蚂蚁集团暂缓上市，对私募基金会造成哪些影响？
2020年11月3日，上海证券交易所、蚂蚁集团先后发布公告，蚂蚁集团将暂缓在上交所科创板、港交所上市。
“蚂蚁集团暂缓上市”的新闻爆出，带来了诸多问题。
"打新"，就是用资金参与新股申购，如果中签的话，就买到了即将上市的股票。线下的只有机构能申购，线上的申购本人就可以申购。打新分为打新股票和打新基金。
对于投资者而言，他们最关注的问题是：这20万亿的“打新”资金以及一些基金公司已发行蚂蚁相关上市基金该如何处置？
中国证监会作出注册决定后、发行人股票上市交易前，发现可能影响本次发行的重大事项的，中国证监会可以要求发行人暂缓或者暂停发行、上市；相关重大事项导致发行人不符合发行条件的，可以撤销注册。中国证监会撤销注册后，股票尚未发行的，发行人应当停止发行；股票已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人。
——《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第27条的规定
按照港股的规定，新股申购的资金不退利息。
这意味着，在A股参与蚂蚁集团打新的投资者蚂蚁集团会退钱，并按照银行同期存款利率支付利息。而H股的投资者将会损失一笔冻资的利息。
蚂蚁集团暂缓上市的事件，近期还在持续发酵当中，还有待我们进一步关注。而我们同时也要关注到的是，在私募行业中，其实可能存在着各种各样的法律风险。在私募行业中，其实存在着各种各样的法律风险。
除了民事、行政法律风险外，私募行业中的刑事法律风险也不容忽视。
如何避免P2P行业的前车之鉴?
如何促进私募基金行业的健康发展?
如何在保护投资者合法权益的同时，也切实保护广大的基金从业人员和私募机构的利益？
如何让投资者避免在创造财富的路上“失足裸奔”而沦为阶下囚?
这是每一位私募基金从业人员，每一个投资者，每一个中介服务机构都需要直面的问题。
我国《刑法》虽然没有针对私募基金的直接规定，但其分则第三章“破坏社会主义市场经济秩序罪”中规定的一些罪名，经常被适用到私募基金的经营活动上。
从基金管理人机构内部来讲，主要以职务侵占罪、挪用资金罪这类职务性犯罪为代表；外部风险则主要以非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪、税收征管罪、非法经营罪、洗钱罪、侵犯商业秘密罪等犯罪为代表。
经济形势和私募政策的变化，都带来国家对打击私募基金涉嫌违法犯罪立案标准掌握尺度的即刻变化。
因此，私募基金的各类当事人，包括私募基金投资人、私募基金管理人、私募基金托管人、代销机构以及会计师事务所、律师事务所等私募基金中介服务机构，都应该通过对私募基金法律法规的学习，对私募基金运作过程合规要求的学习，尤其是对于刑事合规的学习，以达到法律法规要求的“开展私募基金业务的风险控制和自律管理”。
为了解决私募基金的刑事法律风险与合规管理问题，有这样一位律师，他长期关注资本市场的刑事法律风险和法律风控实务，潜心创作出《私募基金刑事法律风险与合规管理》一书。
这本书的作者是谁？
洪灿 博士
广东信达律师事务所合伙人
曾在人民法院工作十余年，于1998年11月被湖南省高级人民法院批准为三级法官。
现任广东信达律师事务所刑事专业委员会主任。
作者长期关注资本市场的刑事法律风险和法律风控实务。经办了多个私募基金管理人登记及重大事项变更项目和私募基金在募投管退过程中引发的刑事诉讼案件。
2018年出版《中国上市公司刑事法律风险蓝皮书（1996-2018）》
在这本书中，你能看到什么？
·全景式观察中国私募基金现状
·立体剖析募投管的全流程合规风险
·多角度解构500余份刑事裁判文书
·归纳提炼50余个刑事合规要点
·运用大数据思维，揭示出私募基金刑事法律风险规律
看过这本书后，行业大咖们怎么说？
私募基金作为资本市场的重要力量，对我国的资本市场产生了越来越明显的影响，其法律风控与合规管理直接关系到市场的繁荣和稳定。这本书以翔实的数据为基础，从多维度为各相关主体提供了私募基金刑事风险的宏观轮廓和微观构成，无论是站在从业者的角度还是利益相关者的角度，都值得一读。
——深交所上市委员会委员、广东信达律师事务所主任张炯
刑事法律风险防控与企业合规的研究与实践，近年来正在各地悄然兴起，涉案企业合规不起诉制度也在一些地方落地试点。在私募基金领域目前还没有看到关于刑事风控的专业出版物，本书填补了该领域的空白。
——中国刑事律所联盟副主席、庭立方刑事风控学院创始人成安
合规乃私募基金生存与发展之前提，防范刑事风险又是私募基金合规之首要。
——梧桐树下v主编梁煜
私募基金的法律风险呈现从管理人向整个私募生态蔓延之势，对该领域的硏究迫在眉睫要解读私募基金的法律风险，须对私募基金有深刻认识，知悉它的金融本源，掌握它的商业逻辑，了解监管规定，熟悉刑事法律。洪灿律师通过大数据分析，深度解读刑事犯罪案例，为市场、监管机构以及私募基金从业者提供了刑事风险解决之道。
——北京盈科(武汉)律师事务所高级合伙人、《图解私募股权基金：法律实务操作要点与难点》作者耿志宏
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作者丨鲤鱼姑娘
排版丨鲤鱼姑娘
审核、校对丨老斑鸠、橙子
END
庭立方·刑事法律人的故乡
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