4家私募爆雷，9名高管被处罚！涉嫌非法集资、隐瞒涉刑案、违规承诺
5月23日，中基协连续发布了9份纪律处分决定书，涉及对4家私募及其9名高管的处罚，协会对这些人员的处分包括取消从业资格、5年至终身不等年限入黑名单等。
4家私募被处罚的原因全部都包括向投资者承诺其基金产品保本保收益，是资管新规打破刚性兑付明令禁止的。值得注意的是，其中两家私募在基金运作中，存在涉嫌非法集资、隐瞒实际控制人涉及刑事案件、更换管理人等重大事项。
均涉保本保收益
4家私募都涉及的问题是向投资者承诺保本保收益。
其中，前海实盈资产及其员工以公告或承诺函的方式向购买其在管产品基石二号的投资者承诺最低年化收益。
私募排排网显示，前海实盈资产是一家CTA策略私募基金，成立于2015年6月，管理规模不足10亿元。
目前公司有9只基金在运行，基石二号是一只FOF产品，净值只更新到了2019年11月，收益率为22%。
中基协接到的投诉信息显示，多位投资者与中投骏和签署的委托投资协议约定，中投骏和按照投资期限和投资金额的不同，向投资者承诺相应预期年化收益。
上述两家私募存在关联关系。处分决定书显示，多位投资者提供的前海实盈和中投骏和出具的相关公告显示，前海实盈为中投骏和发行的相关产品提供差额补足，承诺8%、9%的最低年化收益。
正帆投资在某投资者1.2亿元购买了旗下两只基金后，向其承诺收回本金及年化10%的投资收益。
有投资者在购买卓汇基金发行的卓汇财富3号资管计划和卓汇-华商混合基金两只私募产品后，卓汇基金与其签署补充协议，约定卓汇基金承诺兑付投资者本金及6%、12%的年化收益。
另有投资者柳某认购了该公司卓汇华商优选101万元。在该基金触及止损线清盘后，卓汇基金补偿了柳某30多万的损失，柳某再次用101万购买卓汇-华商，卓汇基金按照年化20%的标准向其每月支付固定收益，并承诺保本。
共同基金投资总监丁洋告诉《华夏时报》记者，资管新规严厉禁止保本保收益。契约制私募基金的投资人盈亏自负，一旦私募基金管理人承诺保本，就容易变成高利贷，引发金融风险。有的基金管理人为了销售产品，私下给客户进行兜底和承诺收益，这是违反监管规定的。这次协会对基金管理人处罚就是在执行相关规定。大资管时代，盈亏自负，风险自担，是大势所趋。原先保本保收益的银行理财产品，也出现了全部转为净值化的管理模式，这就意味着银行的理财产品也都不保本了。
两私募合作违规
决定书显示，前海实盈通过其股东、员工及多位自然人投资者签署《借款服务协议书(元元生息)》进行民间借贷，募集金额从10万元、20万元到232万元不等，用于“公司经营、量化技术投资或者基金投资等”。经查，前海实盈因涉嫌非法吸收公众存款罪已被广州市公安局天河区分局经侦大队立案调查。
前海实盈及其法人代表何仁杰均已被法院列为失信被执行人，公司实际控制人凌山因诈骗罪被判处有期徒刑13年。公司没有依规向中基协报告上述重大事项及诚信信息。
从股权结构和股东来看，前海实盈和中投骏和之间没有关联关系，但决定书显示，两家私募关系密切，并还原了二者违规的事实。
中投骏和的在管产品中有三只名为实盈量化2、3、4号基金。这三只基金均投向前海实盈的公司股权，相关入股资金定向用于前海实盈量化交易系统的研发及操作。资金的用途与前海实盈上述非吸的用途类似。目前，从公开信息中已无法看到这三只产品的成立时间和运行情况。
前海实盈的实际控制人凌山在2018年4月15日被河南省义马市公安局刑事拘留，同年5月17日被批捕。
根据中投骏和提交的核查材料，前海实盈于2019年3月正式函告中投骏和相关资产被冻结和实际控制人涉及诈骗案件的情况。但2018年6月至2019年6月间，中投骏和仍通过与投资者签订《基金份额转让协议书》的形式转让量化2、3、4号基金份额，且未向受让方揭示基金投资标的存在的巨大风险，相关转让方包括中投骏和、前海实盈的股东何仁杰、前海实盈关联方的法定代表人曾芳，涉及投诉金额超过6000万元。
2019年，中投骏和在没有取得上述三只基金全体投资者同意的情况下，就将其管理人变更为中安实盈，并在变更过程中向中基协隐瞒涉及刑事案件的情况，提交了虚假材料。
通联数据显示，中安实盈的实际控制人曾晓生是凌山生意上的伙伴。2021年11月，因中安实盈存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，中基协注销了其备案。
被终身拉黑
此次中投骏和投资旗下3人被处分，包括合规风控江昀、法定代表人兼董事长池俊业、总经理兼信息填报负责人郑嘉。上述人士均被中基协取消基金从业资格，加入黑名单，期限为5年。
前海实盈旗下3人被处分，包括公司实控人兼法人代表凌山，合规风控兼信息填报负责人梁德元，出资人兼现任法人何仁杰。其中凌山被协会决定作出取消基金从业资格、终身被加入黑名单这两项纪律处分，另二人被取消基金从业资格，加入黑名单5年。
在此之前，中基协也对中投骏和、前海实盈两家私募作出处罚，取消其会员资格，撤销其管理人登记。
一位资深私募人士对《华夏时报》记者表示，私募一旦被中基协注销，从业人员被拉黑终身禁入，就意味着离开告别基金行业了，而利用“马甲”操作也是违规行为。
私募排排网显示，中投骏和目前的管理规模不足5亿，只有中投骏和添汇一号一只FOF产品在运行，其他的都已经清算。前海实盈资产是一家CTA策略私募，管理规模为5亿元-10亿元。目前有9只基金在运作中，但净值只更新到了2019年11月。
《华夏时报》记者拨打前海实盈的多个电话，已是空号，中投骏和的办公电话则已无人接听。
本期编辑：孙琪
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