诺安基金子公司，重大漏洞？严重违规？专户子公司被责令撤销！

诺安基金旗下专户子公司被责令撤销。

华泰柏瑞基金已主动注销专户子公司。

据可靠消息，基金专户子公司分类监管正式启动，未来专户子公司退出将趋向常态化。

专户子公司监管加严启动。

《通报》指出，将进一步压实基金公司主体责任，督促其全面强化对子公司的合规管理与风险管控职责，对子公司风险管控不力、放任风险外溢的基金公司及其责任人员实施“联动问责”；鼓励基金公司聚焦核心发展战略，积极处置专户子公司存量业务，稳妥化解存量风险，主动申请注销专户子公司，并在分类评价、产品注册中给予正向激励。

扶优限劣进行中。

对合规风控水平不足、存量业务风险较大且长期难以化解的专户子公司实施适当的展业限制；对经营不善、风险隐患大、缺乏商业可持续性的专户子公司审慎从严监管，坚决出清严重违法违规机构。

违规机构仍存。

部分子公司仍面临主业不清晰、市场定位模糊、可持续发展模式缺失等问题，个别机构甚至成为违法违规行为的“通道”，传递放大市场风险。

具体来看，深圳证监局前期在现场检查中发现，诺安基金专户子公司诺安资产在管理运作某系列资管计划过程中，存在

未按法规要求压降产品规模

将 不同产 品资产 混同运 作

未 向投资 者披露 重大事 项

由后期投资者承担投资风险

关联交易管理存在重大漏洞

等严重违规行为。

为严肃行业展业纪律，强化从严监管导向，深圳证监局依法对诺安基金采取责令撤销诺安资产的监管措施，并对母子公司多名责任人员采取认定不适当人选等监管措施。

私募基金也在加严监管处理。

基金子公司也在处理。私募基金也在处理。

看看小私募占比，可怕不，皮包横行。大部分债券私募是违法违规，滥收融资顾问费的职务侵占型机构。

新备案办法正在出台中。

行业集中度亟待加强。

私募大的搞大了，有所顾忌想拿牌照，小的就是活鬼，专门搞黑钱。