我们都聊了哪些问题

本期分享本期案牍分享的推文来自于一名某魔圈所知识管理和法律科技专家Xiaojing，她曾在某魔圈所任职18年，负责中国大陆地区的知识管理与法律科技相关工作。作为一名非典型性的律所从业人员，她基于自己18年的工作经验，从管理、运营的独特视角分析该魔圈所是如何在在全球经济的潮起潮落之中，从容应对市场的不确定性，始终屹立于潮头。如果你想对该话题有同样的好奇或是思考，欢迎一起来交流～欢迎阅读，希望能够为你带来帮助：）以下文章来源于公众号【

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本期导读本期文档自动化应用场景探索的是询证函。在传统工作方式下，询证函的制作流程需要大量的复制粘贴工作，不仅繁琐低效，而且很容易出现错误。为解决上述问题，案牍法律工程师为大家搭建了一个能够批量导入数据、一次批量生成标准规范询证函的「询证函自动生成器」，一起来看看吧:-）向企业发放并收集询证函是指中介机构在求证企业的实际情况时，对第三方进行书面询问、确认的一种收集“证据”的方式。通常情况下，各中介机构会有自己固定的询证函模板，待填写的数据一般存放于Excel表格中，制作企业询证函时需将Excel数据填写进Word询证函模板对应位置。制作询证函传统的方式有：1纯人力手工复制粘贴Word数据；2在Excel中做询证函；3利用宏做询证函；4利用邮件合并做询证函（详见：5分钟做完一万封函证：“多对一”邮件合并的高级用法｜Dirty

根据公开信息反向推导疑似关联方根据发行人及其关联方的电话、邮箱、注册地址、主要人员等线索，自动完成数据查询、数据分析匹配工作，反向推导疑似关联方。疑似关联方核查展示页面03客户供应商核查//

本期导读关联交易是公司经营过程中常见的商业活动，合理的关联交易行为可以有效降低经营成本、提高交易效率，但不正当的关联交易则会利用关联关系严重损害公司利益，因而为法律所禁止，并成为关联方核查中的审查要点。本文为案牍Legal

j前言随着业务模式、定价结构以及客户期望值的不断提高，法律行业的竞争越来越激烈。为了提高或是保持行业竞争力，无论是律所中的律师还是企业内部的法务/合规人士都需要充分利用最新的技术，优化现有的工作方式和流程以设计出针对客户需求的创新解决方案，提供高质量的法律服务。但法律工作高度专业，客户的需求并不统一，这些因素使得法律工作难以被标准化。另外，大部分的软件开发人员并不具备法律专业知识背景，对客户的需求理解并不深入，因此难以提供最完整的行业解决方案。于是，一种新型的复合人才——法律工程师(Legal

本期导读朋友之间借钱是一个常见但也风险「丛生」的场景，经常会出现“有借无还”，不小心就陷入背负高利贷的处境。因此，签订书写规范、符合法律规定的借条和收据是保护借贷双方权益的基础。但出具一份标准规范的借条并不容易，其中有许多细节要点需要注意。案牍AutoDocs针对传统借条出具方式的痛点，为大家提供一个能够有效控制潜在法律风险且简便易用的“借条&收据自动生成”应用，帮助大家高效生成标准规范的借条或是收据。以传统方式出具一份标准且规范的借条，难点包括但不限于：1大家通常不会在本地存储借条范本，每次写借条，都要重新找一版再下载，日积月累，产生了很多重复性工作。2借条的搜索结果几乎是爆炸性的！根据自己的实际情况选择一个最合适的借条模版——既花时间又费脑。3即使拿到借条范本，填写内容也没有想象中那么容易。比如，借款金额需要输入大写格式，借款利率、逾期利率的约定需要在合法范围内，如若牵涉到保证人，需要约定的条款就更加复杂。4写完借条后，还要再重复上述步骤写一个收据。案

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本期分享近来诸多律所纷纷宣布涨薪，而在律师薪资待遇逐年增长的同时，律师的工作压力也水涨船高，高薪高压成为律师行业生态的关键词。如何能破解律所合伙人与律师之间零和博弈，帮助律师寻找到WLB？知识管理和法律科技如何帮助改善行业现状？案牍本期精选一篇文章，作者基于自己的实习经历和对律所生态的观察，从律所的运作模式切入探求解决这一行业生态问题的可能方案，并为困顿于dirty

