经典书单 | “建构什么，如何建构？”——走近国家建构的12本书
“国家建构”是国家理论中用来描述一个国家的功能性制度建设的一个概念（理论），随着比较政治学国家中心论范式的回归，已经吸引了诸多的研究关注。《牛津政治制度手册》将现代国家建构的研究总结为四个方面:
l 根据路径依赖和现代国家特定部分进行历史构造（historical constitution）研究
l 正式构造(formal constitution)分析，研究国家如何取得国家的独特功能
l 国家特定功能的研究
l 在更广阔的历史背景中进行国家和社会关系分析
（摘自RHODES．The Oxford Handbook of Political Institutions［EB / OL］． Oxford Handbooks Online，2008:111－130．）
目 录
CONTENTS
《利维坦》
《家庭、私有制和国家的起源》
《经济与社会》
《强制、资本和欧洲国家》
《专制与民主的社会起源》
《国家与社会革命》
《民族-国家与暴力》
《国家构建：21世纪的国家治理与世界秩序》
《国家构建与后发展》
《文化、权力与国家：1900—1942年的华北农村》
《找回国家》
《发展中国家的税收与国家构建》
1
《利维坦》
作者: [英] 霍布斯
译者: 黎思复 / 黎廷弼
ISBN: 9787100123556
托马斯·霍布斯（1588－1679），英国政治家、哲学家。他创立了机械唯物主义的完整体系，指出宇宙是所有机械地运动着的广延物体的总和。他提出“自然状态”和国家起源说，指出国家是人们为了遵守“自然法”而订立契约所形成的，是一部人造的机器人，反对君权神授，主张君主专制。
在《利维坦》书中，霍布斯描述了自然状态中人们在不幸的生活中都享有“生而平等”的自然权利，又都有渴望和平和安定生活的共同要求，于是出于人的理性，人们相互间同意订立契约(信约)，放弃各人的自然权利，把它托付给某一个人或一个由多人组成的集体(如议会)，这个人或集体能把大家的意志化为一个意志，能把大家的人格统一为一个人格；大家则服从他的意志，服从他的判断。
2
《家庭、私有制和国家的起源》
作者: [德] 弗里德里希·恩格斯
译者: 中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局
ISBN: 9787010188768
《家庭、私有制和国家的起源》是恩格斯的一部重要的著作，也是国内外学者较为重视和经常使用的学术资料。在该著作中，恩格斯根据摩尔根的《古代社会》资料和时代发展的新成果，论证了国家政权是如何从氏族社会破茧而出的，系统而科学地阐释了人类历史的早期阶段，论述了家庭的起源和发展，私有制和阶级的产生以及国家的产生原因和阶级本质：国家本质上是剥削阶级为维护自身统治而建立起来的暴力机器，旨在使阶级斗争和阶级冲突保持在“秩序”的范围内。如果说以前马克思主义理论所关注的重心还是主要落在生产场所（如工厂）的话，那么恩格斯在此处即打开了另一个重要场所的研究，即家庭。由此，也打开了通过家庭这个社会最基本的单元，去逐步展开并透视整个社会结构的研究路径。
3
《经济与社会》
作者: [德] 马克斯·韦伯
译者: 阎克文
ISBN: 9787208089075
马克斯•韦伯（Max Weber, 1864年4月21日—1920年6月14日）是德国的政治经济学家和社会学家，他被公认是现代社会学和公共行政学最重要的创始人之一。韦伯最初在柏林大学开始教职生涯，并陆续于维也纳大学、慕尼黑大学等大学任教。他对于当时德国的政界影响极大，曾前往凡尔赛会议代表德国进行谈判，并且参与了魏玛共和国宪法的起草设计。
《经济与社会》原著共两卷，英文本由多位韦伯研究专家合作翻译，并加有长篇导言和注释，于1968年出版。韦伯广泛地援引世界历史资料，把发生在不同时代、不同文明和不同社会中的经济形式、法律形式、统治形式和宗教形式纳入他独特的概念体系，分门别类地做出类型化比较研究和系统化因果分析。韦伯对国家的界定主要集中在制度层面，韦伯定义的核心在于，把国家看作是一个在明确的领土边界范围内通过垄断暴力资源而进行排他性管理的组织。官僚制、暴力垄断和合法性是韦伯国家“理想类型”的三大构成要素。
