开放获取丨《科技进步与对策》2022年第21期目录及全文
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《科技进步与对策》
2022年第21期电子版
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基于创新主体视角的专利交易差异与区域网络研究
赵晓娟,崔宏达
南京理工大学 知识产权学院
摘 要：专利交易是创新主体回收研发成本、形成创新良性循环的重要途径。基于创新主体视角深入探讨专利交易差异及区域网络有利于不同创新主体制定差异化专利交易政策，从而加快实现创新引领经济高质量发展。采用统计分析法和社会网络分析法，以2018年中国专利许可与转让数据为研究对象，探讨各类创新主体专利交易差异与专利区域流动网络。研究发现:①不同类型创新主体专利交易特征不同，创新主体类型不同，相关专利特征也不同；②不同类型创新主体对区域经济的影响作用不同，高等院校和科研机构主要对当地经济发展产生积极影响，企业和个人则对多地甚至全国技术发展具有积极影响。因此，不同类型创新主体应整合内外部资源，通过合作研发扩大专利交易范围；政府应建立完善的专利交易评价体系和专利服务体系，推动科技成果转化与应用。研究结论有利于促进不同类型创新主体科技成果转化，为加快创新型国家建设提供参考。
关键词：创新主体;专利交易;专利许可;专利转让;区域网络分析
智能网联汽车跨国技术合作网络结构特征与驱动机制研究
李丫丫,张欣悦,罗建强,彭永涛
江苏大学 财经学院；江苏大学 管理学院
摘 要：智能网联汽车技术研发具有高度复杂性和不确定性，跨国技术合作创新成为各国实现技术突破与引领的战略选择。运用社会网络分析方法和二次指派程序模型，以33023项专利为基础，探讨2006—2018年全球智能网联汽车跨国技术合作网络结构特征与驱动机制。结果表明，从技术发展萌芽期到成长期，参与智能网联汽车技术合作的国家数呈快速增长态势，但整体合作网络还不够完整和规范。美国是智能网联汽车跨国技术合作网络的集线器和枢纽，以美国、德国为首的传统科技强国在网络中占据绝对中心地位，网络具有明显的核心—边缘结构。块模型结果表明，智能网联汽车技术合作模式以核心国为中心，由核心国和强半边缘国主导。技术邻近性、社会邻近性、政策强度是智能网联汽车跨国技术合作网络演化的主要驱动力，正向影响跨国技术合作关系演化。地理距离与制度距离在智能网联汽车技术合作中的作用随时间推移变得不显著。智能网联汽车跨国技术合作网络驱动因素存在发展阶段、区域以及不同政策强度组合的“三维”异质性特征。各国应以更加开放的态度参与智能网联汽车技术研发合作，高度重视相关法规政策设计与实施，以实现国际技术合作创新与突破，推动全球传统汽车产业向智能化转型。
关键词：智能网联汽车;技术合作网络;社会网络分析;QAP模型
风险投资网络社群演化模型构建——基于扎根理论的探索性研究
张晨,党兴华
西安邮电大学 经济与管理学院；西安理工大学 经济与管理学院
摘 要：为缓解创新创业过程中融资分配不均难题，风险投资行业基于联合伙伴选择偏好而产生的风险投资网络社群现象愈加普遍，理解风险投资网络社群演化机制对于构建高效的风险投资网络社群具有重要意义。采用扎根理论对风险投资网络社群演化影响因素和演化路径进行挖掘，提炼相关概念和范畴，进而构建风险投资网络社群演化动因—过程—结果作用路径和整体模型。结果表明，风险投资网络社群在机构地位、二维邻近、社群嵌入等不同层次影响因素作用下，引起风险投资网络社群关系形成和解散，并随着风险投资网络社群关系演化的持续累积，最终导致风险投资网络呈现社群集聚性、地位不对称性和可达性等显著差异。研究结论有助于从中观视角丰富风险投资网络研究，并深化对风险投资网络社群动态演化的认知。
关键词：风险投资;网络社群;社群演化;扎根理论
区域科学发展知识作用视角下城市间环境规制异质性与绿色创新质量研究
林子秋,李应博
清华大学 公共管理学院