本期导读关联方核查历来是IPO审核过程中的重点工作，其不仅影响信息披露的准确性与完整性，同时也涉及利益输送、财务造假等重大风险问题。关联方认定是核查关联交易的第一步，本期推送将对各板块的现行规则进行比对分析，详解关联方认定中的相关要求和注意事项。内容目录关联方认定规则体系梳理不同板块认定规则对比关联方核查自动化解决方案关联方认定规则体系梳理在实务中，关联方的认定涉及多部规则，主要包括《公司法》《企业会计准则》与证券监管规则这三大条线。而在IPO核查工作中，这三种规则都需要遵循，因为证券监管对关联方的认定规定最为细致，涵盖范围也相对广泛，因此成为关联方认定的主要规则依据。在2019年《证券法》修订后，从证监会到各交易所都对上市公司的上市挂牌规则以及信息披露要求进行了修改，进一步解决监管实践中的突出问题。在现行规则中，涉及关联方认定规则的有：通过观察上述规则不难发现，现行规则将关联方划分为关联法人（或者其他组织）与关联自然人，基本按照如下结构展开：不同板块中关联方认定规则对比在这一轮修改后，各板块的规则之间愈加相似，但是在不少的细节当中存在一定的区别。案牍AutoDocs为大家整理了目前证券监管条线中对于关联方认定的区别，以表格形式梳理如下：规则对比目录关联法人控股股东控股股东控制的其他主体持有5%以上股份的主体关联自然人控制或任职的其他主体关联自然人控股股东的董监高关系密切的家庭成员认定时限兜底条款豁免条款关联法人各板块规则控股股东定义《上市公司信息披露管理办法(2021修订）》直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）《上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)》直接或者间接控制上市公司的法人（或者其他组织）《深圳证券交易所股票上市规则(2022年修订)》直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》直接或者间接控制上市公司的自然人、法人或其他组织《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年12月修订)》直接或者间接控制上市公司的法人或者其他组织《北京证券交易所股票上市规则(试行)》直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》直接或者间接控制挂牌公司的法人或其他组织通过观察上述表格，不难发现：交易所各大板块中都将控股股东法人视为关联方，结合各板块关联自然人的认定规则——直接或间接持有发行人5%以上股份的股东——亦为关联方。因此若关联自然人为控股股东，当然为关联方，但纵览所有板块的相关规则，只有科创板明确了控股股东为自然人时作为控股股东类的关联方进行披露。结合过往案例，其他板块中亦存在控股股东为自然人认定为关联方的情况，该种情况下自然人作为控股股东进行披露。各板块规则控股股东控制的其他主体《上市公司信息披露管理办法(2021修订）》由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）《上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)》由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除上市公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）《深圳证券交易所股票上市规则(2022年修订)》由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》由本项第1目至第6目所列关联法人或关联自然人直接或者间接控制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员的法人或其他组织，但上市公司及其控股子公司除外《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年12月修订)》由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织《北京证券交易所股票上市规则(试行)》由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》由前项所述法人直接或者间接控制的除挂牌公司及其控股子公司以外的法人或其他组织对于控股股东控制的其他主体，除科创板外，各板块规则的表述区别并不大。与其他板块相比，科创板的规则将关联法人的控制主体关注范围从控股股东扩大到了控股股东和直接持股5%以上的主体，即在科创板规则下，除了控股股东的控制企业需要披露，直接持股5%以上主体的控制企业也需要进行披露。各板块规则持有5%以上股份的主体《上市公司信息披露管理办法(2021修订）》持有上市公司百分之五以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人《上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)》持有上市公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人《深圳证券交易所股票上市规则(2022年修订)》持有上市公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》直接或者间接持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年12月修订)》持有上市公司5%以上股份的法人或者一致行动人《北京证券交易所股票上市规则(试行)》直接或者间接持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》直接或者间接持有挂牌公司5%以上股份的法人或其他组织各板块规则关联自然人控制或任职的其他主体《上市公司信息披露管理办法(2021修订）》关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）《上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)》关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除上市公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）《深圳证券交易所股票上市规则(2022年修订)》由上市公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人（或其他组织）《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》由本项第1目至第6目所列关联法人或关联自然人直接或者间接控制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员的法人或其他组织，但上市公司及其控股子公司除外《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年12月修订)》由本规则第7.2.5条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（独立董事除外）、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织《北京证券交易所股票上市规则(试行)》关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除挂牌公司及其控股子公司以外的法人或其他组织对于关联自然人控制或任职的其他主体，不同监管规则存在一些区别，例如在上交所和深交所下的板块都明确排除关联自然人担任独立董事时认定为关联方的情况。此外，对于关联法人，虽然证券监管规则中没有直接提及，但是《企业会计准则》同时作为发行人上市参照的标准之一，其中规定的控股子公司、合营企业、联营企业也应作为关联方进行披露。关联自然人各板块规则控股股东的董监高《上市公司信息披露管理办法(2021修订）》直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员《上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)》直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）的董事、监事和高级管理人员《深圳证券交易所股票上市规则(2022年修订)》直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）的董事、监事及高级管理人员《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》直接或间接控制上市公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员或其他主要负责人《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年12月修订)》直接或者间接控制上市公司的法人或者其他组织的董事、监事及高级管理人员《北京证券交易所股票上市规则(试行)》直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》直接或者间接地控制挂牌公司的法人的董事、监事及高级管理人员在科创板中扩大了传统的董监高范围，把控股股东的“其他主要负责人”也列为了关联方，例如核心技术人员。各板块规则关系密切的家庭成员《上市公司信息披露管理办法(2021修订）》上述第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母《上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)》本款第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员。关系密切的家庭成员：包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母。《深圳证券交易所股票上市规则(2022年修订)》本款第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员。关系密切的家庭成员：包括配偶、父母、年满十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》与本项第1目、第2目和第3目所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年12月修订)》本条第一项至第三项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母《北京证券交易所股票上市规则(试行)》上述第1、2目所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》上述第

在IPO核查过程中，关联方的认定和关联交易的披露不仅影响申报文件披露信息的准确性和完整性，也是判断发行人独立性、财务真实性和盈利能力的重要依据。在IPO的场景下，关联方核查包括以下具体任务：根据发行人的股东、董监高以及对外投资公司，比照相应的板块规则逐一梳理出相应的关联方收集重要自然人的亲属、对外投资、对外任职等信息，并由此找到其他关联方深度挖掘线索，找到其他疑似关联方，尽力保证关联方名单无遗漏仔细排查客户供应商是否与发行人存在关联关系关联方核查相关的工作除了要求项目组成员收集尽可能多的数据，更需要仔细梳理甄别出一堆数据中的可能线索，最终将这些数据有条理地展示出来。为提高项目组关联方核查的效率和准确度，案牍正式推出「关联关系及同业竞争核查自动化解决方案」，包括关联方推导、关联方线索推导、关联交易分析以及同业竞争分析四大模板，本期推出「关联方推导」板块。产品功能亮点基于复杂业务规则自研关联关系分析算法；汇总穿透公开信息及用户提供线索并自动学习；通过NLP技术自动提取经营范围内容实现同业竞争判断。关联方自动推导传统关联方梳理工作需要大量查询天眼查、企查查等第三方公开信息并结合公司提供的线索，按照相关规则依次梳理出各类关联方，同时需要定期跟踪不同主体的工商变化情况实时更新，工作量庞大，人工处理极易造成疏漏。案牍的智能算法能够根据多种关联方认定规则自动完成复杂繁琐的关联方推导工作，机器结合公开信息及用户提供线索不断学习推导出更准确的结论。一键推导关联方智能算法自动推导关联方情况，防止遗漏适配多种认定规则根据不同认定规则推导相应关联方，满足不同场景下的需求专业分类展示根据不同类型分类展示关联方，清晰梳理推导结果展示关联方论证过程提供关联方推导论证过程，帮助快速校对结果编辑关联方数据每个主体的数据均可进行修改，快速调整推导结论END如您希望进一步了解「关联关系及同业竞争核查自动化解决方案」，欢迎扫码联系刘致文。推荐阅读感谢那些最专业、最挑剔的客户们｜一周年客户寄语5分钟带你全方位了解案牍IPO自动化核查解决方案法律工作自动化：行业变革新趋势点击“阅读原文”，跳转申请演示链接

