作者 Financier Worldwide Magazine
睿盟的国际贸易和公司法合伙人达尼什-哈米德先生（Daanish Hamid）最近就涉及《反海外腐败法》（FCPA）的近期执法和合规趋势接受了《全球金融家》（Financier Worldwide）的采访。以下是该杂志撰写的文章。
《莫纳科备忘录》（Monaco Memo）--美国司法部副部长丽莎-莫纳科（Lisa Monaco）于 2022 年 9 月 15 日发布的一份备忘录，为司法部打算如何加强并在某些情况下更新其企业执法政策提供了一个很好的路线图。哈米德先生肯定地说："《莫纳科备忘录》具有内部性质，是针对检察官和其他司法部官员的。"不过，它也为私营部门的企业提供了重要信息，让他们了解美国政府打算如何调查和起诉企业罪犯。"《莫纳科备忘录》题为 "与公司犯罪顾问小组讨论后对公司刑事执法政策的进一步修订"，在各种执法优先事项和改进措施中，突出强调了以下六项关键行动，这些行动将为司法部未来的反腐败活动提供支持。首先，备忘录强化了司法部的现有立场，即个人责任是对非法活动的重要威慑。司法部希望公司披露与个人不当行为相关的所有非机密事实，这样公司才有资格获得执法信用。其次，检察官在决定如何解决刑事案件时，会考虑公司过去在国内和国际层面的不当行为。第三，司法部将密切评估公司是否及时自愿自行披露问题并提供充分合作，然后再给予其执法信用。第四，司法部在决定对公司实施何种处罚时，将评估公司合规计划的力度。第五，在评估合规计划的有效性时，司法部将关注公司是否提供高管和员工薪酬激励，以加强合规实践，使计划真正有效。第六，司法部将继续不时使用合规监督员来监督公司的活动；不过，司法部计划在聘用此类监督员时适用更严格的规则。"司法部还明确表示，在解决某些类型的公司刑事案件时，司法部将要求公司首席执行官和首席合规官书面证明其合规计划设计合理，并已履行政府和解协议规定的合规义务，"哈米德先生补充道。"这项新进展提出了一些问题，即司法部是否打算让这些高级官员在其公司发生进一步刑事违规行为时承担个人责任。最近，在 2023 年 1 月，司法部助理部长 Kenneth A. Polite, Jr 披露了司法部刑事司企业执法政策的其他变化--哈米德先生注意到这些变化紧随莫纳科备忘录之后，对 FCPA 执法产生了直接影响。哈米德先生还指出，这些变化扩大了潜在起诉宽大处理的范围，对于那些保持适当合规计划、自愿披露不当行为、向司法部提供有力合作并对不当行为进行补救的公司，宽大处理的形式可以是撤销起诉或大幅减少罚款。
合规方案
Compliance Programmes
鉴于最近几个月出现的一系列司法部政策发展，包括加强企业审查、加重处罚、个人问责和实施合规监督，范围内的公司需要了解新的现实情况，并实施有效的合规计划，以经受住 FCPA 积极执法的审查。美国政府建议公司实施一项反映其风险状况的合规计划，而不是采取 "一刀切 "的合规方法。因此，公司应进行风险评估，确定其面临的潜在腐败风险，然后设计相应的合规计划--这是一项重要的保障措施，因为执法机构在确定公司雇员或代表是否违反 FCPA 时会考虑到合规计划。哈米德先生说："根据司法部的指导意见，公司可以采取多种缓解措施，以减少可能面临的政府执法风险。"首先，也是最重要的一点是，公司需要采取并实施适当的基于风险的合规计划，以考虑到其独特的事实和情况。根据 Allen & Overy 的说法，以下步骤可以帮助公司降低所面临的调查和执法风险：（i）针对业务中的高风险部分进行腐败风险评估；（ii）确保对新并购进行严格的尽职调查和整合；（iii）测试关键腐败风险领域的控制措施；以及（iv）测试公司的举报人和内部调查计划。然而，公司经常犯的一个错误是，他们花了大量精力设计合规计划，却忽视了投入足够的资源来有效实施该计划。"哈米德先生补充说："司法部和其他执法机构已经明确表示，他们不会看好那些只停留在纸面上而没有付诸实践的合规计划。为了应对这种情况，执法机构建议企业利用数据驱动技术来提高合规计划的有效性，这种方法涉及依赖筛选工具来确保供应链的完整性和第三方尽职调查。在拜登政府执政的前两年里，FCPA 的执法活动一直处于停滞状态，但在司法部保证将把资源重新用于打击企业犯罪和腐败之后，FCPA 的执法活动最终可能会在 2023 年热络起来。"拜登政府已明确表示，美国政府打算获得必要的资源和工具，以大力执行 FCPA 及相关的法律和监管制度，"雅各布森先生表示。"我们预计针对全球公司的执法行动数量将会上升，这源于美国政府内部透明度的提高以及外国政府提供的线索和转介。哈米德先生认为，这些行动表明，潜在的公司被告应期待在未来几个月内再次受到调查。"他总结说："SCC 和司法部对其公司刑事执法政策的修订将鼓励检察官对 FCPA 和其他针对公司被告的执法工作采取更强硬的态度。"他总结道："由于这些发展，我们应该期待在 2023 年看到更多的 FCPA 执法活动”。
Daanish Hamid 先生是睿盟律师事务所华盛顿特区办公室的合伙人，主要负责国际贸易和国家安全问题。他就影响公司收购、商业交易和国际业务的复杂的跨境监管事务向客户提供咨询。他就外国资产管制处的制裁、反洗钱、FCPA/反腐败和CFIUS/国家安全事务为公司提供咨询。客户经常要求Hamid先生帮助建立或加强其国际合规计划，进行第三方尽职调查，并提供合规培训。他曾进行过多次内部调查，并代表各方出席美国政府机构，包括财政部和外国投资委员会的其他成员。
Daanish
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洛维茨女士是并购和私募股权律师
上期导读：《反海外腐败法》--执行概要(上）
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