摘 要：城市环境规制刻画了地方政府在绿色创新中的角色特征。基于我国279个地级市面板数据，从知识作用视角，采用负二项分布模型测度我国城市环境规制强度的地区差异性对城市绿色创新质量的影响机制。研究发现：①邻近城市的高环境规制强度对本地绿色创新质量产生抑制作用，该抑制作用通过城市间知识宽度缩小、知识距离扩大两类中介效应影响本地绿色创新质量；②城市间的知识平衡度在邻近城市环境规制强度与本地绿色创新质量关系中发挥调节效应，当城市间知识平衡度较高时，邻近城市的高环境规制强度对本地绿色创新质量的影响由负转正。由此，获得如下政策启示：地方政府应重视环境规制政策带来的知识成分变化与知识结构调整，促进环境政策与绿色创新政策协同，同时，不同地方间应深化绿色创新主体合作机制，促进知识流动，提升城市绿色创新质量。
关键词：环境规制;绿色创新质量;知识作用;城市异质性
长三角绿色技术转移空间关联网络演化及驱动因素研究
黄永春,钱昕怡,严翔,邹晨
河海大学 商学院
摘 要：绿色技术转移是实现长三角高质量一体化发展的关键环节，并为实现碳达峰、碳中和目标提供技术支撑。通过收集2012—2019年长三角41个城市绿色专利转让数据，运用社会网络分析法，剖析长三角绿色技术转移空间关联网络结构特征演化及驱动因素。研究结果表明：①长三角绿色技术转移空间关联网络日益稠密，呈现出多线程网络结构，网络结构愈发稳定，等级森严度降低，但两极分化特征明显；②长三角绿色技术转移空间异质性显著，网络形成双向溢出、经纪人、净溢入、净溢出四类板块，呈现出多中心、多层次阶梯式发展格局；③城市经济、金融水平、地理区位、环境规制四方面的联系对长三角绿色技术转移空间关联性有显著促进作用，政府科研教育支持力度、产业结构有待提升。在此基础上，从把握整体关联网络结构、拓展绿色技术转移渠道、明晰城市网络角色地位、实施差异化政策调控、促进城际要素流动共享、赋能绿色技术扩散应用等方面提出针对性建议。
关键词：绿色技术转移;长三角;空间关联网络;驱动因素
中关村高新技术企业合作申请专利网络集聚效应分析
关峻,任嘉琪,邢李志,徐静莹
北京工业大学 经济与管理学院
摘 要：根据中关村管委会提供的“一区十六园”和11个技术领域合作申请专利数据，构建高新技术企业合作申请专利网络。以模块度作为描述性指标，采用Louvain聚合算法分析社团结构特征及演化趋势。最后，具体分析4个时间截面的五大社团结构，从而揭示网络社团结构对企业合作申请专利的推动作用。
关键词：高新技术企业;合作申请专利;复杂网络建模;社团聚类分析;Louvain算法
产业技术进步战略性新兴产业上市公司动态创新效率测度及其影响因素研究——基于两阶段DSBM模型与Tobit模型
曾卓骐,王跃
华东理工大学 商学院
摘 要：以873家战略性新兴产业上市公司为研究对象，采用产出导向的DSBM模型测算两阶段整体和不同细分产业的动态创新效率。基于微观企业层面，分别以营业收入增长额、营业收入、营业收入增长率作为技术成果转化阶段的创新产出指标，测算并比较对应的创新效率。结果表明，以营业收入增长额作为创新产出更加符合实际情况，不同细分产业的创新效率存在异质性。进一步运用Tobit模型分析影响企业创新效率的因素发现，在技术研发阶段，企业规模、资产收益率、研发强度、劳动者素质、企业性质对创新效率具有正向影响，研发人员、研发资金、企业年龄、政府补贴对创新效率存在负向影响；在成果转化阶段，发明专利授权数、企业规模、资产收益率、研发强度、劳动者素质对创新效率具有正向影响，员工总数、研发支出、企业年龄、政府补贴、企业类型对创新效率存在负向影响。在创新驱动发展战略实施背景下，结论可为测度战略性新兴产业上市公司动态创新效率提供指导，为提高战略性新兴产业上市公司创新效率提供决策参考。
关键词：战略性新兴产业;动态创新效率;DSBM模型;Tobit模型
要素市场扭曲抑制了绿色创新效率提升吗——高技术产业集聚的调节效应
贺子欣,惠宁
西北大学 经济管理学院