本期导读网络核查是每一个资本市场从业人员都会接触到的工作，其中也有不少人会在工作过程中思考要如何把这份繁琐重复的工作改为自动化完成。本期我们对话案牍内部同学，了解一下她是怎么从一个网络核查工具人逐步转型为打造网络核查自动化的产品经理，希望通过她的分享，可以让大家更好的了解行业变革新趋势下我们法律人还可以做什么。做客嘉宾Stella

杨海峰快速的响应、及时的成果、紧贴法规政策的更新，案牍不仅助力项目加快推进，而且能帮助发行人、中介机构更准确地核查、更清晰地发表意见，显著提升了项目质量。——国浩

一个毫无征兆的早晨，我正坐在茶水间里认真吃（阿姨刚切好的）瓜，一条工作简讯进来：“客户周五要来所里开董事会，你和D帮着准备下那些文件的签字页吧，有空来我办公室给你们brief一下内容”——from

制作文件的签字页是非诉律师「入职必修课」，在一些复杂的交易中如果有多个主体会加剧这项工作的繁琐程度。为了实现优化客户服务体验，提高团队竞争力的目标，可以借助技术化的解决方案。案牍AutoDocs推出「批量生成签字页」自动化应用，实现三秒钟内高效批量生成签字页。#01

法律行业的竞争态势正在悄然发生变化，法律行业的竞争态势日趋激烈。客户群体不断扩大、对法律服务的要求标准不断提升，使得律师需要提供更及时、更高效的法律服务，制作文件的质量和效率成为评价律师业务竞争力的核心内容之一。基于对法律行业的观察，我们发现律师的工作中存在着大量重复繁琐的文件起草及模板维护工作。这类工作大量消耗律师宝贵的精力和时间，严重影响了律师的工作效率。本文将从法律人的日常工作场景切入，逐步介绍什么是文档工作自动化、文档如何实现自动化工作、文档工作自动化有什么好处以及文档工作自动化在法律行业都有哪些应用场景。本期目录什么是文档工作自动化文档如何实现自动化工作文档工作自动化在法律行业的应用场景示例法律行业为什么需要文档工作自动化01什么是文档工作自动化？文档工作自动化，包括流程自动化和文档生成自动化，它能够帮助用户快速准确地生成法律文件的初稿。在法律人的日常工作中，会接触大量的文档，而这些文档中通常存在复杂的条款，条款之间存在规则逻辑；或者一些常规协议中需要重复填写条款内数值、名称和日期等字段，而采取手动填写的方式容易出现低级错误并且需要耗费大量的人力成本。但是在文档工作自动化的帮助下，就使得高效地大规模生成文档成为可能。文档工作自动化可以固定并重复利用业务专家的专业知识。最适合自动化的文档通常是复杂的或日常工作中被高频使用的，通过文档工作自动化的方式，重要的业务逻辑能够显现在相关模板中并得以执行，换言之，它们能够通过特定的要求，利用正确数据生成精准的文档。02文档如何实现自动化工作？用户可以通过文档工作自动化工具来创建、编辑和生成有内在规则逻辑的文档。这些系统可通过从

针对发行人进行诉讼、处罚及舆情网络核查是每一个IPO项目必须要完成的任务。当核查主体一多，需要检索的网站就变得既多又杂，组合起来产生了庞大的工作量，律师和项目负责人均谈“网络核查”色变。1.

一个专业的律师团队会为每一位前来咨询的客户量身定制一份专业详实的服务建议书，以便让客户了解：律所及团队的基本情况、荣誉及专业形象；团队的专业实力、擅长领域以及相关业绩；针对客户情况所提供的针对性法律服务方案及报价。每一个专业律师团队都知道服务建议书的重要性，但完成一份定制化、高质量的服务建议书却需要耗费团队大量时间与精力。⊹制作法律服务建议书时常常会遇到以下问题01法律服务建议书中有大量需要针对客户及项目情况进行个性化调整的内容客户信息；根据客户需求针对性调整的团队及律所业绩清单；参与服务的团队成员简历；根据项目情况准备服务方案及报价。02制作过程中极易出现内容和格式上的低级错误由于无法统一管理素材，导致服务建议书中的律所情况（如合伙人人数、办公室数量等）、荣誉情况、律所或团队业绩、团队成员简历等信息可能不是最新的版本。同时，因为团队成员文件制作水平参差不齐，无法保证格式及表述的一致性。03无法了解客户对于服务建议的实时反馈传统的工作方式下，当把精心制作的建议书发送给客户后，无法提前了解客户反馈和重点关注的内容，继而没有办法有针对性地准备后续工作。很多时候客户只是回复一个“收到”，但并不会告诉律师他们真正的想法，例如他们更在意律所品牌、团队实力、项目经验或者服务内容，还是仅关注报价。案牍AutoDocs自动化解决方案案牍AutoDocs的文档工作自动化解决方案能够帮助团队高效、准确地制作服务建议书，克服过往制作过程中的各类难题。01