4
《强制、资本和欧洲国家》
作者: [美] 查尔斯·蒂利
译者: 魏洪钟
ISBN: 9787208108530
查尔斯·蒂利（Charles Tilly，1929-2008），美国社会学家、政治学家。曾任美国哥伦比亚大学约瑟夫伯腾威泽社会科学教授，并曾兼任特拉华大学、哈佛大学、多伦多大学、密歇根大学、社会研究新学院等校教职；是美国国家科学院、美国艺术和科学研究院、美国哲学会、美国艺术与科学促进会的成员。著有《集体暴力的政治》、《身份、边界与社会联系》、《社会运动，1768-2004》、《信任与统治》、《为什么》、《民主》、《强制、资本和欧洲国家》等众多著作。
《强制、资本和欧洲国家（公元990-1992年）》一书中用欧洲1000多年的历史，解释了欧洲民族国家的形成机制——强制和资本在欧洲国家的形成和发展中起了关键性的作用。查尔斯·蒂利的分析集中在“强制”与“资本”两个要素上，通过两者的力量对比来说明欧洲国家迈向现代国家的不同路径。蒂利认为国家是运用强制的组织。国家的形成和强制是分不开的。资本可以用来购买强制手段，因此本质上也属于强制资源。为了便于分析，在本书中蒂利把资本和强制分开来研究。资本的发展促进了城市的发展。城市的发展影响了国家的形成模式。而资本和强制不同的结合，形成了不同类型的国家。
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5
《专制与民主的社会起源》
作者: [美] 巴林顿·摩尔
译者: 王茁 / 顾洁
ISBN: 9787532758593
巴林顿·摩尔，美国著名历史学家和政治学家。1913 年出生于华盛顿，曾就读于威廉学院和耶鲁大学。毕业后执教于芝加哥大学和哈佛大学，并在哈佛的俄国研究中心从事研究工作。摩尔是一位治学严谨的多产作家，他先后出版过《苏联政治》（1950）、《政治权力与社会理论》（论文集，1958）、《民主和专制的社会起源》（1966）、《人类苦难渊源的反思》 (1972) 和《非正义》（1978）等著作。其中，《民主和专制的社会起源》是他的成名之作，也是他一生中最有影响的著作。该书出版后立即风靡美文化思想界，作者因此而荣获伍德罗·威尔逊奖（1968）和麦基弗奖（1969）。尽管该书出版已有 30 多年，但仍畅销不衰，并获得西方学术经典的炫目位置。
《民主与专制的社会起源：现代世界形成过程中的地主和农民》从地主与农民关系的角度来比较英、法、美以及亚洲国家迈向现代国家的方式。摩尔在书中考察了20世纪世界各国进入现代化的三条不同政治道路：一是以英、法、美为代表 的西方民主道路；二是以德、日、意为代表的法西斯主义道路；三是以前苏联和中国为代表的道路。本书是对西方正统现代化理论的一个重大挑战，抨击资本主义和西方民主是进入现代工业社会的惟一道路和最终归宿的西方传统观点，并在揭示大量历史事实的基础上指出，西方民主只是特定历史环境中结出的果实，而通向现代社会的历史道路和与之相适应的政治体制形态是形形色色的。此书一经出版，即成为西方学术经典，被誉为"对人类社会和历史所进行的重大探索"，作者也因此荣膺伍德罗·威尔逊奖和麦基弗奖。
6
《国家与社会革命》
作者: [美] 西达·斯考切波
译者：何俊志 / 王学东
ISBN: 9787208112797
西达·斯考切波，美国哈佛大学教授，把“国家的自主性”重新带入比较政治学研究视野，研究国家与社会革命关系、国家与社会关系，是历史制度主义的领军人物，曾任美国社会科学史协会主席、美国政治科学学会主席。其最为人所知的是她所倡导的历史-制度和比较方法，以及她的“国家自主理论”（state autonomy theory）。主要作品有：《国家与社会革命——对法国、俄国和中国的比较分析》、《现代世界中的革命》、《保护士兵与母亲》、《历史社会学的视野与方法》（主编）、《找回国家》（合编）等。
