我觉得这个问题要从两方面去看。从值班律师制度来看，值班律师参与刑事诉讼的责任是非常有限的，只要履行了法定职责就足够了。第二，值班律师制度只是保障制度之一。在刑事诉讼当中，立法设计上尽管强调了值班律师在自愿性上的保障作用，但是同时强调检察机关在审查起诉时，依然要坚持证据裁判原则，该不起诉的就要不起诉。比如说《指导意见》第三条规定，对犯罪嫌疑人、被告人认罪认罚，但证据不足不能认定有罪的，依法要作出撤销案件不起诉的决定，或者宣告无罪。这是强化了检察机关的审查起诉当中主导责任的其中一项，即要审查认罪认罚的案件有没有事实基础和认罪认罚是否自愿。而不是说只要犯罪嫌疑人、被告人认罪认罚，检察机关就不再进行事实审查。相反《指导意见》非常明确，第三条强调要坚持证据裁判原则。而就法院来说，根据第201条的规定，也同样起着一种监督作用。对那些不构成犯罪或者被告人撤回认罪认罚的，是不能作为认罪认罚案件来处理。在认罪认罚自愿性的保障制度上，必须要从两方面去看待：第一，它是一种保障制度，而不是保证制度。第二，值班律师只是保障制度之一，检法同样负有自愿性的保障义务。

就值班律师在认罪认罚当中的职责，根据刑事诉讼法第173条和174条的规定，除了刑事诉讼法第36条规定的一般职责之外，还负有两项特殊的职责：一是第173条规定的，人民检察院在审查案件的时候必须要听取值班律师的意见，而且根据173条的规定，要就相关的法定事项去听取值班律师的意见；二是在犯罪嫌疑人、被告人签署认罪认罚具结书的时候，值班律师应该在场。这涉及到如何保障值班律师有效地参与到认罪认罚案件当中，充分发挥特殊职责。2019年两高三部《关于适用认罪认罚从宽制度的指导意见》就值班律师的有效参与作了四点特殊规定：

第一点，要正确认识值班律师参与认罪认罚从宽制度的意义。《指导意见》第10条明确规定，值班律师参与认罪认罚案件，是保证犯罪嫌疑人、被告人获得有效法律帮助，确保其了解认罪认罚的性质、法律后果，自愿认罪认罚。因此，值班律师参与认罪认罚案件的一个重要作用，就是要保证犯罪嫌疑人自愿认罪认罚，要知道认罪认罚的后果是不仅包括法律上的后果，即实体上有刑法的量刑减让，程序上可能会适用速裁程序，还包括法律之外的后果。例如，定罪之后可能会影响到子女的就业、职业禁止，以及会影响到不能再从事相关的工作。法律后果的告知不是检察机关和法院能履行的，而是要值班律师作为犯罪嫌疑人、被告人合法权益的专门维护者来进行告知。所以要充分认识到只有值班律师充分发挥作用，才能真正让犯罪嫌疑人、被告人了解认罪认罚的法律后果是什么，才能真正地让他明智地、明知地、自愿地作出认罪认罚。