在法律工作自动化的第一期，我们介绍了「自动化」是一个行业变革新趋势（详情可点击：法律工作自动化：行业变革新趋势）。在本期推送中，我们将进一步介绍如何确定哪些是值得自动化的场景，并通过六个步骤识别您的工作究竟是否值得被自动化。在正式开始使用自动化应用之前，我们需要先花一部分的时间了解自身的痛点和问题。越了解自己的需求就越容易识别各种想法的优先级，并选择正确的技术从而获得成功。尽管在这个识别过程中确实会发现有一定价值的自动化应用，但最好还是暂时放下直接运用自动化或具体技术的想法，而是先想清楚我们到底要将自动化应用在什么地方。遵循以下步骤完成识别之后，您可能会发现有些优化您的团队和工作流程的方式并不一定是要通过自动化的方式。技术只是问题解决方案的一个关键部分，而不是整个解决方案本身。因此，请在这个识别过程中保持开放的心态并注意遇到的所有问题。技术应该被用来解决真正的需求，并且只是组建高效团队的解决方案之一。本期目录：六个步骤识别自动化应用识别痛点讨论已识别出的痛点获取其他团队的反馈讨论解决方案发现自动化潜力了解痛点的紧迫性并创建自动化应用场景清单01识别痛点首先，您要对待解决问题有一个清晰的认知，对团队的痛点有非常详尽的了解。针对您和贵团队，请先回答以下问题：您和贵团队把大部分时间花在什么任务上？您和贵团队希望在工作的哪一部分投入更多时间？您和贵团队希望减少处理或完全摆脱哪些任务？为什么？您和您的团队从内外部相关人员处最常收到的问题和要求是什么？02讨论已识别出的痛点在您和您的团队回答了上述这些问题后，请将这些已识别的痛点逐一列出。然后请再回答以下问题：不同的答案之间有什么共同点？哪些工作流程会最大限度消磨团队工作的士气？是什么阻碍了工作进展、效率或产出？与团队成员一起讨论这些问题，必要时可以询问更多相关细节和背景以确保每个痛点都清晰明了。03获取其他团队的反馈在这个步骤中，您需要全面考虑痛点出现的背景情况并了解其全部影响。思考在您发现的问题中，哪些已经是已识别的痛点和其中低效的原因。请注意，只有参与者也一同希望发生的改进才能得到更多的支持和践行，因此请获取其他团队的反馈，让他们尽早参与到您的识别流程中，并将您的发现添加到所讨论的议题上。此时，您可能已经开始注意到一些亟待改进的领域了。04讨论解决方案既然您已经清楚痛点和改进的可能性，请开始思考相应的解决方案。请注意，到这个阶段我们还没有专门考虑要采取哪些自动化解决方案，在下一步中才开始讨论这个问题。现在您只需大致考虑能够有效改善您的痛点的解决方案。请考虑以下关键问题：解决方案需要处理什么？写出解决方案需要执行的确切任务、决策或流程。您确定的需求对于解决最初的痛点是否至关重要？您将如何衡量方案的成功以确保满足个体的需求？如果成功满足需求，您期望获得什么商业价值？下面，我分享了一个解决方案通常所需功能的示例表。首先将您发现的问题转化为所需的功能，然后填写剩余几列的内容。单击图像将其放大，查看法律工作自动化场景的一些解决方案示例的需求及成功标准。初稿完成后，请跟您的团队和其他相关团队共享此表，获取反馈并填充完整05发现自动化潜力到目前为止，您已经确定了团队的核心痛点，并清楚解决这些痛点所需的功能，现在是时候选择正确方法来确保解决方案能够成功完成。此时您应该考虑自动化的可能性，您确定的一些痛点可能很适合自动化，而其他痛点可能会以不同的方式解决，例如，通过调整团队结构或采取业务外包的形式。1.

本期推送将带你全方位了解案牍AutoDocs的IPO自动化核查解决方案，具体包括：1.股东穿透核查、证监会离职人员核查；2.网络核查、诉讼及行政处罚监控；3.关联关系、同业竞争核查、供应商核查。功能介绍01股东穿透核查在股东穿透核查工作中，数据收集只是最基础的工作，而真正的核心在于如何按照业务的规则去处理、分析数据以及制作文档。通过案牍AutoDocs的自动化平台，发行人可以自动化完成股东穿透核查过程中的各类工作，高效准确地完成监管要求的核查工作。案牍AutoDocs针对股东穿透核查提供的自动化解决方案如下：功能亮点介绍收集数据多渠道收集数据：通过企信网、企业年报、天眼查、企查查等官方及第三方数据源多渠道实时收集股东数据，最大程度保证核查数据的准确性；无限制穿透到底：支持对境内股东无限制向上穿透到底，以满足最严格的核查要求；根据监管要求设定穿透标准：根据不同项目要求调整穿透标准，有效减轻发行人及中介机构后续核查的工作量，如：根据“最终持有人”的监管要求，对国有独资或控股主体、新三板企业、集体所有制企业等进行智能识别及终止；或者根据“重要性水平”的监管要求，在穿透过程中自动计算十万股或万分之一以下股东并终止；自主替换数据：用户可以对穿透过程中任意层级的股东数据进行修改和替换；自动检测错误数据并进行修改：自动识别名称登记错误、缺失持股比例信息等错误股东数据并进行提示，同时可以支持用户在系统内修改并重新进行穿透核查；提供调取境内外工商内档的增值服务：协助调取境内工商内档获取自然人股东的身份信息，以及境外（如香港、新加坡、美国、德国等）企业的股东档案。分析数据计算最终受益比例：在穿透核查过程中，一条持股路径下的每个股东都可能出现重复持股、交叉持股等多种复杂持股情形，演算出来的持股路径可能多达数千万条，要想人工准确计算最终受益比例极其困难，我们利用自研算法推算出每个股东持有发行人的所有持股路径，并计算最准确的最终受益比例；识别特殊类型的股东：自动识别股东中是否有金融机构、保险机构、私募基金以及私募基金管理人等特殊类型股东，在报告中予以标记；识别疑似证监会离职人员：通过全网收集证监会及会管单位所公开披露的在职或离职人员，对自然人股东进行匹配，协助确定疑似证监会离职人员的范围；对比历史数据：在系统内自动缓存所有历史生成的报告数据，并提供对历史数据的对比分析，方便发行人快速掌握在穿透过程中股东的变化情况。制作文件制作股东穿透核查意见书的附表：根据过往的大量项目经验及专业团队要求生成专业格式的报告模板，支持Excel及Word格式；制作股东确认函：以一级股东为主体生成具体确认函，提高与股东沟通的效率；制作股东确认函：除了可以依据模板自动生成标准文件，案牍借助自有文档自动化平台为用户提供模板定制开发服务。系统报告样式预览页面Word版-股东确认函文件样式（信息来自公开渠道）提供核查底稿制作股东网络核查底稿：通过机器自动化模拟人工操作，实现自动化网络核查截图，快速、批量生成股东穿透核查对应的网络核查底稿；制作证监会离职人员核查底稿：针对证监会及会管单位的网站进行实时网络核查，协助制作证监会离职人员的网络核查底稿。股东核查底稿截图示例证监会离职人员核查页面示例02网络核查、诉讼及行政处罚监控功能功能介绍全面覆盖核查网站案牍AutoDocs的自动化解决方案已覆盖诉讼、处罚及舆情网络核查所需的主要网站：搜索引擎：百度、搜狗及必应等；第三方信用平台：天眼查、企查查等；官方诉讼类平台：裁判文书网、人民法院公告网、执行信息公开网及中国检察网等；官方处罚及信用平台：企业信用信息公示系统、信用中国及中国市场监督行政处罚文书网等；金融监管类平台：证监会、银保监会、上交所、深交所、北交所、股转系统、证券期货失信记录等；其他政府监管平台：工商、税务、社保、公积金、土地、环保、安监、质监等；注：除上述网站外，亦可根据客户的需求定制开发网站。自动化网络核查覆盖范围界面自动化设置核查任务适配多类型主体：支持对公司、自然人或商号为主体进行核查，支持通过模板批量导入核查主体；自动匹配地区：对于主体分散在全国各地的大批量检索任务，系统支持自动匹配公司所在地区，精准匹配所在地地方政府部门网站；配置辅助检索词：支持用户配置辅助检索词，并拆分子任务；限定时间范围：支持配置检索时间范围，有效过滤干扰信息。自动化网络核查应用网站配置界面核查结果汇总分析判断核查结果：针对核查任务自动化判断核查结果，并可快速查看结果详情；数据透视横向比较：通过数据透视表，横向比较同一主体在不同网站和不同模块下的核查结果。专业格式底稿批量生成核查底稿：提供截图、PDF方式保存核查底稿，并自动添加时间及网址等水印；自定义底稿命名，按层级归类：自动化命名截图底稿，建立文件夹层级并自动分类。03关联关系及同业竞争核查在IPO审核中，关联方的认定和关联交易的的披露不仅影响申报文件披露信息的准确性和完整性，也是判断发行人独立性、财务真实性和盈利能力的重要依据，同时，除完整披露关联关系外，控股股东和实际控制人控制的企业是否与发行人存在同业竞争也是审核重点关注问题。鉴于关联关系与同业竞争核查主体范围存在重合，且两项核查的主要手段也以主体间的大量交叉信息比对为主，为此，案牍AutoDocs的自动化解决方案能够同时完成对关联关系及同业竞争的自动化核查工作，具体包括：功能功能介绍常规关联方推导根据《公司法》《企业会计准则第36号——关联方披露》及各板块上市规则等法律法规的规定，通过公开信息及内部信息自动推导补全发行人的关联方情况。关联线索穷尽式推导根据发行人主要人员的电话、邮箱等线索反向查找疑似关联主体；通过对发行人及关联主体的各类公开信息（如注册地址、电话、邮箱、董事、监事等）进一步推导关联线索及关联主体；通过对客户及供应商的各类公开信息推导关联线索及关联主体；对关联线索进行整体分析，并根据线索匹配度进行分析判断。同业竞争分析对发行人及其控股股东、实际控制人的对外投资企业进行穿透核查；在穿透过程中自动推导所有持股路径，精确计算对外投资企业的最终受益比例；对穿透过程中所有企业的经营范围进行匹配分析，推导同业竞争线索；批量生成同业竞争核查问卷。案牍优势1.