在《国家与社会革命：对法国、俄国和中国的比较分析》中，西达·斯考切波通过比较法、俄、中的社会革命来总结迈向现代国家的不同路径。该书对三个主要的案例进行了深入而严肃的比较历史分析，这三个案例是：从1787年到19世纪初期的法国革命、从1917年到20世纪30年代的俄国革命和从1911年到20世纪60年代的中国革命。斯考切波要揭示的是，国家结构、国际力量和阶级关系这三种要素是如何结合在一起，共同导致了社会革命转型的起源与成就。《国家与社会革命》提供了一种新的参照框架，以分析这种革命的原因、冲突和后果。
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7
《民族-国家与暴力》
作者: [英] 安东尼·吉登斯
译者: 胡宗泽 / 赵力涛 / 王铭铭
ISBN: 9787108011404
安东尼·吉登斯，1938年生于英格兰伦敦北部，英国著名社会理论家和社会学家。吉登斯的学术成就主要体现在以下几个方面：对以马克思、涂尔干、 韦伯等为代表的经典社会学家思想的反思；对以结构主义、 功能主义和解释社会学等为代表的现代 社会学研究方法的反思；对社会学研究方法的重建，提出了著名的“ 结构化理论”；现代性理论范式的提出和现代性发展的反思；第三条道路等。目前主要研究全球化背景下英国和欧洲的政治发展。
本书是吉登斯著作中最具有历史社会学特色的一部作品。吉登斯通过战争、军事暴力的线索，研究为何有些国家能够成功地走向现代，而有些国家则不能。其理论思路源于《社会的构成》中有关社会转型的论点，以全球社会变迁的历程为叙述框架，力图通过建构社会转型的一般模式，阐明塑造现代社会的力量。
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8
《国家构建：21世纪的国家治理与世界秩序》
作者: [美] 弗朗西斯·福山
译者: 郭华 / 孟凡礼
ISBN: 9787548612117
弗朗西斯•福山（Francis Fukuyama），日裔美籍学者，哈佛大学政治学博士，现任美国斯坦福大学弗里曼•斯伯格里国际问题研究所奥利弗•诺梅里尼高级研究员，此前曾任教于约翰•霍普金斯大学尼兹高等国际研究院、乔治•梅森大学公共政策学院，曾任美国国务院政策企划局副局长、兰德公司研究员。著有《历史的终结与最后的人》、《信任》、《政治秩序的起源》等。
本书围绕国家构建这一命题，在国家治理和世界秩序两个层面上进行了讨论。本书的主要观点：国家构建是最重要的命题之一，因为软弱无能国家或失败国家已经成为当今世界许多严重问题的根源；应当精简国家功能的范围，但是应同时加强国家功能范围内的能力；如何把强有力的制度移植到发展中国家；国际社会在对他国进行干预时应当重视事后国家构建的艺术。简而言之，建设小而强的国家不仅是民族国家自身的目标，也是国际社会援助或干预的目标。从国家概念的辨析，到组织理论的介绍，再到政治现实的反思，福山完成了关于国家构建的完整论述。
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9
《国家构建与后发展》
作者: （美）戴维·瓦尔德纳
译者: 刘娟凤 / 包刚升
ISBN: 9787546346557
戴维•瓦尔德纳，美国加州大学伯克利分校博士，教授。《国家构建与后发展》是历史制度主义的经典著作。在后发展的地区，为什么国家构建有时候促进经济发展，而有时候却阻碍甚至是破坏经济发展呢？本书从两个方面回来了这个问题：
第一，本书提供一个框架来解释特定的国家制度的起源。国家从间接统治上直接统治转型的过程中，精英冲突的强度决定了国家转型的发生是否同时或先于吸纳平民。不同的精英冲突强度为精英创造了不同的激励结构。如果精英冲突非常激烈，那么吸纳平民就会成为一种可被接受的选择，反之则不然。而这就是国家制度的起源。如果国家构建在吸纳平民之前就已经完成，那么精英就能够建立发展型国家；但如果两者同时发生，精英则只能建立“早熟的凯恩斯主义”。
