合规风控负责人有管理资产规模的要求吗？

i私募知识铺子第85期来啦！

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问

合规风控负责人有管理资产规模的要求吗？有很多反馈要求以前管理的资产要超过5000万元。现在一般要求风控负责人管理的资产是多少？（以上是证券类风控）

建议5000万元。（来源：积募）

答

问

“私募证券投资基金上一年度日均基金资产净值低于500万元，或者连续60个交易日出现基金资产净值低于500万元情形的......”

计算日均规模的天数是用上一年度的交易日还是自然日，也就是365天（产品满一年的情况下）？

按交易日计算。

答

问

“私募基金管理人及其员工跟投本管理人管理的私募证券投资基金的，其份额锁定期不得少于6个月”，如果是管理人及员工投资新规之前备案的老产品份额，有锁定期限制吗？

（1）新规施行后，管理人及其员工跟投自己的产品，需要设置6个月锁定期，无论产品备案时间。

（2）新规施行前，已经备案且已经投资的产品，除非基金合同有约定，否则不受6个月锁定期的限制。

答

问

美元基金可以在基协备案吗？

美元基金一般不需要在基协备案，但是如果美元基金通过合格境外有限合伙人试点制度（QFLP）投资到境内企业且该QFLP基金有境内投资人的情况，需要在基协完成备案。

答

问

经证监会备案的会计事务所如何查询？

证监会查询名单地址：

https://www.cicpa.org.cn/xxfb/news/202306/t20230628_64304.html

答

注：以上问答源自中基协及合规监管政策、积募、管理人业务实操、i私募社群整理等，欢迎大家指正探讨。 

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