摘 要：中共十九大报告指出，要素市场化配置是经济体制改革的重点。利用2003—2019年中国省际面板数据，采用面板固定效应模型和门槛回归方法，实证研究要素市场扭曲、绿色创新效率与高技术产业集聚之间的关系。结果表明，要素市场扭曲会阻碍绿色创新效率提升，高技术产业集聚能够显著促进绿色创新效率提升，并削弱要素市场扭曲对绿色创新效率提升的抑制作用。门槛效应表明，在高技术产业集聚程度较高的情况下，要素市场扭曲对绿色创新效率的抑制作用会被扭转。以上结果均表现出显著的区域异质性。
关键词：要素市场扭曲;绿色创新效率;高技术产业集聚;调节效应;面板门槛模型
企业开放式创新生态系统种群共生关系与演化机理研究
解学梅,韩宇航,代梦鑫
同济大学 经济与管理学院；上海大学 管理学院
摘 要：创新生态系统已成为学术界研究热点。已有文献主要聚焦创新生态或开放式创新，将两者结合探讨其演化机理的研究较少。基于国内外开放式创新相关研究，结合种群生态学理论，构建开放式创新生态系统演化模型，并运用MATLAB仿真对企业开放式创新生态系统的演化规律进行深入挖掘。结果表明：企业开放式创新生态系统演化过程包括初创期、成长期和成熟期3个阶段，且演化的4个序参量呈现如下态势：生态网络规模在3个阶段呈现逐步上升趋势，在成熟期达到最大值；生态网络密度在3个阶段呈现缓慢增长的S型趋势；生态网络平均聚类系数在初创期和成熟期增长缓慢，在成长期增长迅速；核心企业在3个阶段均占据优势生态位，并在成熟期达到最高位。
关键词：开放式创新生态系统;种群演化机理;生态位;仿真模型
持续创新企业的信用画像特征——基于关键词迭代法
池仁勇,董颖
浙江工业大学 中国中小企业研究院；浙江工业大学 管理学院
摘 要：持续创新是企业获取长期竞争优势的重要保证，信用是企业赖以生存和发展的重要基础。从信用角度深入探讨持续创新企业具有的特殊信用画像特征，采用关键词迭代法，利用CiteSpace分析持续创新和企业信用两类中文文献的关键词，发现企业合法性、践约度和企业信用文化3个维度对两类文献关键词具有交叉重迭性。为了验证上述假设，进一步细化3个维度的评价指标体系，并通过全面筛选2010—2019新三板和创业板企业数据，选择符合持续创新条件的189家企业共1890个面板数据，应用Bootstrap模型验证持续创新企业信用画像3个维度特征，取得创新性理论成果。结论进一步拓展了创新研究视角，丰富了信用理论体系，可为企业开展持续创新活动提供实践指导。
关键词：关键词迭代法;企业信用画像;全局熵值法;持续创新
失败后的反刍思维与创业韧性关系研究——来自互联网行业的证据
王影,张宏如,梁祺
常州大学 经济学院；常州大学 商学院
摘 要：反刍思维是指个体经历负面事件后，重复思考过程细节的思维活动，与未来认知、行为及发展关系密切。在对323位具有失败经验的创业者进行问卷调研后发现：侵入反刍通过削弱自我效能感负向影响创业韧性；主动反刍通过强化自我效能感正向影响创业韧性；自我效能感在反刍思维与创业韧性之间发挥中介作用；社会支持不仅能够调节两类反刍思维与自我效能感之间的关系，而且对自我效能感的中介作用也具有调节效应。从创业者认知思维角度解答失败后创业者如何激发创业韧性的问题，不仅有助于丰富心理学与创业学相关理论，而且可为创业者将失败经历转化为创业经验提供有益启示。
关键词：创业失败;反刍思维;自我效能感;社会支持;创业韧性
科技法制与政策中国国防工业全要素生产率测算与分析
纪建强,钟珍
国防科技大学 文理学院
摘 要：利用2004—2020年中国11大军工集团财务报表数据，从企业微观角度出发，运用LP方法计算国防工业全要素生产率并分析其变化趋势。结果表明，样本期内，我国国防工业全要素生产率总体呈波动上升趋势，其增长率高于制造业整体水平但低于高技术产业增速，说明国防工业技术进步比较明显，但进步速率还不够高；各细分军工行业全要素生产率存在较大差异，电子工业和船舶工业全要素生产率均值比其它军工行业高。收敛性分析表明，国防工业中，全要素生产率较低企业对较高企业具有追赶效应。建议军工行业必须转变增长方式，向集约型发展方式转变，提高发展质量；加大研发投入力度，重点扶持技术发展相对缓慢的行业，促进军工行业协调发展；贯彻军民融合发展战略，促进先进民用技术转军用。
关键词：国防工业;全要素生产率;LP方法;收敛性
