专业分享 |企业合规管理的前世今生

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<专业分享>

企业合规管理工作能帮助企业发现行业及法律监管方面的漏洞，理顺监管和报告体系，制定并落实有效的预防措施。能够通过对风险的预判、分析、处置，为企业建立有效的合规管理风险控制体系，控制或降低企业运营、流程操作中存在的潜在风险，帮助企业提高防范和化解合规管理风险的能力，保障企业高效稳健安全运营，提高经营管理水平，增强市场竞争力。

企业合规的历史沿革

企业合规一词1977年出现在美国的《反海外腐败法案》中，2014年国际标准化组织公布了《ISO19600:2014合规管理体系—指南》，为所有类型和规模的企业建立有效的合规管理体系提出了指导性建议。
2006年国务院国资委颁发《中央企业全面风险管理指引》算是对企业合规管理的一个雏形，2017年国家质检总局及国家标准化管理委员会颁发了《合规管理体系指南》(GB/T35770—2017/ISO19600:2014)，2018年起我国的企业合规管理由萌芽、起步阶段向快速发展阶段转变。

企业合规的好处

企业合规管理就好像是过街天桥上的栏杆，虽然走过的人不以为然甚至从没有扶过它，但它却在无时无刻的保护着每一位过桥的人，无论是刮风还是下雨都在无声的守护着前行之人。

他就像高速行驶列车的安全系统，时时刻刻不在护佑着列车安全前行，不让你倾覆和出轨。它也像是医生一样，虽然限制你的不良习惯限制了你的放荡不羁，但它是在保护着你的身体，保护着你的健康和成长。
企业合规管理做的到位就会使得企业按着正确的方向前进和发展，看似暂时限制了企业的手脚，实则是在为你负重前行，没有了规范和制度、没有了自我约束、没有必要的监督，企业就像迷失的羔羊迟早会掉进深渊或被狼吃掉。反之，企业就像插上了翅膀可以尽情飞翔遨游天际。

企业合规的目的

提早发现问题提早解决问题，尽量将问题消灭在萌芽状态，企业以最小的代价和成本换取最好的结果。促使更多的中国企业走向国际市场，并契合国际规则和国际惯例，形成国家治理体系与治理能力现代化。

以公权力介入企业内部的经济活动，让其遵纪守法，换取企业在经营行为引起了危害结果时，可以从宽处理的优遇，从而达到事前预防企业犯罪的效果。在企业经营活动中出现违法犯罪时，将守法企业和违法员工的行为进行切割，从而达到保全企业，惩罚个人，将企业特别是大型企业因为犯罪受罚而产生的社会震荡效果降到最低。

企业合规项目及范围

企业合规涉及企业方方面面，总体来讲分为行政合规、刑事合规、民事合规、企业内部规章、制度合规等几方面，凡是企业经营活动所能涉及的事项都需要符合规范要求。按级别还可分为一般合规事项及重点领域合规事项。

具体涉及但不仅限于环境保护、知识产权、安全生产、商业贿赂、不正当竞争、行业垄断等重点领域，以及企业内部人事管理制度、奖惩制度、保密制度、劳动合同、公司章程等事项。也包括行业标准、行业规范、主管部门规定等。

企业合规管理的意义

未来中国的企业合规管理一定是必不可少的一项工作，国家正在逐渐的开始将此项工作提上重要的议事日程，这是市场的需求更是时代的召唤。他能规范企业的经营行为，保护企业合法权益，助力企业健康发展，也将被企业所接受和青睐。

黄东兆 律师

北京市京师（沈阳）律师事务所合伙股权法律事务部执业律师；全国企业法律顾问。有着14年法律顾问经验，8年专职律师经验。专注于公司业务，包括但不限于公司法律顾问业务，公司改制，重整，破产业务；公司“合规”业务；汽车维权及产品侵权业务；民商事法律业务；合同纠纷业务等。
在企业期间从事诉讼及非诉法律事务，非诉居多，主要有各种合同审查谈判，法律咨询，提供法律意见书，办理知识产权事务等。参与过企业改制、重组、破产等法律事务，对企业重大经营、决策、投资等重要事务提供法律咨询，及文件材料方面的审查。代理企业应诉汽车产品质量侵权案件，相邻关系侵权案，票据追偿案，各种合同纠纷案，人事纠纷案等。本人专注于公司业务，包括但不限于公司法律顾问业务，公司改制，重整，破产业务；公司“合规”业务；汽车维权及产品侵权业务；民商事法律业务；合同纠纷业务等。

庄延坤 律师

北京市京师（沈阳）律师事务所律师培训中心执行主任，合伙股权法律事务部主任。擅长合伙股权设计、股权激励、股权融资、常年法律顾问、合同纠纷；担任辽宁科技学院创新创业导师、辽宁省工商联中小微企业商会副会长、辽宁省策划学会理事、法税同审研究院专家讲师、点晴网络律师学院高级培训师、辽宁电视台特约观察员、法律点评嘉宾。

经典案例：

1.某上市公司收购东北区域龙头企业，涉及年生意额超18个亿。

2.某上市公司收购国内龙头化工机械制造企业。

3.代表辽宁省政府成功收回“辽足”股权。

4.代理某地产公司股权纠纷诉讼，涉案标的超亿元。

5.为中国某防锈、中国某美业、沈阳某连锁超市、沈阳某汽修连锁、丹东某美业等数百家知名企业做合伙股权设计及股权激励。

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