范健、王建文：《证券法（第三版）》| 新书
作者简介
范健，江苏省南通市人。南京大学法学院教授、博士生导师，澳门科技大学法学院特聘教授、博士生导师。首届中国十大杰出青年法学家（1995年）。中国法学会商法学研究会副会长、江苏省法学会商法学研究会会长、马克思主义理论研究和建设工程《商法学》重点教材编写项目首席专家暨召集人。主要研究领域为商法、经济法、国际商法。主持国家社科基金重大招标项目等国家级、省部级项目二十余项。发表学术论文二百余篇，出版独著、合著及主编教材三十余部。
王建文，安徽省望江县人。南京航空航天大学人文与社会科学学院院长、教授、博士生导师，南京航空航天大学网络与人工智能法治研究院院长，工业和信息化部智库“航空产业政策法规研究中心”主任，中国商法学研究会常务理事兼信托法专业委员会主任，江苏省法学会商法学研究会副会长兼秘书长，江苏省法学会互联网与信息法学研究会会长，中国航空学会航空产业政策法规研究分会会长，国家马克思主义理论研究和建设工程《商法学》重点教材编写项目主要成员。主要研究领域为商法、金融法，并立足于民商法，在网络与人工智能法、航空法领域开展交叉学科研究。主持国家社科基金一般项目、中国博士后科学基金特别资助项目、中国博士后科学基金项目、教育部人文社会科学研究项目、江苏省社会科学基金项目等国家级及省部级课题多项。
内容简介
本书以我国2019年《证券法》修订通过后形成的全新证券法律体系（含2020年发布的新法规和规章）为主要依据，结合境外立法例与我国证券市场实践，对证券法基本制度与理论作了全面、系统的梳理与诠释。
全书共十四章，分述了证券市场的主体、证券发行制度、证券承销和保荐制度、证券交易制度、信息披露制度、上市公司收购制度、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构与证券业协会、证券监管制度、证券法律责任等内容。在基础知识点之外，作者兼顾相关理论拓展与法律职业资格考试的需求，使得本书内容更具丰富性与层次性。本书亦将证券法的实践性特征发挥到极致，对目前证券市场出现的问题进行必要探讨，为证券实务工作提供有效的依据和参考。
第三版前言
本书第二版出版于2010年，算来已十年有余，若白驹之过隙，忽然而已。在此期间，原本多次拟启动本书的修订工作，但因《证券法》的修订未能如期进行，本书修订也耽搁至今。
2013年，《证券法》的修订工作启动。2015年4月，全国人大常委会对证券法修订草案进行了初次审议。但开局顺利的修法工作其后却颇费周章，一再延宕。至2019年12月28日，第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第四次审议，终获通过。
耗费时日的本次《证券法》的修订，系统总结了多年来我国证券市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验，在深入分析证券市场运行规律和发展阶段性特点的基础上，作出了一系列新的制度改革完善。本次修改的主要内容如下：（1）扩大了证券法的适用范围；（2）确立了全面推行、分步实施证券发行注册制度；（3）大幅提高对证券违法行为的处罚力度；（4）设专章规定投资者保护制度；（5）系统完善了信息披露制度；（6）完善了证券交易制度；（7）完善了多层次资本市场体系。不过，鉴于投资者保护制度的很多内容与信息披露制度、对证券公司的监管制度、证券法律责任制度等制度相关，已在相关章节予以说明，故本次改版亦未将其作为独立一章予以阐述。
除上述《证券法》的修订内容外，本书第二版以来，证券法领域的若干行政法规、部门规章及沪深交易所的自律规范都作了修订，故本次改版一并完成了这些文本的更新。这些法律文件数目繁多，略举如下：（1）行政法规：《证券公司风险处置条例》（2016年修订），《证券公司监督管理条例》（2014年修订）；（2）中国证监会制定的规章：《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订），《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（2020年修订），《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020年修订），《上市公司收购管理办法》（2020年修订），《证券交易所管理办法》（2020年修订），《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（2019年制定），《科创板上市公司持续监管办法（试行）》（2019年制定），《非上市公众公司监督管理办法》（2019年修订），《非上市公众公司信息披露管理办法》（2019年制定），《证券发行与承销管理办法》（2018年修订），《证券登记结算管理办法》（2018年修订），《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订），《区域性股权市场监督管理试行办法》（2017年制定）；（3）沪深交易所规则：《上海证券交易所股票上市规则》（2019年修订），《深圳证券交易所股票上市规则》（2018年修订），《上海证券交易所公司债券上市规则》（2018年修订），《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2018年修订）。
在此期间，证券法理论研究的发展也颇为迅速。为使本书能够最大限度地体现最新理论研究成果，我们也利用改版良机，更新了不少内容。
本书问世至今得到了广大同仁和业界的关心和爱护，我们心怀感恩，亦不胜惶恐，尚乞大家不吝赐教，以达出版精品之夙愿！
目 录
第一章证券与证券市场概述
第一节证券概述
第二节证券市场概述
第三节主要发达国家证券市场概况
第四节中国证券市场的历史沿革
第二章证券法概述
第一节证券法的内涵界定
第二节证券法的调整对象
第三节证券法的基本原则
第四节中国证券法的制定与修订
第三章证券发行制度
第一节证券发行概述
第二节证券发行的条件
第三节股票发行的程序
第四节公司债券的发行条件与程序
第五节证券发行审核制度
第四章证券承销和保荐制度
第一节证券承销概述
第二节证券承销商权利和义务的特殊规制
第三节证券发行方式与发行价格
第四节证券发行上市保荐制度
第五章证券交易制度
第一节证券交易制度概述
第二节证券交易方式
第三节证券持有和交易的限制规则
第四节短线交易归入权制度
第六章证券上市与交易
第一节证券上市制度概述
第二节证券上市条件
第三节证券上市程序
第四节上市证券的交易程序
第七章信息披露制度
第一节信息披露制度概述
第二节持续信息披露制度
第八章上市公司收购制度
第一节上市公司收购概述
第二节持股预警披露制度
第三节要约收购制度
第四节协议收购制度
第五节上市公司收购的其他制度
第九章证券交易所
第一节证券交易所概述
第二节证券交易所的设立和解散
第三节证券交易所的组织机构
第四节证券交易所的监管职权
第五节对证券交易所的监管
第十章证券公司
第一节证券公司概述
第二节证券公司的设立
第三节证券公司的风险管理与内部控制制度
第四节证券公司的业务规则
第五节对证券公司的监管规则
第十一章证券登记结算机构
第一节证券登记结算机构概述
第二节证券登记结算机构的业务规则
第三节证券登记结算业务的风险防范和交收违约处理规则
第十二章证券服务机构与证券业协会
第一节证券服务机构
第二节证券业协会
第十三章证券监管制度
第一节证券监管制度概述
第二节国务院证券监管机构
第三节证券监管机构监管权的约束和保障
第十四章证券法律责任制度
第一节证券法律责任制度概述
第二节虚假陈述的法律责任
第三节内幕交易的法律责任
第四节操纵市场的法律责任
第五节欺诈客户的法律责任
参考文献
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编辑：叶冬影、邵子乐
初审：陈嘉白
审核：王艺璇