天府股交产品和服务 | 中介服务类

业务类型

投融资对接业务是为投资者和融资者之间达成投融资交易及合作而提供的各类服务。中介团队可从事天府股交中心投融资对接业务的主要业务类型，包括：居间介绍服务、尽职调查服务、协助发行服务、证券承销服务、受托管理服务、证券经纪服务、并购重组服务、改制服务、上市培育服务。

（一）居间介绍服务

居间介绍服务是指中介团队向投资者或融资者提供股权、债权投融资信息或者提供订立投融资合同的媒介服务。

（二）尽职调查服务

尽职调查服务是指中介团队受发行人或投资者委托，对目标企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险等情况进行调查的服务。

（三）协助发行服务

协助发行服务是指由中介团队对发行人发行证券提供业务咨询、材料准备、信息披露等服务。

（四）证券承销服务

证券承销服务是指中介团队受证券发行人委托向合格投资者非公开销售证券（包括股票和债券）的服务。

（五）受托管理服务

受托管理服务是指中介团队根据与发行人签订的受托管理协议，在公司债券存续期间内，代表和维护债券持有人利益的服务。

（六）证券经纪服务

证券经纪服务是指中介团队为投资者开立证券账户、买卖证券及其他相关业务提供代办或代理服务。

（七）并购重组服务

并购重组服务是指中介团队根据收购人的需求进行标的寻找，根据被收购公司的并购需求进行投资分析，对收购人与标的公司进行需求匹配，促成双方或多方的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等服务。

（八）改制服务

改制服务是指中介团队依据《公司法》的规定，为企业改制为符合现代企业制度要求治理机制提供的服务。

（九）上市培育服务

上市培育服务是指中介团队为企业提供上市规范和辅导，使之逐步具备上市条件。

中介团队定义

投融资对接中介服务团队是指中介服务机构中为投资者和融资者提供居间介绍、尽职调查、协助发行、证券承销、受托管理、证券经纪、并购重组、改制、上市培育等中介服务的业务团队。

中介团队基本条件

申请开展投融资对接业务应当按照天府股交中心的规定报送申请材料，并对申请材料的真实性、准确性、完整性负责。

中介团队的基本条件：

（一）“团队”标准。

所有经过工商注册或民政登记的机构，均可申请组建天府股交中心投融资对接服务的业务团队，团队成员至少 2 名以上。

中介团队应制定与其从业资格相匹配的业务管理制度，规范执业。

（二）“专职”标准。

“专职标准”，要求中介服务从业人员以从事本中心投融资对接业务为主业。

（三）“专业”标准。

合格中介服务从业人员，指天府股交中心按照“专业标准”培训、考核合格并确认其中介服务从业资格的人员。

“专业标准”，要求中介服务从业人员对区域性股权市场及天府股交中心的相关业务能够全面、准确把握，达到区域性股权市场合格中介服务从业人员的基本要求。

（四）天府股交中心要求的其他条件。

中介团队开展下列业务,在达到基本条件的基础上,各项业务类型还需满足其特定条件:

（一）尽职调查服务

1.团队负责人具有 2 年以上相关从业经验；

2.配备会计、法律专业技能人员；

3.天府股交中心要求的其他条件。

（二）协助发行服务

1.团队负责人具有 2 年以上金融行业相关从业经验；

2.天府股交中心要求的其他条件。

（三）受托管理服务

1.中介团队所在机构的类型包括但不限于商业银行、证券公司、信托公司、保险公司、基金公司等金融机构，或小贷公司、担保公司、资产管理公司等类金融机构；

2.受托管理人应当制定受托管理业务内部操作规则，明确履行受托管理职责的方式和程序；

3.天府股交中心要求的其他条件。

（四）证券经纪服务

1.具备与天府股交中心业务系统对接条件的硬件和软件等设施；

2.通过天府股交中心代理开户业务操作的专项测试；

3.天府股交中心要求的其他条件。

（五）并购重组服务

1.团队负责人具有 2 年以上企业并购重组相关从业经验；

2.配备会计、法律专业技能人员；

3.天府股交中心要求的其他条件。

（六）改制服务

1.团队负责人具有 2 年以上企业改制相关经验；

2.配备会计、法律专业技能人员；

3.天府股交中心要求的其他条件。

（七）上市培育服务

1.团队负责人具有 2 年以上上市培育经验，至少参与过一家企业上市辅导工作；

2.天府股交中心要求的其他条件。

从业人员基本条件

从业人员申请从业资格的，应向天府股交中心提出申请。经天府股交中心培训、考核并审核通过的，核准其从业资格。

从业人员申请从业资格，应当具备下列条件：

（一）具有中华人民共和国国籍；

（二）具有完全民事行为能力；

（三）遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融的法律、法规；

（四）品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密；

（五）具有大学专科以上学历；

（六）通过天府股交中心组织的从业资格培训和考核；

（七）二十四个月内未受过刑事处罚或重大行政处罚的；

（八）二十四个月内未担任过因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照的公司、企业的董事、总经理及其他高级管理人员，并对以上结果负有个人责任的；

（九）天府股交中心要求的其他条件。

监管与约束

中国证监会及其派出机构、四川省地方金融监督管理局对中介服务机构及其中介团队、从业人员的执业活动实施监督管理。天府股交中心依据法律、行政法规、部门规章的规定和自律管理规则，对中介服务机构及其中介团队、从业人员的执业活动实施自律管理。

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来源：天府股交中心订阅号

编辑：王尧