「自动化」在金融、营销、电商等领域已经广泛应用并取得显著成效，但法律工作自动化的变革进程稍显缓慢。在本篇文章中，我们将介绍什么是法律工作自动化，它是如何运行的，以及法律工作者如何借助自动化在有限的资源下来提高生成力和影响力。本期目录法律工作自动化是什么？法律工作自动化的好处是什么？为什么法律行业的自动化进程发展缓慢？哪些法律工作适合推广自动化？法律工作自动化要注意哪些问题？01法律工作自动化是什么？一句话概括：能够将法律人工作中的数据收集、逻辑决策、文档制作及流转等工作基于预先设定的规则自动化完成。以起草一份NDA为例，传统的工作方式是：业务人员根据交易安排与律师/法务沟通NDA起草需求；律师/法务根据沟通安排找到相应的NDA模板提供给业务人员；业务人员根据交易情况，在NDA模板上修改主体信息、交易内容等信息，并根据商业安排调整特定条款（如是否保留保密信息副本、是否允许披露保密信息给外部人事等等）；业务人员起草完初稿后发送给法务人员进行审阅；法务人员确认无误后，再发送给向对方进行签署，并记录合同的一些关键信息（如保密期限及到期日等等）。这项工作主要基于一个固定的工作流程所展开，涉及固定的工作负责方，其中所有的工作都可以通过自动化的方式来完成。02法律工作自动化好处是什么？法律工作自动化将促使律所、公司以及其他机构的法律工作者能够简化他们的工作流程、提升工作效率，并有利于量化工作产出。通过使用自动化软件，实现法律工作自动化之后，将显著提高以下三个方面：提高工作效率，摆脱重复繁琐工作；提高工作质量，避免人工低级错误，提高工作成果的准确性；提高工作体验，让员工将精力专注于更复杂更有价值的工作中，不再从事机械重复的工作。以下将通过两个例子来解释说明法律工作自动化对于企业内部多部门协作之间带来的帮助。1当一个新合同是在常用协议模板的基础上通过几个模块组成的表格数据自动生成的。此时，即便是对于一些非法学背景的用户，在自动化技术的帮助下也能自主生成一套相同安全合规的文件。如果要生成一个复杂的合同，通过自动程序就更容易完成。对于法律部门而言，这意味着繁琐工作量的大大减轻；对于销售部门而言，这也加速了合同签署的过程，提高了成单的几率。2在企业内部，若是按照传统的方式，发放给业务部门的合同填写指引通常是由法务部门起草的，并且内容十分复杂，常常会让非法学背景的人感到十分困惑。但是在自动化工具的指引下，通过交互式的界面，公司内部的任何一个人都可以立即上手使用，要点提示的作用更强，并且也能够根据风险提示的要求进一步细化需要提示说明的部分。前述NDA签署的全过程在法律工作自动化的流程中，会转变为如下场景：模板适用于各种常见场景，业务人员仅需根据交易背景进行选择，不再需要从众多模板中仔细筛选；协议中的项目名称、主体信息等以问卷或表格的形式交给业务人员填写，快捷直接；根据不同项目情况直接选择是否添加特定条款（如是否保留保密信息副本、是否允许披露保密信息给外部人事），沉淀内部经验，文档质量更放心；业务人员填写完毕后在系统中提交给法务人员，法务人员直接在云文档中进行批注与修改，无需使用Word文档反复传递；定稿后合同与关键信息直接保留在数据库当中，合同核心内容一目了然。03为什么法律行业自动化进程发展缓慢？你可能会好奇，对于自动化技术的应用实践，法律行业为什么会远远落后于其他行业？结合我们对于法律市场的观察和调研反馈，原因大体包括以下几个方面：不少律师担心一旦使用了自动化工具，可能会影响到传统按小时计费的收费方式，或者无法根据一些简单直观的工作量来向客户收取高昂的律师费用；部分律所采取律师池制模式，大量承担繁琐工作的初年级律师薪酬平摊到了整个事务所的运营成本中，进而导致合伙人缺少足够的动力降低人工成本；大部分法律人擅长和文字打交道但缺少技术化思维，并且习惯传统文档生产方式的法律人通常不容易发现适合自动化的领域和工作流程，也不愿意花时间学习及尝试，当看到新技术出现时，律师们常常会给他们贴上“太复杂”“门槛过高”的标签，继而产生抗拒心理；法律科技是一个相对垂直的领域，门槛较高，市场较小，资本重视不足，市场上兼具行业理解与技术实力的科技公司也比较少，导致没有多少实用的自动化工具可以满足律师事务所和/或公司法律部门的实际需求。04哪些法律工作适合推广自动化？1.

