某期货公司及公司总经理等3名责任人被处罚

于对X期货有限公司采取责令改正行政监管措施的决定

X期货有限公司：

经查，我局发现你公司存在以下问题：

一、截至检查日，你公司在未取得业务资格的情况下，违规从事期货投资咨询业务，并夸大宣传从业人员工作履历，不符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》（证监会令第70号）第三条第二款的规定。

二、公司资产管理业务与自有资金投资业务在人员、信息方面未能有效分离，资管产品投资经理未能在授权范围内独立履行职责，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第五十九条、第六十条第二款的相关规定。

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十一条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。你公司应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，并于2022年12月10日前向我局提交书面整改报告。我局将视情况组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 

中国证券监督管理委员会福建监管局

2022年11月9日

关于对胡某某采取出具警示函行政监管措施的决定

胡某某：

经查，在你担任X期货有限公司（以下简称公司）总经理期间，公司资产管理业务与自有资金投资业务在人员、信息方面未能有效分离,资管产品投资经理未在授权范围内独立履行职责，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第五十九条、第六十条第二款的相关规定。你作为公司总经理对前述情况负有责任，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 

中国证券监督管理委员会福建监管局

2022年11月9日

关于对李某骏采取出具警示函行政监管措施的决定

李某骏：

经查，在你担任X期货有限公司（以下简称公司）研究发展部负责人期间，公司未取得业务资格却违规从事期货投资咨询业务，并夸大宣传期货投资咨询从业人员工作履历。上述情况违反了《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(证监会令第70号)第三条第二款的规定。你作为公司开展期货投资咨询业务部门（即研究发展部）的时任负责人，对上述情况负有责任，根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 

中国证券监督管理委员会福建监管局

2022年11月9日

关于对李某某采取出具警示函行政监管措施的决定

李某某：

经查，你在X期货有限公司（以下简称公司）任职期间，在公司与你均未取得期货投资咨询业务资格的情况下，违规从事期货投资咨询业务，并夸大宣传你本人工作履历。上述情况违反了《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(证监会令第70号)第三条第二款的规定。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 

中国证券监督管理委员会福建监管局

2022年11月9日

更多违法违规分析、规则解读，可扫描下方二维码关注公众号“壹口合规”，商务合作、信息共享可扫码添加作者！

知识星球《壹口合规》已正式开通，加入后可获取海量资料：