5分钟带你全方位了解案牍IPO自动化核查解决方案
本期推送将带你全方位了解案牍AutoDocs的IPO自动化核查解决方案，具体包括：
1.股东穿透核查、证监会离职人员核查；2.网络核查、诉讼及行政处罚监控；3.关联关系、同业竞争核查、供应商核查。
功
能
介
绍
01
股东穿透核查
在股东穿透核查工作中，数据收集只是最基础的工作，而真正的核心在于如何按照业务的规则去处理、分析数据以及制作文档。通过案牍AutoDocs的自动化平台，发行人可以自动化完成股东穿透核查过程中的各类工作，高效准确地完成监管要求的核查工作。
案牍AutoDocs针对股东穿透核查提供的自动化解决方案如下：
功能 | 亮点介绍 |
收集数据 | 多渠道收集数据：通过企信网、企业年报、天眼查、企查查等官方及第三方数据源多渠道实时收集股东数据，最大程度保证核查数据的准确性； |
无限制穿透到底：支持对境内股东无限制向上穿透到底，以满足最严格的核查要求； | |
根据监管要求设定穿透标准：根据不同项目要求调整穿透标准，有效减轻发行人及中介机构后续核查的工作量，如： 根据“最终持有人”的监管要求，对国有独资或控股主体、新三板企业、集体所有制企业等进行智能识别及终止；或者 根据“重要性水平”的监管要求，在穿透过程中自动计算十万股或万分之一以下股东并终止； | |
自主替换数据：用户可以对穿透过程中任意层级的股东数据进行修改和替换； | |
自动检测错误数据并进行修改：自动识别名称登记错误、缺失持股比例信息等错误股东数据并进行提示，同时可以支持用户在系统内修改并重新进行穿透核查； | |
提供调取境内外工商内档的增值服务：协助调取境内工商内档获取自然人股东的身份信息，以及境外（如香港、新加坡、美国、德国等）企业的股东档案。 |
分析数据 | 计算最终受益比例：在穿透核查过程中，一条持股路径下的每个股东都可能出现重复持股、交叉持股等多种复杂持股情形，演算出来的持股路径可能多达数千万条，要想人工准确计算最终受益比例极其困难，我们利用自研算法推算出每个股东持有发行人的所有持股路径，并计算最准确的最终受益比例； |
识别特殊类型的股东：自动识别股东中是否有金融机构、保险机构、私募基金以及私募基金管理人等特殊类型股东，在报告中予以标记； | |
识别疑似证监会离职人员：通过全网收集证监会及会管单位所公开披露的在职或离职人员，对自然人股东进行匹配，协助确定疑似证监会离职人员的范围； | |
对比历史数据：在系统内自动缓存所有历史生成的报告数据，并提供对历史数据的对比分析，方便发行人快速掌握在穿透过程中股东的变化情况。 |
制作文件 | 制作股东穿透核查意见书的附表：根据过往的大量项目经验及专业团队要求生成专业格式的报告模板，支持Excel及Word格式； |
制作股东确认函：以一级股东为主体生成具体确认函，提高与股东沟通的效率； | |
制作股东确认函：除了可以依据模板自动生成标准文件，案牍借助自有文档自动化平台为用户提供模板定制开发服务。 |
系统报告样式预览页面
Word版-股东确认函文件样式（信息来自公开渠道）
提供核查底稿 | 制作股东网络核查底稿：通过机器自动化模拟人工操作，实现自动化网络核查截图，快速、批量生成股东穿透核查对应的网络核查底稿； |
制作证监会离职人员核查底稿：针对证监会及会管单位的网站进行实时网络核查，协助制作证监会离职人员的网络核查底稿。 |
股东核查底稿截图示例
证监会离职人员核查页面示例
02
网络核查、诉讼及行政处罚监控
功能 | 功能介绍 |
全面覆盖核查网站 | 案牍AutoDocs的自动化解决方案已覆盖诉讼、处罚及舆情网络核查所需的主要网站：
注：除上述网站外，亦可根据客户的需求定制开发网站。 |
自动化网络核查覆盖范围界面
自动化设置核查任务 | 适配多类型主体：支持对公司、自然人或商号为主体进行核查，支持通过模板批量导入核查主体； |
自动匹配地区：对于主体分散在全国各地的大批量检索任务，系统支持自动匹配公司所在地区，精准匹配所在地地方政府部门网站； | |
配置辅助检索词：支持用户配置辅助检索词，并拆分子任务； | |
限定时间范围：支持配置检索时间范围，有效过滤干扰信息。 |
自动化网络核查应用网站配置界面
核查结果汇总分析 | 判断核查结果：针对核查任务自动化判断核查结果，并可快速查看结果详情； |
数据透视横向比较：通过数据透视表，横向比较同一主体在不同网站和不同模块下的核查结果。 |
专业格式底稿 | 批量生成核查底稿：提供截图、PDF方式保存核查底稿，并自动添加时间及网址等水印； |
自定义底稿命名，按层级归类：自动化命名截图底稿，建立文件夹层级并自动分类。 |
03
关联关系及同业竞争核查
在IPO审核中，关联方的认定和关联交易的的披露不仅影响申报文件披露信息的准确性和完整性，也是判断发行人独立性、财务真实性和盈利能力的重要依据，同时，除完整披露关联关系外，控股股东和实际控制人控制的企业是否与发行人存在同业竞争也是审核重点关注问题。
鉴于关联关系与同业竞争核查主体范围存在重合，且两项核查的主要手段也以主体间的大量交叉信息比对为主，为此，案牍AutoDocs的自动化解决方案能够同时完成对关联关系及同业竞争的自动化核查工作，具体包括：
功能 | 功能介绍 |
常规关联方推导 | 根据《公司法》《企业会计准则第36号——关联方披露》及各板块上市规则等法律法规的规定，通过公开信息及内部信息自动推导补全发行人的关联方情况。 |
关联线索穷尽式推导 |
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同业竞争分析 |
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案
牍
优
势
1. 专业高效：案牍AutoDocs的团队成员均来自国内一线律所及投行，并为500多个IPO项目提供自动化解决方案，拥有丰富的项目经验。我们与150多个头部律所及投行团队深度合作，共同将专业严谨的业务规则转变成算法及自动化产品。
2. 极致服务：我们的解决专家提供7*24小时的咨询、培训及指导服务，随时解决系统使用过程中的任何问题。
3. 安全合规：我们高度重视客户及项目的数据安全。我们提供提供物理、系统、数据、文件、内容的5层防护，过程留痕和异常监控贯穿全工作流程，全方位保障服务的稳定供给和客户的数据安全。
关于我们
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案牍AutoDocs是一个助力专业服务提供者提高工作效率的自动化平台。
一群来自律所、投行以及科技公司的年轻人，希望将规则与技术相结合，帮助专业服务提供者摆脱Dirty Work。
从法律行业出发，我们希望能够为大家提供一种跨时代的工作方式，帮助专业服务提供者提高生产力，将机械重复的工作自动化。
无论是法律、合规、税务以及金融领域还是其他领域的专业服务提供者，都能够通过案牍AutoDocs将专业知识转化成自动化服务应用。
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