传统股东穿透核查方式存在的问题监管趋严加大核查难度：在IPO审核过程中，监管部门对股东穿透核查的核查要求随着业务实践在不断深化，从最初的股份权属是否清晰、股东人数是否超200人等，逐步拓展至是否存在三类股东、份额持有人的适格性，再延伸至如今的严查突击入股、违规入股、证监系统人员入股等，核查任务不断增加、核查难度不断增大。工作量大影响申报进度：在股东穿透核查过程中，除了通过公开渠道收集数据，向股东收集相关资料外，还需要将这些收集到的资料汇集整理成文件、对股东的持股情况和持股份额等进行数据分析、同时还要制作核查底稿、在核查过程中给发行人及中介机构带来巨大的工作量，严重影响项目申报的时间和进度。案牍AutoDocs的自动化解决方案图1：案牍AutoDocs自动化平台页面在股东穿透核查工作中，数据收集只是最基础的工作，而真正的核心在于如何按照业务的规则去处理、分析数据以及制作文档。通过案牍AutoDocs的自动化平台，发行人可以自动化完成股东穿透核查过程中的各类工作，高效准确地完成监管要求的核查工作。案牍AutoDocs针对股东穿透核查提供的自动化解决方案如下：1

案牍AutoDocs股东穿透核查功能展示案牍AutoDocs股东穿透核查操作界面展示案牍AutoDocs证监会离职人员核查操作界面展示案牍AutoDocs针对IPO核查中的全套合规自动化解决方案01股东穿透核查、证监会离职人员核查行业经验+专业技术，让繁重的核查工作变得轻而易举，详情请点击：一文读懂证监会系统离职人员核查操作细节｜案牍智享02网络核查、诉讼及行政处罚监控全网查询+标准自定义，根据需求将相关信息一网打尽，详情请点击：「自动完成网络核查」的心愿案牍帮你实现了！03关联关系、同业竞争核查、客户供应商核查线索洞察+自动匹配，关系比对通过技术自动高效完成，详情请点击：客户供应商关联线索核查上线｜终结Dirty

⊹本期导读关联关系向来是证券监管部门关注的重点，从拟上市公司的申报到上市公司的各项信息披露，证券监管部门对潜在的关联交易都格外谨慎，要求发行人及相关中介机构就相关事项予以回复确认。对客户/供应商的核查，本质上是为了调查客户/供应商是否与发行人或其关联方是否存在关联关系。常见的核查方式有函证、现场走访、获取发行人客户/供应商管理制度、销售/采购明细表、核查银行流水、访谈管理负责人等。此外，除了对客户/供应商公开披露的主要人员、邮箱、地址等线索进行匹配分析外（详见推送：客户供应商关联线索核查上线｜终结Dirty

⊹一些关于网络核查的吐槽网络核查一定是资本市场打工人最不想接到但是又无法避免的工作，需要根据待核查的主体清单，在对应的网站上一个个输入主体名称、验证码、再截图保存，循环往复，忘记有多少个深夜都还在各个政府网站上和千奇百怪的验证码作斗争。大家一边做着网络核查，一边在微博树洞里脱下自己的痛苦面具。图片来源：微博上大家对网络核查工作的吐槽👇往下滑动查看更多网上还流传一篇《【揭秘】关于红圈所实习生都在做什么》的文档，里面收集了大家在做网络核查时的心酸故事。图片来源：《【揭秘】关于红圈所实习生都在做什么》文档截图为了帮助大家提高IPO核查项目中的工作效率、准确度和规范性，让大家把宝贵的时间精力能够放在更有价值的工作之上，案牍AutoDocs正式推出网络核查自动化应用！图片来源：案牍AutoDocs网络核查预览界面⊹案牍AutoDocs网络核查自动化应用给你九个心动的理由！1.核查截图批量生成从此告别手动一一截图核查的方式，只需要选择核查的网站，导入待核查主体的名单，即可自动在执行核查任务，打包存储截图底稿。2.核查数据实时保存案牍AutoDocs的网络核查模块除了可以自动截图外，还能够做到核查数据的实时保存，将核查过程中的各项检索结果记录在Excel文件中，帮助用户快速浏览及定位重点核查信息。3.核查网站一应俱全基于案牍AutoDocs团队过往参与过数百个IPO项目经验及项目中不同投行或律所团队对网络核查的具体要求。我们整理了一个非常完整全面的网络核查体系，在核查网站的选取上，从企业信用信息公示系统、裁判文书网到各部委、地方网站等数千个网站均在我们的核查范围内。不仅如此，用户还可以在系统内随时提交新网站的研发需求。图片来源：案牍AutoDocs网络核查网站清单4.核查规则灵活设置用户可以在系统上灵活设置网络核查的具体规则，例如对需要核查的页数、时间、辅助检索关键词、是否截取详情页等要素进行自主设置，确保通过系统自动完成的网络核查成果满足项目组的要求。图片来源：案牍AutoDocs网络核查规则配置界面5.核查底稿设置水印案牍AutoDocs网络核查应用上生成的每一份核查底稿，都可设定保留截图界面网址及时间信息等水印，确保核查底稿符合中介机构的专业格式规范。6.核查格式多种选择为满足不同项目组对于网络核查成果格式上的不同要求，案牍AutoDocs出具的网络核查成果可供用户自由选择截图和PDF等不同格式。7.核查文件自动命名案牍AutoDocs自动生成的网络核查截图允许用户配置核查底稿的命名方式和保存路径，海量底稿规范呈现，不再需要一一分别重命名和保存。8.核查速度高效快捷传统人工手动核查过往需要大量的人力花上数十天完成的工作量，我们的自动化核查方案通过先进的算法和集群服务器，最快仅需几分钟即可生成核查结果。9.核查价格普惠低廉核查费用按照用量计费，简易网站任务仅需0.05元/页，远低于人工成本！案牍AutoDocs的IPO自动核查方案除了自动化网络核查应用外，案牍AutoDocs还为大家提供了一套完整的IPO自动核查解决方案，包括但不限于：网络核查证监会离职人员网络核查客户供应商关联关系核查对外投资穿透及同业竞争核查股东穿透核查关联方核查知识产权网络核查社保公积金合规测算三会文件自动生成申请试用欢迎扫码添加刘智律微信👇🏻关于我们

