专利分析检索

马天旗知识产权学习推广中心 2019-04-29

封面图片来自网络

对专利分析有所了解的朋友们应该知道，专利分析项目的一般流程为：确定分析目的及目标→ 研究背景资料 → 项目分解 → 数据采集→ 建立报告框架 → 制作专利地图 → 报告撰写（包括图表解读和综合分析）→ 统稿。

那么，专利检索是数据采集的主要工作内容，如果把最终的专利分析报告比作一桌菜的话，数据采集就相当于购买做菜的原材料。

下图是专利分析检索的一般流程，从明确检索目标开始，要经过多个不同阶段的各种调整补充，达到一定的查全查准率，才能终止检索。

那么做专利分析的时候，除了常规的专利数据库以外，还需要补充什么方面的信息？

根据专利分析的目的，有时除了专利文献信息；还需要检索商业信息（企业财报、行业年报等）、科技文献、商标等；专利文献数据库的选择还需要参考许可转让、法律状态、引文、复审无效、司法判例、同族、技术领域、数据获取效率、数据全面性等指标。

专利分析检索的过程，与钓鱼相似，可以分为：摸鱼（使用预检索了解基本情况）→ 网鱼（块检索、面检索、分框检索、总分/分总式检索）→ 钓鱼（补充检索、追踪检索、点检索）。

专利文献中的分类号相当于身份证号码的前六位，能够最快的帮助我们了解技术所在领域以及所包含的技术内容。如果不了解如何使用分类号进行检索，通常很难达到文献查全性的标准。

目前常用的分类号有IPC、CPC、FI/F-Term、EC、ICO、UC、DC/MC等，在不同分类号体系中的技术要素的表达不同。

单独用关键词进行检索会出现很多噪声，但是相对于分类号，关键词可以对技术细节进行直观描述，弥补分类号的不足。

同时，还要特别注意使用关键词在所分析行业领域内的统一/规范表达。这些表达可以通过检索过程中阅读文献积累，或者通过查阅期刊文献积累的哟。

检索过程中还需要注意两种人：

1.有些行业，申请人数量比较有限，可以针对申请人/发明人进行特定检索；

2.补充检索也可以从申请人/发明人字段入手；

3.申请人/发明人字段也可以用于查全性和查准性的取样。

如果是针对复审、无效程序进行的检索，查准即达到目的；但涉及领域分析、行业调查时，查全性则十分重要。

一般来说，中文文献的查全率要在90%以上，外文文献的查全率要在80%。而中文文献的查准率应该在95%左右，而外文文献的查准率也要在80-85%。

那么查全查准如何评估？

查全率评估的方法：基于申请人/发明人“技术链”、基于技术分支“纵切面”、基于引证“关系链”、数据库“比拼”。

查准率评估的方法：基于申请人/发明人“技术链”、基于年代“横切面”（比较常用）、基于技术分支“纵切面”、基于国别/地区抽样、随机抽样。

查全性评估不达标准，要进行补充检索，然后反复进行查全性评估，直到达到标准；

查准性评估不达标准，要进行除噪处理，然后反复进行查准性评估，直至达到标准。
一般而言，不相关的文献是由于数据库本身、关键词、分类号等复杂原因引起的。

去除检索过程带来的噪音需要弄清楚噪音的来源。一般而言，不相关的文献是由于数据库本身、关键词或分类号等原因引起的。检索的时候，可以通过阅读专利文献，提取噪音词汇或者噪音分类号，批量去噪音，非常好用哦。

上图示出了分析检索的种类，根据不同种类，应当结合不同的策略进行检索。

本期内容来自2017年国家知识产权局的相关公益讲座。

文源：专利分析师

作者简介：

马天旗，就职于国家知识产权局专利局机械发明审查部；主编《专利分析-方法、图表解读与情报挖掘》、《专利布局》、《专利挖掘》，参与撰写《专利分析实务手册》等书。