相关政策能否营造系统化军民资源拓展空间——基于军民资源政策的实证评价
刘纪达,董昌其,安实,王健
哈尔滨工业大学 经济与管理学院；哈尔滨工业大学 国防发展战略研究中心
摘 要：拓展军民资源是我国破解资源约束、实现结构优化、促进经济社会发展的重大战略举措。基于1978-2021年出台的79份军民资源政策，通过政策文本量化分析，构建基于PMC指数模型的军民资源政策评价指标体系，从政策属性、政策内容、政策理念、政策实施4个维度刻画军民资源政策对军民资源拓展的支撑效果。研究结果显示，不同等级军民资源政策均较好地贯彻了军民资源拓展的指导思想。其中，PMC指数得分较高的军民资源政策场域广阔，能够为更多场景中的军民资源拓展提供空间；PMC指数得分较低的军民资源政策能释放更多的治理资源存量，发挥政策聚焦优势和比较优势，提升军民资源拓展水平。
关键词：军民资源;政策评价;资源拓展;PMC指数模型;军民融合
科技人才培育员工韧性对新型研发机构责任式创新行为的影响——一个有调节的中介模型
崔煜雯,郭丽芳
南京大学 商学院；太原理工大学 经济管理学院
摘 要：责任式创新因被视为解决科技治理难题的新方式而备受关注，是新型研发机构提高创新发展质量的强有力保障。将责任式创新拓展至员工层面，聚焦于新型研发机构员工责任式创新行为，对于推动机构高质量发展具有重要意义。员工韧性作为机构应对创新困境的精神支撑，是影响员工责任式创新行为的关键要素。基于此，依据心理资源理论和自我决定理论，探究员工韧性对责任式创新行为的影响过程，并分析员工情感承诺和变革型领导在其中的作用机制。通过分析445份调查问卷发现，员工韧性对其责任式创新行为具有积极影响，员工情感承诺在这一关系中发挥显著中介作用，变革型领导显著调节员工情感承诺与其责任式创新行为间关系。
关键词：新型研发机构;员工韧性;情感承诺;变革型领导;责任式创新行为
基于扎根理论的高校科研人才能力评价分析
马腾,赵树宽
吉林大学 商学与管理学院
摘 要：利用扎根理论方法对中国世界一流大学建设高校的10位教师进行案例访谈，收集各高校科研人才考核评价标准，形成详细完整的资料，运用Nvivo12软件进行开放式编码、主轴编码和选择性编码，提取相关概念和范畴。在前期编码基础上，引入复杂系统管理思想，构建包括基本职业素养、教育教学能力、教研科研能力、技术研发能力和专业实践能力的高校科研人才能力分析框架。研究可以更好地激发科研人才创新活力，为促进高校科研人才能力提升提供理论支撑。
关键词：高校科研;人才评价;复杂系统管理;破“五唯”
综述国内高价值专利研究热点演进与整合框架——基于SKM的可视化分析
刘谦,姜南,王亚利,戴凤燕
河海大学 商学院；同济大学 上海国际知识产权学院 ；江苏省知识产权保护中心；南京财经大学 公共管理学院
摘 要：高价值专利是构建“双循环”新发展格局的核心资源，提升产业链高价值专利产出以实现“十四五”规划目标已成为重要议题。虽然高价值专利研究热度持续升温、相关研究成果不断涌现，但目前仍处于探索阶段，且研究分散未成体系，有待系统梳理现有研究成果并构建整合框架，为本领域学者深入研究高价值专利形成机理及管理模式提供借鉴。基于科学知识图谱（SKM），运用CiteSpace工具分析高价值专利内涵、评价体系、影响因素、价值效应等前沿问题，基于研究热点演进和理论整合框架全面展示该领域发展脉络。研究发现：①中美知识产权贸易战使高价值专利于2015年成为研究热点，研究基础根植于专利质量和专利价值领域，涉及过程管理、竞争优势和价值链等理论；②高价值专利形成是一个复杂的系统工程，受法律环境制度、技术创新活动、权利人管理模式等多维因素的影响，相关构成要素、影响因素、评价体系、价值效应等研究成果有待系统整合；③高价值专利通过促进资产价值转化提升企业竞争优势并对经济高质量发展提供支撑。未来可在整合框架的基础上搭建高价值专利全生命周期管理平台、完善高价值专利管理体系、挖掘专利运用协同案例、构建高价值专利市场转化机制等。
关键词：高价值专利;知识图谱;CiteSpace;热点演进;整合框架