第二，本书提供一个框架来系统地分析国家制度与造成经济后果的政策之间的关系。由于在国家构建时，韩国的精英并不依靠平民的支持，他们能够塑造更有利于经济发展的新制度，不仅能够解决格申克龙困境，而且也能够解决卡尔多困境，但在叙利亚和土耳其的国家构建时，精英建立了早熟的凯恩斯主义制度，尽管在推动经济发展时，他们能够解决格申克龙困境，但是却是以恶化卡尔多困境为代价的。
10
《文化、权力与国家：1900—1942年的华北农村》
作者: [美] 杜赞奇
译者: 王福明
ISBN: 9787214049551
杜赞奇（Prasenjit Duara），著名印度裔美国历史学家、现任美国杜克大学环球研究所所长。他早年师从美国著名汉学家孔飞力进行汉学研究，以《文化、权力与国家》《从民族国家中拯救历史：质疑现代中国叙事》等著作扬名汉学界，近些年他将视野转向更广大的亚洲和全球现代性问题。
《文化、权力与国家：1900—1942年的华北农村》一书是印裔美籍学者杜赞奇通过对资料：南满铁道株式会社调查部所编《中国惯行调查报告》、南开大学经济研究所的社会调查材料，以及中外学者已有的研究成果等的研究，以个案的方式对华北六个村庄进行详尽的分析，展现了在国家政权现代化建设的大背景下1900—1942年华北农村社会、政治、经济图景。作者从“大众文化”的角度，提出了“权力的文化网络”、“国家经纪”等概念，详细地论证了国家权力是如何通过种种渠道(诸如商业团体、婚姻圈、经纪人、庙会组织、宗教、神话及象征性资源等)深入乡村社会的，以及在这一过程中乡村社会又是如何作出做出回应的。
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11
《找回国家》
作者: [美] 彼得·埃文斯 / [美] 迪特里希·鲁施迈耶 / [美] 西达·斯考克波 编著
译者: 方力维 / 莫宜端 / 黄琪轩 等
ISBN: 9787108030993
《找回国家》是一部比较公共政策分析的理论和实证论文集，由三个篇章组成：第一篇考察新兴发展中国家的国家战略；第二篇重点分析现代欧洲早期发动战争与缔造国家的历史，以及国家与“二战”后经济的相关关系；第三篇则重新审视了国家如何影响政治分化和集体行动的议题。《找回国家》不仅融汇了诸多依时间和地区而划分的不同的区域专家的关注，还试图调和一般性理论辩论和具体经验证据之间的关系，对后者来说，深度案例研究与比较能够展示出有关国家组织、公共政策及其前因后果的不同情形。
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12
《发展中国家的税收与国家构建》
作者: 黛博拉·布罗蒂加姆、奥德-黑尔格·菲耶尔斯塔德、米克·摩尔 主编
译者: 刘守刚 / 魏陆 / 卢军坪 / 毛道根
ISBN: 9787564228071
黛博拉·布罗蒂加姆、奥德-黑尔格·菲耶尔斯塔德、米克·摩尔主编的这本《发展中国家的税收与国家构建》明确了税收作为核心来构建国家和和社会的重要性，围绕这个中心议题，作者进行了专业和深入的研究，取得了显著的成果。并提供了一系列优秀的案例研究，展示政府如何能在收入提高的同时也促进了政体的公共福利发展。国家的税收对于人民的生活带来了巨大的差异，民众更高的生活水平背后实际上是与其相一致的税收。本书的内容跨越了洲际与政治体制的限制，为我们清晰、冷静地分析了当代政治经济学发展中最重要的议题；税收是现代社会的基石，但对于贫穷的国家，税收还承载着脱离混乱保持发展的责任。这本书通过巧妙的剖析认为，全球模式的发展方向已经有损于贫穷国家的利益，应该如何应对，作者进行了细心的求证。
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编辑 | 小飞侠
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