第二点，《指导意见》第12条规定，值班律师在认罪认罚案件当中会有双重职责。一方面，对于犯罪嫌疑人、被告人负有的职责。根据《指导意见》中的第12条，像第一项和第三项相关的规定，提供法律咨询和法律适用的建议，帮助申请变更强制措施和申请法律援助，这是对犯罪嫌疑人、被告人所负有的职责。另外还有对检察机关负有职责。根据《指导意见》第12条第四项和第五项，就人民检察院认定的罪名、量刑建议提出意见，就案件处理向人民检察院、人民法院提出意见，这是对专门机关的职责。这两种职责是必须要区分的。因为根据《指导意见》第14条，如果犯罪嫌疑人、被告人没有委托辩护人，但是拒绝值班律师帮忙，在法律上是允许的。也就是说如果犯罪嫌疑人、被告人拒绝值班律师的帮助，那么值班律师不能强制给犯罪嫌疑人、被告人提供法律帮助，必须要明确犯罪嫌疑人、被告人是权利的主体。但是要注意的是，即使犯罪嫌疑人、被告人不要值班律师，并不意味着值班律师就不参与认罪认罚案件。值班律师的参与和辩护人的参与是不一样的。辩护人必须要和犯罪嫌疑人、被告人建立委托关系，但值班律师是依法行使法定职责。也就是说，即使犯罪嫌疑人、被告人不要值班律师，不咨询值班律师，但是根据刑事诉讼法第173条、174条的规定，值班律师依然要参与到认罪认罚案件当中，检察机关在审查起诉的时候依然要就认定的罪名、量刑建议、程序选择、案件处理等事项听取值班律师的意见。值班律师参与认罪认罚案件，不以犯罪嫌疑人、被告人接受值班律师的法律帮助为依据，而是法律的强制性要求，是自愿性的保障。这种自愿性的保障不以犯罪嫌疑人、被告人的意愿为前提，所以要把这两种职责分开。如果犯罪嫌疑人、被告人坚持自我辩护，可以不要值班律师，但作为认罪认罚制度的必要构成要件，值班律师的参与是不可或缺的。因此，《指导意见》第14条明确规定，在签署认罪认罚具结书的时候，值班律师依然要到场。根据刑事诉讼法第173条的规定，即使犯罪嫌疑人、被告人不要求咨询值班律师，在认罪认罚案件当中，在审查起诉的时候，检察机关依然要听取值班律师的意见。因为值班律师是立法关于认罪认罚自愿性的重要制度保障，就像检察官不能放弃自己对证据的审查，法院不能放弃对认罪认罚自愿性的审查是一样的。

第三点，要切实保障值班律师了解案件情况的诉讼权利。刑事诉讼法也规定，在审查起诉阶段，检察机关要为值班律师了解案情提供相应的便利。看守所要为值班律师会见在押的犯罪嫌疑人提供便利。《指导意见》第12条，也特别就会见的问题、查阅案卷的问题做出了相应的规定。只有正确认识值班律师参与认罪认罚的制度意义，才能知道为何必须让值班律师了解案情。只有值班律师全面充分地了解案情，才可能就案件的处理提出实质性的建议，才可能让犯罪嫌疑人充分行使自己的程序选择权，作出自愿的认罪认罚。

第四点，《指导意见》第13条实际上改变了值班律师提供法律援助服务的方式。原来的值班律师都是定时服务，是不跟案走的。但是，第13条鉴于我国现状做出了一个变通的规定，即为了确保值班律师法律援助服务的连续性，在不同的诉讼阶段可以由同一个值班律师来提供法律帮助。第13条的规定是一个非常重要的规定，改变了原来值班律师为犯罪嫌疑人、被告人提供法律帮助的服务方式，即开始由值班律师定点定时的服务变成了值班律师跟案进行。

总之，在认罪认罚从宽制度值班律师的有效参与当中，要区分两个层面的问题：一是要解决没有律师的问题，这个可能在中原地区不严重，但也是一个必须要注意的问题；二是在有值班律师时，怎么充分发挥值班律师参与的问题。根据《指导意见》，我觉得能够做到这四点，那么值班律师就能够发挥相应的作用。

刘桂明主编

谢谢吴老师！

作为国家法律援助研究院院长，他说的话一定是跟国家法律援助有关系的。所以，吴老师首先就提出了认罪认罚和值班律师之间关系。在发言中，吴老师主要关注了两个问题：一是强调了这两者之间到底是“唯一”的关系还是“之一”的关系；二是提出了这两者之间到底是保障还是保证的关系。我想，这两个问题是吴宏耀老师说到的四个方面的两个前提条件。我理解，这对解决认罪认罚从宽制度当中值班律师的有效参与，非常有必要，也非常重要。

技术编辑：梁彦 樊仪

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