⊹本期导读2021年5月28日，证监会《监管规则适用指引——发行类第2号》增加了中介机构对证监会系统离职人员入股情况的核查要求，虽然后续推出了进一步的规范和指引，但在实际操作中大家还是对于如何确定核查范围及具体核查方式存在不少疑惑。案牍团队结合近期项目中收到的咨询问题及过往参与的成功过会案例，对证监会系统离职人员入股情况的相关核查工作要求及具体操作细节进行了梳理，通过阅读本文，您可以了解到：如何确定证监会系统离职人员核查范围；如何准确获取自然人股东的身份信息；如何在未获得自然人股东身份证号的情况下进行辅助核查。【全文共计2000字，建议阅读时长8分钟】1根据“重要性原则”确定核查范围原则上，根据沪深交易所分别发布的《关于进一步规范股东穿透核查的通知》，股东穿透核查应当按照实质重于形式的“重要性原则”，对于持股数量少于10万股或持股比例低于0.01%的股东（通常取两个标准中的较低者）认定为“持股较少”，不作穿透核查要求，在进行证监会离职人员核查时也可适用同样标准。虽然2021年有部分案例（如凌玮科技和康为世纪）在进行证监会离职人员核查时仍按照穿透到底的标准进行核查，但在2022年的过会项目中(如宏宇五洲、国能日新、江波龙、盘古智能、新特电气、博盈特焊、汉仪股份、逸豪新材等)，中介机构多数是按照“重要性原则”的标准进行股东穿透，而对于“持股较少”的股东便不再安排核查。但案牍团队近期在与部分项目组沟通时，发现存在地方监管局验收口径不一致的情况，仍有部分地方监管局要求穿透到底的情况。因此建议项目组事先与地方监管局提前进行沟通，最终以监管局及交易所的口径为准。利用技术手段准确计算每个股东的最终受益比例在确定股东持股数量少于10万股或持股比例低于0.01%时，不能仅对穿透报告的路径进行简单加减，而是应在穿透报告中将所有因重复而终止的节点全部打开，统计出所有的持股路径并计算出每条路径的持股比例后进行汇总，才能得到准确的持股比例。【案牍AutoDocs股东穿透核查报告部分样例展示】案牍AutoDocs的股东穿透核查服务中带有对每个股东进行最终受益比例测算的功能，能够精准推导出每个股东对于发行人的持股路径及最终受益比例。2通过官方渠道进行证监会系统离职人员信息比对根据证监会发布的《关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知》，目前中介机构可通过向地方证监局提交查询申请，一次性提供股东姓名和身份证号的方式来识别是否存在证监会离职人员入股情况。但项目组在实际核查的过程中，穿透核查后的自然人股东数量可能会有上万名，此时若是要通过股东的协助来获取所有自然人股东的身份信息显得费时费力，而选择调取其工商内档的方式间接获得自然人股东的身份信息会是一个更好的解决方案。调取工商内档以获取自然人股东的身份信息根据《律师法》第35条的规定，律师持律师执业证及律所介绍信可直接向地方市监局调取企业的工商内档，但如果需要调档的企业数量多，且分布于全国各地时，则可考虑通过向特定供应商整体调取的方式，提高效率并降低成本。案牍AutoDocs可为客户提供全国企业批量调档的增值服务，具体需求请联系我们的工作人员刘智律。3通过网络核查的方式进行辅助核查对于部分难以获取完整准确的自然人股东信息，中介机构还可通过网络核查进行辅助核查，以履行其尽职勤勉的义务。网络核查范围的确定方式如何认定证监会离职人员：根据《监管规则适用指引——发行类第2号》，证监会离职人员的核查适用范围如下表所示：如何确定其他会管单位：证监会官网列出了23家证监会系统会管单位名单，除沪深北三家证券交易所和全国股转系统外，其他19家属于“其他会管单位”。【图片来源：证监会官网】如何进行网络检索通过搜索股东姓名+关键字进行网络核查：对于离职人员入股情况的网络核查，一般在搜索引擎中输入自然人股东姓名并辅之以“证监”“交易所”“协会”等关键词进行检索即可涵盖绝大多数核查信息。进一步的，还可以在证监会及其会管单位的网站进行检索，查看是否有无相关结果。通过人员录用或者薪酬情况等公开信息获取离职人员名单进行匹配：因为有部分人员信息留存在附件中，直接在搜索引擎检索可能检索不到，还可通过网站中的特定文件获取证监会人员的信息，如证监会录用的工作人员名单、交易所的会管干部薪酬信息等。👈

