持续施压！美国再将11家中概股列入“预摘牌名单”，包含滴滴、叮咚买菜

根据美国证券交易委员会（SEC）官网消息，美东时间5月9日周二，其又将包括11家中概股加入“预摘牌”名单。

具体名单为：新氧、Antelope Enterprise、爱点击、陆金所控股、库客音乐、兰亭集势、叮咚买菜、金山云、滴滴、趣头条和51Talk。以上公司需要于5月31日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。

这也是自3月份以来第七批被纳入名单的中概股公司，至此，这也使得名单上的“预摘牌”中概股数量上升至116家。

鉴于过去几批操作，SEC会基本根据上市公司提交年报的顺序更新“名单”，所以理论上所有的中概股都会经历这个流程。相较于3月初首批名单引发显著波动，近期SEC的操作几乎未引起外界关注。

多家中概股企业已公开表示，被纳入名单并不等同于美股退市，需要连续三年未向美国开放审计底稿才会被限制美股交易，相关企业也在积极寻求解决方案，根据国内外监管要求，积极配合审计底稿相关的工作。

此前，外交部发言人赵立坚曾就“中国企业被美列入‘预摘牌’名单”进行过回应。

赵立坚表示，中国企业被列入有关名单，是美国监管部门执行其国内法律的有关步骤，这并不代表相关企业必然摘牌，这些企业是否摘牌或继续在美上市，取决于中美审计监管合作进展和结果。

赵立坚说，中方始终坚持通过平等合作解决在美上市中概股公司审计监管问题，这符合两国资本市场和全球投资者利益。近期，中美双方监管部门均向媒体表示，双方正就审计监管合作保持密切沟通，着力推进此项合作。我们乐于看到中美监管机构达成满足双方监管要求和法律规定的合作安排。

证监会主席易会满在4月9日的中国上市公司协会第三届会员代表大会上，也曾提到过扩大资本市场制度型开放的事宜，表示会按照“尊重国际惯例、遵守国内法规”的原则，推动中美审计监管合作取得成果，为资本市场高水平开放，构建可预期的国际监管环境。

来源：综合整理自财联社、蓝鲸财经等消息

编辑：李云鹏

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