⊹一份尽调报告的传统制作流程法律尽职调查工作成果的交付离不开一份高质量的尽调报告，而尽调报告传统的制作流程是：先找到一份尽调报告模板，从公司事项、对外投资、资质证照、主要资产、知识产权、劳动人事、诉讼合规等维度，在天眼查、企查查或启信宝等网站上收集公开数据之后再一一填写补充，最后对其中的法律问题进行分析。因此，按照传统方式撰写尽调报告过程中就充斥着大量的复制粘贴、格式调整工作，一份500页的尽调报告通常就需要几个人分工花上好几周的时间来完成。⊹案牍AutoDocs解决方案为了高效解决这些问题，案牍AutoDocs推出法律尽调报告自动生成应用，只需要简单操作几步，就能在几分钟内获得一份格式标准，内容翔实的尽调报告。并且由机器自主完成也能够避免人工处理数据时极易出现的低级错误。案牍AutoDocs自动生成的尽调报告展示页面案牍AutoDocs自动生成的尽调报告样式如果想要了解案牍AutoDocs完整的尽调报告样式，欢迎文末扫码添加刘智律Q&A环节关于案牍AutoDocs尽调报告自动生成系统，你可能会有这些问题：1.你们的尽调报告都包括哪些内容？案牍AutoDocs自动生成的尽调报告在内容上包括：公司事项、对外投资及分支机构、业务经营与资质证照、主要资产、知识产权、劳动人事、诉讼合规及其他附件。2.这么多资料是怎么汇聚在一起自动生成的呢？尽调报告的写作具有一套内在规则逻辑，案牍AutoDocs通过调取公开数据的API接口，把这些数据按照尽调逻辑自动处理完成，代替人工完成大量重复繁琐的复制粘贴工作。3.生成一份报告需要多长时间？3分钟时间即可自动生成一份完整的尽调报告。4.你们的报告格式标准美观吗？在生成报告的格式上，案牍AutoDocs产品团队基于多年的国内顶尖律所从业经验，比照国内红圈所的专业格式要求，对字体、字号、表格设计、段落序号等都进行较为详尽的设置，最大限度减少大家在调格式上的工作量。在内容版面的规划上，案牍AutoDocs根据律师的工作习惯，会把数据量较小的内容会放在正文，数据量较大的内容则放在附件。5.能不能调整报告模板？每个律所或是律师团队可能都有自己的格式模板要求，用户能够在案牍AutoDocs的无代码开发平台上自主配置报告模板格式。6.你们的数据源有哪些选择？除了企查查、天眼查和启信宝这类第三方数据源平台以外，案牍AutoDocs还可以接入任意的结构化数据源。7.你们可以帮忙自动生成网络核查底稿吗？案牍AutoDocs提供全套IPO核查自动化解决方案，除了能够自动生成格式标准的尽调报告，还可以帮助自动生成全套网络核查底稿。8.如何保证数据安全？我们知道客户在数据保密上有很高的要求，因此我们也支持私有化部署，用户可以基于自己采购的数据自动生成尽调报告。案牍AutoDocs的IPO自动核查方案案牍AutoDocs为大家提供一套完整的尽调解决方案，包括但不限于负面信息网络核查证监会离职人员网络核查客户供应商关联关系核查对外投资穿透及同业竞争核查股东穿透核查知识产权网络核查关于我们

编者荐语：本期推送来自内测用户的投稿，她利用案牍AutoDocs的文档自动化功能，将专业知识结合法律科技，为大家拓展一个新的文档自动化应用。让我们一起来看看她是如何使用案牍AutoDocs的文档自动化功能，搭建一个隐私政策自动生成器的吧！前

批量待填写的类似数据（表格形式）。办公中的很多场景，例如：制作通知单、催缴单、询证函、签订合同等，都可以用邮件合并功能批量完成。今天，我们将学习如何将这个功能应用在制作封函证上。#01

一、太过重要的隐私政策在《个人信息保护法》施行以后，隐私政策（个人信息处理规则）的功能与作用被重新定义。隐私政策原本是“告知-同意”中的一个环节，而到了《个人信息保护法》的时代，除非有法律、行政法规规定应当保密或者不需要告知的情形的，无论基于何种法律基础处理个人信息，都需要向个人进行告知。换言之，即无论楼下小区做核酸登记你的信息，还是在超市的自动收银机刷码支付，都需要向你告知个人信息是如何处理的。而这种通过隐私政策来完成的告知，除非是紧急情况下为保护自然人的生命健康和财产安全无法及时向个人告知的，都需要在收集个人信息前进行告知。二、隐私政策非要那么长吗？起草一份隐私政策并不简单。尽管有《信息安全技术

几乎所有的法律文件，若是涉及决议事项，需要参与者表态的，都要在协议的末尾附上签字页，由各方签署之后才能够生效。因此在法律工作者的日常工作中，就充斥着：制作签字页、整理签字页、归档签字页。传统的签字页制作方式需要将

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说拜拜案牍AutoDocs的股东穿透核查服务自上线以来详见：你为股东穿透核查加班的日子终于到头了|终结Dirty

｜GUIDE｜关注案牍AutoDocs的朋友都知道我们目前在做一款文档自动化产品，在案牍AutoDocs的官网上也放出了关于文档自动化的一些介绍。但是很多人都跟我们反馈，当兴致冲冲地点开案牍AutoDocs的官网：https://www.autodocs.cn内心os：“听君一席话，如听一席话。”感觉懂了，但事实上没懂。于是，今天这篇推送将用一个具体的场景来介绍案牍AutoDocs能够解决的问题。简言之，案牍AutoDocs是一个基于文档的规则引擎，它能够让专业服务提供者设置规则，让机器基于规则自动生成文档及处理数据。起草及签署保密协议（Non-Disclosure

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股东穿透核查几乎是每一个资本市场打工人的噩梦很多小朋友可能刚上项目就把时间耗在无穷无尽的股东穿透核查工作上已经数不清有多少个加班的夜晚都在折腾那张excel表为什么在IPO项目里完成一项股东穿透核查会这么耗费时间精力呢？因为步骤实在是太繁琐了！第一步，从企信网或者两查一宝收集整理成千上万个股东数据；第二步，根据监管及项目组要求，去整理、调整和分析这些股东数据；第三步，把数据整理成一个专业格式的核查文档；第四步，在企信网上一一截图制作核查底稿。当然，这都是在通过公开渠道或第三方获取的每一个数据都没有问题的情况下（基本不可能），如果数据不准确还得再做调整。如果还出现项目加期或者股东发生变化，那上述步骤可能都要重头再来一遍。AutoDocs股东穿透核查服务通过技术方式解决Dirty

加分项：具备一定编程基础，了解正则表达式及文本处理规则；效率工具控，善于利用技术提高日常工作效率，熟悉新一代效率或生产力产品（如Bryter、Zapier、Notion、Airtable等）。

朋友们，好久不见！关注“OSLAW”及“案牍智能”公众号的粉丝可能会发现，我们正在将原先两个公众号的粉丝整体迁移到新的公众号“AutoDocs”上，这也就意味着我们决定以AutoDocs的名义重新再出发了。过往我们的主要精力都专注在产品设计和研发上，宣传上稍显薄弱，但着实也是心有余而力不足。在此，我先要感谢认可我们的产品，并无私帮助我们做宣传的用户爸爸们。今天，我想作为“OSLAW”“案牍智能”，同时也是“AutoDocs”的创始人和大家分享我关于创业、关于AutoDocs未来的一些想法。一个理想主义者的斜杠人生我本科读的是金融专业，研究生跨专业学了法律。研究生三年制，我就在律所实习了三年，毕业以后也自然而然的加入了律师队伍。先后在两家律所工作过，主要从事境内外IPO、投融资和跨境并购的法律业务，每天用的最多的软件是Word，日常工作里最常做的事情是写各种各样的文件，常常以office